贯标验收方案(草案)

1山西省推行《企业知识产权管理规范》验收方案（草案）一、为了帮助企业全面落实“鼓励创造、有效运用、科学管理、依法保护”的知识产权方针，指导我省企业建立科学、系统的知识产权管理体系，积极应对当前全球范围内重视知识产权的竞争态势，有效提高知识产权对企业经营发展的贡献水平，为建设创新型山西提供有力支撑。在企业贯标的基础上，省知识产权管理部门负责组织相关政府部门（包括科技厅、经信委、国资委、财政厅、中小企业局）、专家进行对企业进行贯标验收。二、根据《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）、《山西省企业知识产权管理规范推行工作方案》，参考《企业知识产权管理规范评审认证指标体系》（试行稿）制订本方案。三、本方案适用于山西省申报推行《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）的企业。四、贯标验收分为体系文件审查、现场审核两阶段。五、验收程序：在内部评价合格和对内部评价过程中存在的问题进行整改后，贯标服务机构协助企业提出《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）贯标验收申请，贯标验收流程如下：（1）提出贯标验收申请：企业贯标验收申请的提出；省知识产权管理部门负责组织验收；（2）贯标验收检查：a.企业贯标文件审查、出具审查意见书；b、现场审核、出具贯标验收意见书；（3）企业根据验收意见书完善知识产权管理体系和运行程序；（4）贯标审批与发证：贯标审批；贯标发证。2六、贯标验收结果结论具体评定如下：100------90优秀90--------80优良80--------70良好70--------60合格60以下不合格七、贯标验收结果结论具体评定后，由省知识产权管理部门会同省本方案由科技厅、经信委、国资委、财政厅、中小企业局颁发证书（或奖牌）。八、省知识产权管理部门对贯标验收结果结论具体评定优秀、优良企业推荐认证（具体办法及优惠政策另行制订）。八、省知识产权管理部门负责组织贯标验收不向企业收费。九、本方案由省知识产权管理部门负责解释。2014年4月15日附表1企业申报表No:企业名称通讯地址邮政编码所属行业主营业务企业法人最高管理者IP管理部门名称IP管理者代表联系人联系电话3是否委托咨询□是（注明服务机构名称）：□否企业基本信息基本信息单位实际情况营业收入总额万元利润总额万元产品销售收入总额万元产品销售收入万元专利产品销售利润万元职工总数人研发人员数人知识产权专职管理人员数人知识产权兼职管理人员数人知识产权管理贯标管控师人有效发明专利量件上一年度专利申请量件上一年度专利授权量件上一年度发明专利申请量件PCT申请量件商标数件著名商标数件驰名商标数件计算机软件登记数件集成电路布图设计件参与制定的技术标准数件4参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量申报企业意见：最高管理者签字：时间：注：1.所有数据以企业上一年度年终统计为准；2.参与制定的技术标准为国际、国家、地方或行业标准。5附表2企业申报表——提交文件回执No:□书面评审认证材料首次提交□中间补正文件提交企业名称评审认证种类（可同时选）□基础指标评审认证□提高指标评审认证是否委托机构提交□是服务机构名称：（同时提交委托书）□否（持介绍信或内审员结业证）实际提交人联系电话提交文件清单文件份数备注知识产权手册程序文件内部审核书面报告管理评审书面报告企业营业执照复印件企业组织机构代码证复印件相关产品的生产许可证/安全生产许可证/卫生许可证、认证证书企业申报表企业申报表—提交文件回执1份企业申报表—委托书提交人签名：接收人核实并签名：提交日期：接收日期：6附表3体系文件审查报告No:企业审查准则企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系体系文件版本不合格项或存在的疑点《规范》条款相关文件有关内容备注体系文件审查结论：达标局部不合格不合格整改时限：请于年月日前修改体系文件并提交审核组。不合格项验证安排：现场审核前验证现场审核中验证审核组长：年月日（审核机构盖章）体系文件审查中不合格整改结果验证：审核组长：年月日注：在备注栏中不合格项打“×”，存在疑点打“？”。7附表4现场审核计划No:企业地址邮编联系人电话传真审核目的审核准则审核日期审核组成员职责姓名性别专业领域组长组员备注在审核组进驻时，请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。审核组长（签名）：评审机构盖章年月日年月日8附表4A现场审核计划（续）No:现场审核时间安排保密承诺1.审核组成员遵守国家保密法律法规和企业保密规章制度，履行保密义务。2.不违反纪律，存储、复制、拍摄保密信息，不违规留存保密载体。3.不以任何方式泄露所知晓的企业商业秘密。4.违反上述承诺的，承担相应法律责任。审核组成员（签字）：年月日其它需要与受审核方沟通的内容9附表5现场审核签到表No:企业主持人会议日期审核人员签到姓名职务姓名职务备注企业人员签到姓名部门职务10附表6现场审核记录表No:企业部门部门负责人审核依据审核内容及审核方法审核评价记录审核人员：年月日审核组长：年月日11附表7审核报告No:企业地址邮编联系人电话传真审核目的审核准则审核日期审核组成员职责姓名性别专业领域组长组员组员组员企业主要参加人员需要说明的情况（注）：注：包括企业异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。12知识产权体系有效性评价（注）：审核结论：整改措施要求：审核中发现严重不合格项，请企业整改后重新进行评审。审核中发现一般不合格项，请企业在＿＿＿个月内对不合格采取整改措施，并向审核组提出整改措施的实施证据，审核租将对整改措施的实施情况及有效性进行（现场文件）评审。审核租意见：审核组长（签字）：年月日评审机构意见：盖章年月日注：包括系统文件的适宜性、有效性；知识产权方针、目标、人员的能力及知识产权意识；体系运行有效性分析，知识产权风险的测评、控制，符合相关法律、法规；内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。