证券市场基础知识10

一.单选题（共60题,共30分）1.按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于（）。（0.5分）A.实业B.未上市企业股权C.公开发行上市的证券D.商品期货2.内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。（0.5分）A.资金风险B.道德风险C.财务风险D.人的风险3.优先股是指（）优先。（0.5分）A.股东地位B.股东权利C.分配顺序D.分配标准4.经纪类证券公司的注册资本最低限额是（）。（0.5分）A.人民币2000万元B.人民币5000万元C.人民币10000万元D.人民币15000万元5.下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）（0.5分）A.是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务6.证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。（0.5分）A.合法合规，审慎经营B.大胆创新，勇于实践C.小心谨慎，控制风险D.节约研发成本7.股票价格与经济周期变动的关系是（）（0.5分）A.股票价格先于经济周期的变动而变动B.股票价格与经济周期同步变动C.股票价格落后于经济周期变动D.股票价格变动与经济周期变动无关8.股东大会是股东公司的（）。（0.5分）A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构9.股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。（0.5分）A.资产总额增加B.资产总额不变C.资产总额减少D.净资产减少10.欧洲债券也被称为（）。（0.5分）A.外国债券B.国际债券C.扬基债券D.无国藉债券11.按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。（0.5分）A.政府证券、金融证券、公司证券B.上市证券、非上市证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券12.资本市场可以分为（）。（0.5分）A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场13.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。（0.5分）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值14.1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）（0.5分）A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所15.在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。（0.5分）A.受托人B.监管人C.经纪人D.受托投资管理人16.从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。（0.5分）A.依法治市B.规范上市公司行为C.保护投资者利益D.大力发展机构投资者17.基金单位资产净值是指（）。（0.5分）A.某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值B.某一时期某一投资基金单位的实际价格C.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。D.某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格18.我国新上市国债自第（）个交易日起计入上证国债指数。（0.5分）A.1B.2C.3D.419.上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。（0.5分）A.法律责任B.社会责任C.经济责任D.道德责任20.累积优先股的股息发放应该包括（）。（0.5分）A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息21.基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的（）。（0.5分）A.帐面价值B.真实价值C.清算价值D.预期价值22.相对风险最大的基金是（）。（0.5分）A.指数基金B.国债基金C.货币市场基金D.股票基金23.我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。（0.5分）A.公安机关B.政府C.审计部门D.司法机关24.不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。（0.5分）A.收益公司债B.保证公司债C.抵押债券D.信用公司债25.美国政府长期国债期货的标的物是（）。（0.5分）A.期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券B.期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券C.期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券D.期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券26.基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。（0.5分）A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡27.当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。（0.5分）A.下降B.上升C.不变D.不确定28.短期国债指偿还期限为（）的国债。（0.5分）A.半年或半年以内B.1年或1年以内C.2年或2年以内D.3年或3年以内29.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。（0.5分）A.证券买卖委托书B.买卖成交报告单C.指定交易协议书D.交割单30.决定债权票面利率时无须考虑（）。（0.5分）A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平31.我国证券投资基金投资组合（）公告一次。（0.5分）A.每月B.每半年C.每季度D.每周32.我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。（0.5分）A.1B.2C.4D.没有规定33.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。（0.5分）A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券34.在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。（0.5分）A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法35.公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。（0.5分）A.股东大会B.董事会C.监事会D.收益人大会36.证券交易价格是通过（）来确定的。（0.5分）A.一级市场上的公开竞价B.证券供需双方共同作用C.拍卖方式D.发行人和投资者协商37.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。（0.5分）A.0.5B.0.25C.0.33D.0.6638.资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。（0.5分）A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益39.《公司法》第104条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。（0.5分）A.1/2B.2/3C.1/3D.3/440.存在投资者大量赎回风险的基金是（）。（0.5分）A.封闭式基金B.契约型基金C.开放式基金D.公司型基金41.在美国发行的外国债券被称为（）。（0.5分）A.美洲债券B.特种债券C.扬基债券D.北美债券42.根据《公司法》规定，股份有限公司董事会的人数不得少于（）。（0.5分）A.3人B.5人C.7人D.9人43.以货币形式支付的股息，称之为（）（0.5分）A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息44.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。（0.5分）A.人民币B.美元C.港元D.日元45.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。（0.5分）A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理公司D.基金投资顾问46.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。（0.5分）A.20个以下B.30个以下C.40个以下D.50个以下47.1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（）是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。（0.5分）A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格尔法案》C.《1933年证券法》D.《1934年证券交易法》48.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。（0.5分）A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券49.《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。（0.5分）A.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日B.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C.2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日D.2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日50.交易所应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易（0.5分）A.《交易所章程》B.《证券法》C.《股票发行与交易管理暂行条件》D.《三公原则》51.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。（0.5分）A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为52.以下哪一项不是公司资本公积金的来源?（）（0.5分）A.股票溢价发行的溢价部分B.依法每年从税后利润中提存部分C.公司资产重估增值部分D.公司投资于其他公司所获得的收益部分53.目前我国金融债券的最长期限为（）。（0.5分）A.10年B.15年C.20年D.30年54.依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。（0.5分）A.信贷资金B.划拨资金C.预算内资金D.预算外资金55.承销商将以发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。（0.5分）A.承销B.自销C.代销D.包销56.以下不属无面额股票特点的是（）。（0.5分）A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活57.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）担任（0.5分）A.证券公司B.信托投资公司C.保险公司D.基金管理公司58.获得证券业从业资格证书后超过一定时限未在证券专业岗位就职，资格证书将自动失效，这个时限是（）。（0.5分）A.半年B.一年C.三年D.两年59.基金资产估值的对象是（）。（0.5分）A.基金的净资产B.基金的负债C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产60.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）（0.5分）A.保证公司债券B.参与公司债券C.信用债券D.建业债券二.不定项选择题（共60题,共40分）1.操纵市场行为方式之一的合谋行为其要件是交易双方有通谋行为，委托方在（）上具有相似性。（0.5分）A.时间B.数量C.价格D.方式2.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。（0.5分）A.法律风险B.财务风险C.经营风险D.道德风险3.公司债券的期限可以是（），视公司的需要而定。（0.5分）A.不定期B.无期限C.中长期D.短期4.非系统风险包括（）等。（0.5分）A.信用风险B.经营风险C.购买力风险D.财务风险5.证券发行市场主要由（）组成（0.5分）A.立法机关B.证监会C.发行人D.投资者E.中介机构6.股票基金的投资目标侧重于追求（）。（0.5分）A.优先认股权B.资本利得C.长期资本增值D.公司控股权7.证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到（）（0.5分）A.国家利益B.公司利益C.团体利益D.投资者个人利益E.地方利益8.累进利率债券的特点是（）。（0.5分）A.前期利率比后期利率更高B.后期利率比前期利率更高C.期限是浮动的D.期限不变9.根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。（0.5分）A.安全保管基金财产B.对基金财务会计报告出具意见C.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值D.按照规定召集基金份额持有人大会10.根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。（0.5分）A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券11.证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。（0.5分）A.规范从业人员的业务行为B.保证证券市场的良好秩序C.提高从业人员的业务素质D.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制12.《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。（0.5分）A.有限责任公司B.无限责任公司C.股份有限公司D.个人独资公司13.证券市场的基本经济功能是（）。（0