证券从业资格考试试题_基础3

2007年证券市场基础知识模拟试题答案第2套一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1．对股票定义的描述，不正确的是()。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金2．下面关于股票性质描述错误的是().A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券3．股票按股东享有权利的不同，可以分为()。A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票4．记名股票的特点不包括()。A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制5．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于()。A．要式证券B．资本证券C．综合权利证券D．物权证券6．股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。A．要式证券B．设权证券C．证权证券D．综合权利证券7．20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A．美国B．英国c．日本D．德国8．对我国社保基金认识不正确的是()。A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益+B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50％，但不能超过65％9．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以()。A．进行再质押B．进行抵押C．同业回购D．只能单向卖出10．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。A．证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B．会计师事务所和律师事务所C．证券信用评级机构D．证券公司11．证券业协会和证券交易所属于()。A．政府机构B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构12．证券业协会是()。A．社会团体法人B．财产团体法人C．具有独立的证券监管权D．证券公司可以不加入证券业协会13．中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A．全国人大B．国务院C．全国人大常务委员会D．中国人民银行14．世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A．荷兰的阿姆斯特丹B．美国的纽约C．美国的华盛顿D．英国的伦敦15．对指数基金认识正确的是()。A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种16．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金17．下列说法不正确的是()。A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是基金一切活动的中心，培．对基金份额持有人大会认识不正确的是()。A．代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．由基金管理人召集19．对基金管理人的概念认识错误的是()。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立20.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等()只LOF在深圳证券交易所上市交易。A．10B．13C．15D．202l.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司22．我国企业债券发展的整顿期是()。A．1984—1986年B．1987—1992年C．1993—1995年D．从l996年起23．短期融资券的期限为()。A．1年以下B．两年以下c．大于1年小于1年半D。1年半以下24．信用公司债的发行人实际上是将()作为担保。A．房屋B．土地c．公司信誉D．第三者保证25．关于商业银行次级债券的论述正确的是()。A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后c．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券26．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是()。A．国际债券B．亚洲债券c．金融债券D．欧洲债券27．某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。A．欧洲债券B．美洲债券c．外国债券D．亚洲债券28．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。A．扬基债券B。武士债券c．无国籍债券D．熊猫债券29．某债券的票面价值为l000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为()。A．5％B．5．26％C．10％D．11％30．接29题，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是()。A．5．26％B．7．68％C．8．68％D．9．62％31．我国的一次还本付息债券可视为()。A．附息债券B．贴现债券c．无息债券D．以上都不是32．建业股息是()。A．公司前期未分配利润B．对公司未来盈利的预分c．公司的借款D．公司当期盈利33．我国〈〈公司法〉〉规定，公司分配当年税后利润时．应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。A．25％B．50％C．60％D．75％。34.非公开发行是指()。A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为c．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为35．证券包销是指()。A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式c．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式36．在20世纪80年代．围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括()。A．期权B．期货C．互换D．远期37．目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()的典型代表。A．金融互换B．金融期权c．结构化金融衍生工具D．金融期货38．2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。A．中国农业银行B．中国光大银行c．中国建设银行D．中国民生银行39．股权类资产的远期合约不包括()。A．单个股票的远期合约B．固定收益证券的远期合约c．股票价格指数的远期合约D．一揽子股票的远期合约40．金融期货交易的对象是()。A．金融期货合约B．股票C．债券D．一定所有权或债权关系的其他金融工具41．下列叙述错误的是()。A．与金融期货相比．金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B．期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务c．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的D．金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割42．下列有关金融期货叙述不正确的是()。A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度43．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A．即时交付B．集中交付C．货银对付D．货银交付44．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()。A．总额结算B．净额结算c.差额结算D统一结算45．不属于证券服务机构的是()。A．会计师事务所B．证券登记结算公司c．投资咨询机构D．资信评级机构46.英国称证券公司为()。A．证券公司B．投资银行c．证券有限责任公司D．商人银行47．日本把专营证券业务的金融机构称为()。A．证券公司B．投资银行c．证券有限责任公司D．商人银行48．证券公司的注册资本应当是()。A．货币资本B．实缴资本c．虚拟资本D．金融资本49．对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()作出。A．1个月内B．3个月内C．6个月内D．9个月内50．上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会B．监事会秘书c．董事会D．董事会秘书51．新，《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的213以上通过。A．25％B．30％C．35％D．40％52．股份有限公司申请其股票上市交易，向()报送有关文件。A．证券交易所B．证监会c．全国人民代表大会D．全国人大常务委员会53．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。A．1％～l0％B．1％～5％C．5％～l0％D．10％以下54．公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A．3年以下B．3年以上C．3年D．5年以上55．根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A．2B3C．4D．556．根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为()。A．平价权证、价内权证和价外权证B，认购权证和认沽权证c．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证57．关于认股权证论述不正确的是()。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行c．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证58．实质上属看涨期权的是()。A．认购权证B．欧式权证c．百慕大式权证D．认沽权证59．下面关于可转换债券的叙述，错误的是()。A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权c．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者