水利建设监理概论

12008年云南省水利工程建设监理员资格考试辅导监理概论部分2教学目的建设监理是一门涉及多学科的管理专门科学，通过本课程学习，使大家了解建设工程监理的相关法律法规，熟悉工程建设监理的基本理论和方法，为以后开展监理工作垫定理论基础3第一章水利工程建设项目管理概述第二章建设监理制第三章建设监理单位第四章监理工程师第五章工程建设监理合同第六章建设监理规划第七章建设监理组织第八章工程招标投标第九章施工阶段监理概述第十章监理信息管理4第一章水利工程建设项目管理概述第一节建设项目第二节水利工程项目的建设程序第二节建设项目管理第三节建设项目管理体制5第一节建设项目一、建设项目的概念1项目项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业(或活动)。项目的基本特征主要体现在（一次性和单件性、目标性：成果目标和约束目标）。2建设项目建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。为方便管理，可按单项工程、单位工程、分部工程、分项工程划分单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。6分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。如建筑工程中有：土石方工程、基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等。分项工程（最小计量单位）分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。建设项目具有自己的特殊性，主要从它的（成果——建设产品和活动过程——工程建设）两方面来体现。建设产品的特殊性和工程建设的特殊性p27二建设项目分类：1、按照水利工程建设项目不同的效益和市场需求情况分类：（1）生产经营性项目（城镇、乡镇供水和水电项目）（2）有尝服务性性项目（灌溉、水运、机电排灌等）（3）社会公益性项目（防洪、防潮、治涝、水土保持等）2、建设阶段（了解）（1）预备项目（2）筹建项目（3）施工项目（4）建成投产项目3、建设性质（1）新建项目（2）扩建项目（3）改建项目（4）迁建项目（5）恢复项目84、按规模或投资总量（1）大型项目（2000万以上）（2）中型项目（2000~1000万）（3）小型项目（1000万以下）5、按投融资方式（1）竞争性建设项目：企业投资，可以回收（工业、旅游、商业……）（2）基础性建设项目：政府创造条件，政府投资，可以回收（桥，路，电站……）（3）公益性建设项目：政府投资，无法回收（核基地，兵站……）9第二节建设程序所谓建设程序是指（由行政性法规、规章规定的）进行基本建设必须遵循的阶段及先后顺序。科学的基本建设程序应包括“先勘察、后设计、再施工”原则（一）国内建设程序1、建设部规定（七项）（1）项目建议书（2）可行性研究报告（3）评估、决策（4）编制设计文件（5）施工前准备（6）技施设计，组织施工，生产准备（7）验收、投产、交付使用102、水电建设程序（1）项目建议书（2）可行性研究报告投资估算（3）初步设计初步设计概算、施工图预算（4）施工准备阶段标底、合同价（5）建设实施（6）生产准备（7）竣工验收及结算、决算交付使用阶段（8）后评价11投资前期（决策阶段）实施时期（实施阶段）运行阶段（运行阶段）投资机会研究初步可行性研究可行性研究项目评估基础设计工程设计详细设计招标发包施工竣工投产生产阶段项目终止（二）国外项目周期12（三）世界银行贷款项目的项目周期1、名称：国际复兴开发银行IBRD国际金融公司IFC国际开发协会IDA多边投资担保机构MIGA解决投资争端国际中心ICSID经济发展学院EDI2、组织：理事会：一正一副执行董事会：21人行长、副行长133、资金：股金、债券、收益、其它4、贷款：硬贷款：有息软贷款：无息5、宽限期：无需付息年限14（四）、世界银行贷款项目周期(程序)（1）项目选定；编制“项目选定报告”（相当于国内项目的项目建议书）（2）项目准备；编制一份详细的“项目报告”（相当于可行性研究报告）（3）项目评估；（4）项目谈判；（5）项目的执行与监督；（6）项目的后评价专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的“后评价”）15第三节建设项目管理一、建设项目管理的概念（一）管理：1）（管理学之父：泰勒）管理就是确切地知道你要别人干什么，并使他用最好的方法去干。2）西蒙认为：管理就是决策，决策贯穿于管理的全部过程。3）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体以及其他各种组织的一切活动的指导。它的目标是要使每一行为或决策有助于实现既定目标。165）管理是通过计划、组织、控制、激励、领导等环节,在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定目标的过程。计划：是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的行动方案；组织：是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；控制：是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的发展符合计划要求的过程（计划水平实际水平）激励：为了特定的目的而去影响人们内在的需要或动机，从而强化、引导或改变人们行为的反复过程；领导：是一种影响力，是为实施组织或群体目标对人们施加影响的艺术或过程。17（二）建设项目管理：是指在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。（基本职能：计划、组织、协调、控制）P17二、建设项目管理特征：1、目标明确2、系统管理3、项目经理个人负责制18第四节建设项目管理体制一、我国建设项目管理体制概述1、自营制（1982年以前）特征：施工单位负责制、建设指挥部制存在问题：政企不分；取代建设单位的权利；过分强调指挥职能2、投资包干制和招标承包制（82—89年）84年6届人大二次会议《政府工作报告》提出投资包干制和招标承包制随着国家经济体制改革深入发展,建筑业实行以“计划为主,市场调解为辅”的方针,国家开始对施工企业减少指令性计划,执行指导性计划,施工企业任务的来源开始进入市场,自行招揽任务。