证券市场基础知识真题及答案解析

一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.股东大会一般每（）定期召开一次。A、两年B、一年C、半年D、一月答案：B解析：股东大会一般每年定期召开一次。2.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金答案：C解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金。3.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）。A、远期合约B、金融远期合约C、远期汇率合约D、远期利率合约答案：C解析：此题考察远期汇率合约的定义。4.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A、证券市场网络化B、金融机构的去杠杆C、金融监管的改D、国际金融合作的进一步加强答案：A解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。5.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、面值B、市场价C、内在价值D、清算价值答案：A解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。6.深圳证券交易所综合指数不包括（）。A、中小企业板指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证B股指数答案：A解析：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。7.关于地方政府债券，以下说法错误的是（）。A、专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券B、也称为地方公债或地方债C、按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券D、对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保答案：A解析：一般债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。8.所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A、5％B、10C、15％D、20％答案：D解析：单个境外机构投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；所有境外投资者对单个上市公司A、股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20％。9.南方积极配置证券投资基金是（）。A、公司型基金B、指数基金C、ETFD、LOF答案：D解析：2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金（LOF），并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。10.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A、5年B、3年C、2年D、1年答案：C解析：首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。11.不存在再投资风险的金融工具有（）。A、股票B、附息债券C、无息票债券D、契约型基金答案：C解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。12.以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。A、股权类期权B、利率期权C、货币期权D、金融期货合约期权答案：B解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。13.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A、适当的价格B、合理的成本C、稳健的速度D、相互制衡为目的答案：B解析：考察内部控制机制的合理性原则。14.以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。A、经济周期变动通过下列环节影响股票价格：经济周期变动--公司利润增减--供求关系变化--股息增减--投资者心理和投资决策变化--股票价格变化B、复苏阶段--股价回升；高涨阶段--股价上涨C、萧条阶段--股价低迷；危机阶段--股价下跌D、每个周期要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段答案：A解析：考核经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：经济周期变动--公司利润增减--股息增减--投资者心理和投资决策变化--供求关系变化--股票价格变化。15.2006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所答案：B解析：2006年6月，纽约证券交易所和泛欧证券交易所合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。16.单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。A、3％、5％B、5％、3％C、5％、10％D、10％、5％答案：C解析：单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10％。17.证券市场的基本功能不包括（）。A、筹资-投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能答案：D解析：其他三个都是证券市场的基本功能。18.1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A、中国工商银B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行答案：C解析：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。19.1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所答案：D解析：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。20.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A、商品凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。21.（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A、S股B、N股C、H股D、红筹股答案：C解析：H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。22.优先股票的特征不包括（）。A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、具有优先认股权答案：D解析：其他三项都是优先股的特征。23.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。A、每股账面价值B、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值答案：A解析：在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是每股账面价值。24.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。A、采取记名股票形式B、以外币标明面值C、以外币认购D、境内居民个人与非居民之间不得进行答案：B解析：B股以人民币标明面值，以外币认购。25.统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为（）。A、股权登记日B、股利宣布日C、除息除权日D、派发日答案：A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。26.在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（）。A、不变B、越低C、不确定D、越高答案：B解析：股价与市场利率的变动方向相反。27.关于债券的基本性质描述错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权答案：D解析：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。28.（），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、2006年12月B、2007年1月C、2007年8月D、2007年10月答案：C解析：2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。29.债券的票面要素中不包括（）。A、持有人名称B、到期期限C、票面利率D、发行人名称答案：A解析：考察债券票面要素的知识。30.基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。A、资产面值B、资产净值C、资产市值D、资产总值答案：B解析：基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。31.证券投资基金的资金主要投向（）。A、有价证券B、邮票C、珠宝D、实业答案：A解析：证券投资基金的资金主要投向有价证券。32.公司型基金的运营依据是（）。A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约答案：A解析：公司型基金的运营依据是公司章程。33.下列不是证券投资基金的别称的是（）。A、交易所交易基金B、证券投资信托基金C、单位信托基金D、共同基金答案：A解析：交易所交易基金是ETF。34.平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A、10％～15％B、15％～25％C、25％～50％D、50％～75％答案：C解析：平衡型基金一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股。35.证券公司从事证券投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名答案：A解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。36.股票按（），分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利B、是否记载股东姓名C、是否标有票面金额D、是否注明风险大小答案：B解析：股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和无记名股票。37.依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料答案：B解析：其他三项都是基金托管人的职责。38.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围答案：A解析：证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。39.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（）。A、远期合约B、期货合约C、金融远期合约D、金融期货合约答案：C解析：此题考察金融远期合约的定义。40.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。A、原始股B、法人股C、记名股票D、无记名股票答案：C解析：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。41.依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A、3亿元B、2亿元C、1亿元D、5000万元答案：A解析：依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。42.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A、负债股息B、建业股息C、财产股息D、股票股息答案：B解析：常识题，考察建业股息的定义。43.证券的市场价格是由（）决定的。A、买方B、供求关系C、卖方D、对证券的需求答案：B解析：证券的市场价格是由供求关系决定的。44.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A、总股数B、总股本C、总资产D、净资产答案：D解析：在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是