证券基础知识13

证券基础知识13一．.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是()。A.操纵证券市场罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易、泄漏内幕信息罪2.中国证监会成立于()。A.1992年9月B.1992年10月C.1992年11月D.1992年12月3.证券监管工作的首要目标是()。A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险4.属于部门规章的是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》5.属于法律的是()。A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》6.()是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权类产品的衍生工具7.期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的()。A.1%~5%B.3%~10%C.5%~10%D.3%~5%8.我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为()。A.最短为6个月，最长为3年B.最短为6个月，最长为6年C.最短为1年，最长为3年D.最短为1年，最长为6年9.分离交易的可转换公司债券应当申请在()证券交易所上市交易。A.上海B.深圳C.上市公司股票上市所在D.任何一家10.()，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。A.1992年B.1996年C.2005年D.2006年11.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A.互换B.期货C.期权D.远期12.我国的债券指数不包括()A.中证全债指数B.上证国债指数C.上证企业债指数D.深证债券指数13.中小企业板块总体设计的“四个独立”不包括()A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.清算独立14.证券发行市场上的机构投资者不包括A.证监会B.商业银行C.保险公司D.社保基金15.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，错误的是()A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格16.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是()A.证券发行人B.证券需求者C.证券投资者D.证券中介机构17.证券发行市场又称()A.二级市场B.次级市场C.初级市场D.证券交易市场18.向不特定对象发行证券的行为属于()A.特定发行B.非特定发行C.公开发行D.非公开发行19.以价格为标的的荷兰式招标，是()A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的20.政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险是()A.政策风险B.信用风险C.财务风险D.购买力风险21.由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险是()A.政策风险B.利率风险C.信用风险D.购买力风险22.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为10%，投资者的实际收益率为()A.0B.10%C.20%D.30%23.收益与风险的基本关系表述错误的是()A.收益与风险相对应B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高C.收益率较低的投资对象，风险相对较小D.收益率较低的投资对象，风险相对较大24.IB(IntroducingBroker)指的是()A.证券经纪商B.期货经纪商C.证券与期货经纪商D.介绍经纪商25.融资融券业务，证券公司应当逐日结算客户交存的()与()的比例。A.担保物价值，所欠债务B.全部证券，融券C.担保物价值，融券D.全部证券，所欠债务26.结算证券和资金的专用性是指各类结算资金和证券只能按业务规则用于()的证券交易的清算和交收。A.已成交B.未成交C.待成交D.以上都对27.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，叫做()A.证券代销B.证券包销C.证券买卖D.都不是28.不属于证券公司及其从业人员禁止从事得，损害客户利益的欺诈行为是()A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券B.挪用客户交易保证结算金C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.收取客户的佣金29.客户融资买入证券的，应当以()得方式来偿还向证券公司融入的资金。A.再抵押融资或卖券还款B.直接还款或卖券还款C.直接还款或直接还券D.卖券还款或直接还券30.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩，分为()三个标准。A.1000万元、5000万元、1亿元B.5000万元、1亿元、2亿元C.5000万元、1亿元、5亿元D.1亿元、2亿元、5亿元31.能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.政府证券32.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金是()。A.证券投资基金B.社保基金C.公司年金D.社会公益基金33.()，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。A.1982年B.1983年C.1984年D.1985年34.()是狭义的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.公司证券35.()是指按交易活动是否在固定的场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。A.层次结构B.品种结构C.交易场所结构D.外部结构36.证券市场的发行人有()A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司(企业)、政府和政府机构D.股份制公司37.证券自律性组织包括()。A.证券交易所和证券监管机构B.证券交易所和证券行业协会C.证券监管机构和证券行业协会D.证券公司和证券行业协会38.分散投资能消除()风险A.政策风险B.利率风险C.系统性风险D.人为风险39.场内市场是在固定场所进行，一般是指()。A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场40.下面说法正确的是()。A.在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越高B.在盈利水平相同的情况下，账面价值越高，股票的收益越低C.在盈利水平相同的情况下，票面价值越高，股票的收益越高D.在盈利水平相同的情况下，票面价值越高，股票的收益越低41.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易的证券是()。A.公募证券B.私募证券C.上市证券D.非上市证券42.在我国，证券监管机构是指()。A.国务院B.证券业协会C.证券交易所D.证监会及其派出机构43.证券()是指为筹措资金而发行债券、股票等有价证券的发行主体。A.发行人B.投资人C.参与者D.交易者44.股票市场的发行人为()。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司(企业)、政府和政府机构D.股份制公司45.有价证券具有的主要特征是()。A.期限性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.期限性、收益性、流通性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性46.我国的证券监管机构指的是()。A.证券行业自律性组织B.证券业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.证券信用评级机构47.目前，我国的股票发行制度是()。A.行政审批制B.注册制C.核准制D.计划制48.债券的年利息与债券票面价值的比率是()。A.债券的票面利率B.债券的实际利率C.债券的贴现利率D.债券的到期利率49.将债券划分为零息债券、付息债券、息票累积债券的分类依据是()。A.按付息方式分类B.按付息多少分类C.按债券形态分类D.按发行主体分类50.用于弥补政府预算赤字的国债是()。A.赤字国债B.建设国债C.特别国债D.特殊国债51.60年代以后，什么机构为改变资产负债结构或用于某种特定用途，纷纷加入金融债券行列，从而打破了金融债券的发行格局()。A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.投资银行52.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券()。A.1年以上B.半年以上C.1年D.半年53.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行债券是()。A.国际债券B.外国债券C.欧洲债券D.国家债券54.可以转换成另一种资产(通常是普通股票)的债券是()。A.可转换债券B.可转换公司债券C.外国债券D.国家债券55.目前获得合格境内机构投资者资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，这样的基金叫做()。A.QDII基金B.LOF基金C.ETF基金D.国际基金56.对公司型基金认识正确的是()A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者即是基金委托人，又是基金受益人57.对指数基金认识正确的是()。A.投资组合模仿某一股价指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C.对于投资者尤其是机构投资来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种58.基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是()。A.基金份额持有人B.基金发行人C.基金保管人D.基金托管人59.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值是()。A.基金资产净值B.基金总份额C.基金资产总值D.基金份额净值60.《基金法》规定基金的投资范围不包括以下哪项()A.股票B.企业债C.权证D.货运单二．.不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.下列属于《证券法》证券交易所的主要内容是()。A.证券公司设立的程序B.证券交易所的功能C.证券交易所的会员D.设立风险及基金的规定62.《公司法》规定公司债券的主要内容包括()。A.公司债券募集办法的主要内容B.公司债券的形式C.转让的价格及方式D.可转让为股票的公司债券的规定63.《基金法》规定的法律责任包括()。(本题1分)A.基金募集日期的规定B.擅自设立基金管理公司的处罚C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚D.基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚64.下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪的是()。A.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容B.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C.内幕消息知情人员，在该消息尚未公开前，买入或者卖出该消息所涉及的证券D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息65.《证券监督管理条例》当中明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度，下列说法正确的有()。A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告B.证券公司应当自每月结束之日起7个月内，向中国证监会报送年度报告C.指定商业银行应当对存放在本机构的客户交易结算资金的动用情况进行监督D.发现客户的交易结算资金被违法动用的，应当立即向中国证监会报告66.