这充分体现了“建筑业的改革,……关键是要推行投资包干制和招标承包制”这样一个深刻的变革过程。193、业主责任制（90年12月）90年12月邹家华提出了业主责任制设想（英法海底隧道建设）1992年国家计委颁发《关于建设项目实行业主责任制的暂行条例》（计建设[1992]2006号文件）存在问题：1）项目业主及其组织形式界定的理论概念不清；2）项目业主的产权关系不明确；3）没有从根本上解决建设与生产经营脱节、借贷与还本付息割裂的局面；4）“业主”责、权、利受诸多因素影响，难于落实；5）项目领导班子难于履行筹资建设和经营还贷的责任。204、项目法人制（1996年）1996年进一步颁发《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》（计建设[1996]673号文件）该规定要求，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。实行项目法人责任制由项目法人对项目的策划、决策、筹资、建设、生产经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人设立：新上项目：a、项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组b、申报“可研报告”时，提出项目法人组建方案c、“可研”批准后，正式成立项目法人，确保资本金及时到位，及时公司设立登记老项目的改扩建：a、新设立子公司，按上述b、只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人214、项目法人制（1996年）1996年进一步颁发《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》（计建设[1996]673号文件）该规定要求，国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。实行项目法人责任制由项目法人对项目的策划、决策、筹资、建设、生产经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人设立：新上项目：a、项目建议书被批准后，及时组建法人筹备组b、申报“可研报告”时，提出项目法人组建方案c、“可研”批准后，正式成立项目法人，确保资本金及时到位，及时公司设立登记老项目的改扩建：a、新设立子公司，按上述b、只设分公司或工厂，原企业法人即是项目法人22二、建设项目管理体制当前我国建设项目管理体制的基本格局1、项目法人责任制（核心）2、招标投标制（服务体系）3、建设监理制（服务体系）国家宏观调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制、建设监理制为服务体系。23第二章建设监理制第一节建设监理的概念与历史演进第二节我国实行监理制的必要性第三节我国的建设监理制第四节建设监理与项目管理24第一节建设监理的概念与历史演进一、监理的一般概念监：监视、督促（目标性很明确的具体行为）视察、检查、评价、控制理：条理、准则、管理、整理二、建设监理的概念对工程建设活动的“监理”1、概念：建设监理a、是监理单位受项目法人委托进行的建设项目管理；b、监理人实施建设监理的前提是获得（项目法人的委托和授权），即在施工合同管理中，监理人的职责和权力是由（项目法人授权）的。252、建设监理概念要点：1）活动对象为工程项目建设2）建设监理的行为主体是具有相应资质监理单位3）建设监理实施需要受项目法人授权和委托4）建设监理是有明确依据的工程建设行为5）建设监理是微观性质的监督管理活动6）被监理的行为主体是与项目法人签订了施工合同的施工单位。7）《水利工程建设监理规定[水建管1999，637号]:在我国境内的大中型水利工程建设项目，必须实施建设监理，小型水利工程应根据具体情况逐步实施建设监理。26第二节我国实行监理制的必要性和可行性一、必要性1、历史的反思总结的结果老的政府专业质量监督和企业自检存在问题1）投资失控2）进度失控3）质量失控2、提高建设项目管理水平3、发展社会市场经济需要4、与国际接轨需要5、有利发展第三产业27二、可行性实施监理的基本条件1、社会主义市场经济体制2、法制环境3、配套机制1）需建立需要机制2）完善竞争机制3）完善科学决策机制三、实行建设监理的成效1、降低了造价，投资得到有效控制2、加快了工程建设进度3、提高了工程质量4、合理的协调合同双方的利益28第三节我国的建设监理制一、建立我国建设监理制的原则（一）与国际接轨原则（二）结合我国国情（三）适应市场经济发展的需要二、建设监理制的体系构成建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。（一）组织体系两个层次1、政府对建设监理的监督管理——政府监理水利部主管部门，办事机构：建设与管理司2、社会监理单位29（二）监理的基本模式1、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的几种模式：P371）项目法人自行监理2）委托设计——监理总承包3）委托监理4）自行监理和委托监理相结合2、监理的基本模式项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理30（三）建设监理法规模式1、我国建设法规体系的层次1）法律2）建设行政法规3）部门建设规章和地方建设法规2、建设监理法规的分类（两类）（1）建设监理管理法规水利部颁发，水建管[1999]637号文：一规定、两管理办法，即《水利工程建设监理规定》《水利工程建设监理单位管理办法》《水利工程建设监理人员管理办法》31（2）建设监理依据性法规1）各种技术规范标准；2）有关建设行为的管理法令；3）各有关方面确认的工程合同范本等。水建管[2000]47号文：《监理合同示范文本》水利、国电、工商颁发水建管[2000]62号文《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》32三、建设监理的主要任务：（三控制二管理一协调）1、投资控制（必须控制投资总额估算）2、质量控制3、进度控制4、合同管理5、信息管理6、组织协调33四、监理单位实施监理的主要措施一）组织措施二）技术措施三）经济措施四）合同措施34第三章建设监理单位第一节监理单位的概念和特性第二节监理单位的设立及资格管理第三节监理单位与建设各方关系35第一节监理单位的概念和