第十章项目管理.

第十章项目采购管理一、项目采购管理概述二、项目采购管理工作过程三、工程项目承发包方式一、项目采购管理概述项目采购的含义项目采购是指项目组织通过努力，以不同的方式从组织系统外部获得物料、工程和服务的整个采购过程项目采购的分类：基于采购对象的分类：有形采购和无形采购基于采购方式的分类：招标采购和非招标采购招标采购招标采购是指为了使项目组织能够以最低的价格采购所需要的货物、工程和服务，并保证投标人有一个公平参与投标竞争的机会而进行的工作招标采购分为公开招标采购和邀请招标采购公开招标采购是向所有潜在的合格投标人提供一个公平竞争的机会来竞标邀请招标采购是为了减轻招标采购的工作量和成本，只邀请比较熟悉的投标人来竞标非招标采购非招标采购分为询价采购、直接采购和自营工程询价采购指通过收集若干供应商的产品报价，综合评价各供应商的条件和价格，最终确定一个供应商的过程直接采购指直接与供应商签订采购合同的采购方式自营工程指由于项目的特殊要求以及成本收益的限制，利用项目自身的人力、物力和财力自己制造或提供所需的产品和服务招标采购的工作过程（1）招标准备第一，编制招标文件和标底第二，刊登招标公告第三，资格预审第四，发售招标文件第五，召开投标人会议（2）投标人开展投标工作（3）招标人开展评标、定标工作非招标采购的工作过程（1）分析物料的需求情况（2）了解市场情况（3）制定订单计划（4）样品的认证（5）选择供应商我国招投标法我国招投标法于2000年1月1日起实施基本概念基本特征基本原则一般程序•基本概念–招投标是由招标人和投标人经过要约、承诺，择优选定，最终形成协议和合同关系的、平等主体之间的一种交易方式，是“法人”之间达成有偿、具有约束力的法律行为–招投标是商品经济发展到一定阶段的产物，是一种最高竞争性的采购方式，能为采购者带来经济、高质量的工程、货物或服务–标的—招标方和投标方交易的商品•基本特征–平等性–竞争性–开放性•基本原则–公开、公平、公正和诚实守信的原则•一般程序–招标准备阶段–投标准备阶段–开标评标阶段–决标签约阶段•招投标准备阶段–具有招标条件的单位填写招标申请书，报有关部门审批–获准后，组织招标班子和评标委员会–编制招标文件和标底–发布招标公告–审定投标单位–发放招标文件–接受投标文件–组织招标会议•投标准备阶段–根据招标告示或招标单位的邀请，投标单位选择符合本单位能力的项目，向招标单位表明投标意向，并提供资格证明文件和资料–资格预审通过后，购买招标文件，组织投标班子，跟踪投标项目–编制投标文件，并在规定的时间内报送招标单位–参加招标会议•开标评标阶段–按照招标公告规定的时间、地点，由招标方派代表在公证人和投标方共同监督下，当众打开投标书–招标方对投标书进行审查后、询标、评标–投标方做好询标解答准备，接受询标质疑，等待决标•决标签约阶段–评标委员会提出评标意见，报送招标单位–依据决标内容向中标单位发出《中标通知书》–中标单位在接到《中标通知书》后，在规定的期限内与招标单位签定合同项目采购管理的含义项目采购管理是指为达到项目的目标而从项目组织外部获取所需物料、工程和服务的过程二、项目采购管理工作过程1.项目采购规划2.项目采购组织3.项目采购实施4.项目采购收尾1、项目采购规划项目采购规划是指为了明确需要从项目组织外部采购哪些物料、工程和服务以最好的满足项目需求的过程项目采购规划主要回答以下问题：采购什么何时采购采购多少以何种价格采购怎样采购项目采购规划依据范围基准项目干系人需求文件风险登记册与风险相关的合同协议活动资源需求项目进度计划活动成本估算成本基准项目的制约因素组织积累的相关资源项目采购规划的工具和方法自制或外购分析专家判断法合同类型分析经济订货批量分析加权评分系统合同类型分析固定价格合同——经项目组织和供应商协商，在合同中订立双方同意的固定价格作为今后结算的依据，而不考虑实际发生了多少成本成本补偿合同——-是指以供应商提供资源的实际成本加上一定的利润或成本为结算价格的合同。包括：成本加成合同成本加固定费用合同目标成本加奖励合同单价合同——单价合同的结算价格是供应商每单位产品付出的劳动与劳动单位价格的乘积卖方风险固定价格合同风险最大，单价合同次之，成本补偿合同风险最小经济订货批量分析经济订货批量分析是通过建立存货经济订货批量模型，对要采购的产品进行分析，确定采购的批量和采购的时间，使订货成本和储存成本之和最小项目采购规划的结果项目采购管理计划采购工作说明书自制或外购决策变更请求采购文件供应商评估标准2、项目采购组织项目采购组织是指根据项目采购规划中对产品、服务或成果的要求，确定潜在的供应商，并根据投标人提供的相关信息，如报价、投标书，选定最终供应商，与供应商洽谈并签订书面合同项目采购组织的依据项目采购管理计划采购文件供应商评估标准和各供应商清单供应商建议书项目文档自制或外购决策组织积累的相关资源项目采购组织的工具和方法投标人会议就是在拟定建议书之前同潜在供应商举行的会议建议书评估技术建议书的评级和打分可使用不同的方法，但都会涉及专家判断和一些评估标准独立估算对于许多采购项目，采购组织可以制定自己的估算，用以核对供应商的报价采购谈判法在合同签字之前，对合同的结构与要求加以澄清，取得一致意见专家判断法项目采购组织的结果中标的供应商采购合同资源日历变更请求更新的项目管理计划更新的项目文档3、项目采购实施项目采购实施是指对采购方及其关系进行管理，监控合同的执行，并且根据要求进行改变和更正合同的过程项目采购实施的内容对供应商工作的管理采购质量管理采购合同变更管理解决合同纠纷，具体有：协商解决调解解决仲裁和诉讼解决项目组织内部对合同变更的协调支付管理项目采购实施的依据采购文件项目采购管理计划中标的供应商项目绩效报告批准的变更请求工作绩效数据项目采购实施的工具和方法合同变更控制系统