13附表7A现场审核有条件合格整改提请单企业部门填表人联系电话评审认证方式□现场评审□文件评审上次审核日期本次评审认证拟约日期（适用于现场评审认证）：管理者代表的意见签字：年月日（企业签章）14附表8现场审核人员工作质量反馈表□现场审核阶段□整改有效性评审认证阶段No:企业部门填表人联系电话评审认证机构审核日期审核时间点—点综合评价5---很满意、4---满意、3---一般、2---有待提高、1---不满意评价项目姓名：姓名：姓名：个人素质个人综合素质[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]公正性、独立性、保密性[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]基本能力语言表达能力[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]沟通协调能力[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]审核技术审核气氛、时间的合理性[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]证据的充分、适宜、可靠性[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]描述的准确、客观、合理性[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]专业能力对标准的熟悉程度[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]关键控制点辩识及掌握程度[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]相关法律法规的熟悉程度[5][4][3][2][1][5][4][3][2][1][5][4][3][2][1]审核人员工作纪律遵守情况从审核人员的工作廉洁自律、保密纪律执行、工作态度、工作时间遵守等提不足之处。是否同意审核结论□同意□不同意□同意，但有保留意见：其他需要说明事项管理者代表的意见签字：年月日（企业签章）15附件9体系文件审查标准章节指标考核内容考核要点考核分值4.知识产权管理体系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、借阅及阅读规定；c.失效文件管理规定；52.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核文件发布、修订后再发布前审核规定；5知识产权手册3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款适用条款及其说明。44.是否在手册中包括知识产权机构及其职能知识产权机构和职责。35.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置制度、流程、相关表单或对其引用。50外来文件与记录文件6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定；15.管理职责管理承诺7.是否明确最高管理者的知识产权职责a.知识产权管理的第一责任人；b.制定知识产权方针；c.制定知识产权目标。10知识产权方针8．是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审核发布；b.符合相关法律法规和政策的要求；c.适应企业经营发展。59.是否建立知识产权年度目标并分解明确责任人和工作进度，并可考核。5职责、权限和沟通*10.是否任命管理者代表并明确职责a.任命记录；b.管理者代表的职责明确。511.是否具有知识产权管理的职能部门明确负责知识产权管理工作部门的职能。512.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员人员岗位职责。216附件10现场审核标准章节指标考核内容考核要点考核分值5.管理职责管理评审认证13.是否进行知识产权管理评审a.管理评审规定（定期、最高管理者组织）；b.管理评审记录（目的、内容、结果等）。514.是否根据管理评审结论进行改进改进记录。6.资源管理人力资源*15.是否明确知识产权工作人员的任职条件任职要求。16.是否建立知识产权培训计划培训计划。517.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训培训记录（时间、内容、参训人、效果）。518.是否约定知识产权权属和保守秘密条款a.劳动合同、劳务合同；b.条款设置的合理性。19.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训a.调查记录；b.入职知识产权培训。20.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒a.谈话记录；b.文件和工具交还记录。21.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录a.知识产权奖惩规定（奖惩条件、方式、时间等）；b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式）。5基础设施*22.是否配备知识产权管理软硬件设施a.办公场所；b.计算机和网络等。5财务资源*23.是否设立知识产权预算费用a.预算记录；b.支出记录。信息资源*24.是否建立知识产权信息收集渠道a.信息收集渠道；b.信息检索分析制度；c.信息分析记录。25.是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定（审批要求）；b.审批记录。7.基础管理获取*26.是否进行知识产权获取前的检索a.获取前检索规定；b.检索记录。27.是否保持获取记录a.申请记录；b.审查和授权记录。28.是否保障发明创造人的署名权a.署名权规定；b.申请记录。维护*29.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录a.知识产权档案管理规定（存放、借阅等）；b.档案管理记录。1730.是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点、评估方式、评估流程）。31.是否建立知识产权权属变更程序并形成记录a.知识产权权属变更流程；b.变更审批记录；c.变更手续记录。32.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录a.知识产权权属放弃流程；b.放弃审批记录；c.放弃评估记录。运用*33.是否促进和监控知识产权在产品中的实施a.促进实施措施；b.实施记录。保护*34.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备采购管理的知识产权条款；b.正版软件使用规定。35.是否监控公司知识产权风险监控记录。合同管理*36.是否对合同中有关知识产权的条款进行审查合同审查规定。537.是否规范知识产权对外委托业务合同的