证券营销培训试题

试题一一、单项选择题1．狭义的证券就指（）A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、现金证券2．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是（）A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值3．证券的风险性来源于（）A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能4．世界上第一家股票交易所在（）成立。A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城5．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是（）A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所6．（），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日7．金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。A、减少B、增加C、不变D、都不是8．国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币9．我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代10．存托凭证指在一国证券市场流通的代表（）证券的可转让凭证。A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合11．可转换证券实际上是一种普通股票的（）。A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权12．优先认股权实际上是一种普通股票的（）。A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权13．经纪类证券公司只能从事单一的（）。A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务14．证券公司的性质不应是（）。A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司15．专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心16．中国证券业协会采取（）的组织形式。A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位17．证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请（）。A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月18．凭证证券又称（）。A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券19．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A．用途B．性质C．对象D．内容20．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券单选（21-40）21．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征22．证券按其性质不同，可以分为（）。A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券23．有价证券是（）的一种形式。A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本24．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A．商品证券B．凭证证券C．权益证券来源：考试大D．债务证券25．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权26．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券27．资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资28．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金29．证券自律性组织包括（）。A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会30．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．集中交易市场和场外市场C．国内市场和国外市场D．股票市场、债券市场和基金市场31．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A．直接融资市场B．间接融资市场C．货币市场D．资本市场32．按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A．经济性质B．募捐方式C．交易场所D．交易性质33．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A．股票市场和债券市场B．证券市场和银行信贷市场C．证券市场和保险市场D．货币市场和资本市场34．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A．拥有剩余资金B．盈利C．弥补资金的不足D．宏观调控35．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场36．证券投资基金不可以按（）进行分类。A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数37．在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会38．1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。A.?华尔街交易所B.?费城交易所C.?纽约交易所D.?波士顿交易所39．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场40．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A．证券交易所B．证券公司C．店头交易D．柜台市场单选（41-60）41．可转换债券是指可兑换成（）的债券。A．基金B．股票C．另一种债券D．任意证券42．资本证券主要包括（）。A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品43．证券业协会和证券交易所属于（）。A．政府组织B．政府在证券业的分支机构C．自律性组织D．证券业最高监管机构44．（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日来源45．浮动利率债券的利率应与（）挂钩。A经济增长率B再贴现率C基准利率D物价上涨率46．证券公司内部控制的目标和原则《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。A2003年12月15日B2002年12月26日C2002年11月26日D2003年11月26日47．有价证券是()的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本48．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权49．股票从性质上看，是一种（）证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证D.既是物权证券又是债权证券50．二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场51．资本证券主要包括()。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权52．有价证券具有()的经济和法律特征。A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性53．.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场54．世界上第一家股票交易所在（）成立。A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎55．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作56．为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构57．专业的证券投资咨询机构.资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。A.1B.2C.3D.458．公司申请其股票上市应有（）记录。A最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利59．.我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司60．我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。A.10家B.8家C.6家D.12家单选（61-70）61．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权62．债券分为实物债券.凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。A.发行方式B.流通发行C.券面形式D.付息方式63．股票的理论价值是（）。A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值64．根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述65．20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥66．证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权67．证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝68．封闭式基金基金单位的交易方式是（）。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易69．开放式基金的交易价格取决于（）。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值70．按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行二、不定项选择题1．根据债券券面形态的不同，债券的分类包括（）A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券2．从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于（）A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还3．债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还4．金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性5．（）不属于抵押证券A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券6．可转移证券的特点是（）A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股7．认股权证的三要素是（）A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量8．公司发行优先认股的目的在于（）A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力9．备兑凭证的构成要素是（）A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限10．证券交易所的管理制度包括以下内容（）A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理11．证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。A、股票B、基金C、债券D、证券衍生品12．我国发展证券市场的指导方针是（）A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范13．上市公司信息披露的定期报告包