采购绩效审核支付系统索赔管理档案管理系统项目采购实施的结果采购文件更新的组织积累的相关资源变更请求项目管理计划更新4、项目采购收尾项目采购收尾是指采购全部履行完毕或采购因故终止所需进行的一些列管理工作，如采购结算、索取保险赔偿金和违约金等项目采购收尾的依据项目采购管理计划采购文件项目采购收尾的工具和方法项目采购审计是项目采购收尾的主要方法，采购审计是根据有关法律和标准对从采购计划的编制到采购计划收尾的整个采购过程所进行的结构性审查档案管理系统项目采购收尾的结果项目采购收尾对所有合同文件进行整理并建立索引记录，以便日后备查，是整个项目记录的一部分更新组织积累的相关资源采购文档可交付成果验收经验教训记录三、工程项目承发包方式工程项目承发包的基本方式设计-施工分离式设计-施工一体式平行承发包设计-招标-建造设计总承包施工总承包工程项目总承包EPC其他（一）设计-施工分离式设计-施工分离式是指工程项目的设计和施工分开发包有平行承发包、设计-招标-建造、设计总承包和施工总承包等方式1.分阶段分专业平行承包模式•定义—业主通过招标方式分别选择咨询、设计、勘探、施工和供应等众多单位承担相应的工作任务•优缺点—优点在于业主可以根据不同性质的建设任务选择最合适的承包者；可以对每一个重要环节加以监管。其存在的问题是招标次数多、协调难度大，总投资要到任务全部发包完成才能确定2.设计-招标-建造模式•DBB（Design－Bid－Build）模式是专业化分工的产物。业主分别与设计和施工承包商签订合同，在设计全部完成后，进行招投标，然后进入施工•特点—工程项目的实施是按顺序进行，一个阶段结束后，后一个阶段才能开始。因此，该模式的工程建设周期长，业主管理费用高，设计、施工之间的冲突多D-B-B模式的示意图如下：合同关系管理协调关系建筑师/咨询工程师（进行可研、设计等工作）业主业主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商监理工程师供应商贷款方建筑师/咨询工程师的顾问3.设计总承包模式定义—业主通过招标的方式选择一家设计单位承包一项工程项目中所包含的所有设计任务，该设计总承包单位可以自身承担全部设计任务，也可以将一部分设计任务分包出去特点—设计总承包方对所有的设计项目承担责任，有利于设计的优化和设计项目总体目标的实现，简化了业主的设计协调工作设计总承包模式的示意图如下：业主设计分包1设计分包2设计分包m设计分包n……设计总包方设计联合体设计合作体独立设计企业4.施工总承包模式定义—业主通过招标方式选择一家施工单位承包工程项目的施工任务，该施工总承包单位承担所有的施工任务，也可以将部分施工任务分包出去特点—将工程项目的所有施工任务集成由施工总承包商负责，有利于施工项目的系统管理和项目总体目标的最优实现，简化业主的施工协调工作施工总承包模式的示意图如下：业主施工分包2施工分包m施工分包n……施工总包方施工分包1独立建筑企业施工联合体施工合作体（二）工程项目总承包定义—工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘探、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包有设计-采购-施工总承包模式、交钥匙总承包模式、设计-建造总承包模式、设计-采购总承包模式、采购-施工总承包模式等1.设计-采购-施工总承包模式设计-采购-施工总承包（Engineering-Procurement-Construction），简称为EPC，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工和试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期和造价全面负责EPC模式的示意图如下：业主采购部门设计分包施工分包工程总承包商独立企业联合体合作体采购分包分包合同自行完成设计部门施工部门2.交钥匙总承包模式交钥匙（Turnkey）总承包模式是设计、采购、施工工程总承包商向两头扩展延伸而形成的业务和责任范围更广的总承包模式，其中承包商不仅承担工程项目的建设实施任务，而且提供建设项目前期工作和运营准备工作的综合服务交钥匙模式与EPC模式的主要不同点在于：承包范围更大，工期更固定，合同总价更固定，承包商风险更大，合同价相对较高3.设计-建造总承包模式设计-建造（Design-Build）模式，简称为DB模式，是对D-B-B模式的一种变革，是为了解决D-B-B模式所存在的主要问题而产生的一种模式项目程序（项目决策、方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计、施工安装、竣工验收）根据承包起点时间的不同，DB模式可以分为以下几种类型：从方案设计到竣工验收总承包（DB1）、从初步设计到竣工验收总承包（DB2）、从技术设计到竣工验收总承包（DB3）、从施工图设计到竣工验收总承包（DB4）DB模式的示意图如下：施工分包商咨询公司（进行可研，确定项目采购策略）业主监理工程师合同关系管理协调关系DB总承包商咨询设计分包4.设计-采购总承包设计-采购（EngineeringProcurement）总承包，简称为EP，是将设计与采购结合，由EP总承包商承包，如下图所示：施工分包商咨询公司（进行可研，确定项目采购策略）业主监理工程师合同关系管理协调关系DB总承包商咨询设计分包5.采购-施工总承包采购-施工（ProcurementConstruction）总承包，简称为PC，是将采购与施工结合，由PC总承包商承包，如下图所示：业主采购分包商采购分包商施工分包商……PC总承包商业主代表施工分包商合同关系协调关系