质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核单位：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核组长：一体化管理体系要求检查内容审核组依据文件检查方法检查结果记录ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件查阅现场检查4.1理解组织所处的环境4.1理解组织所处的环境NA组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？《风险机遇控制程序》◆近几年企业外部环境（经济、法规、人力成本、环保监察力度）变化很大，企业如何应对？◆运营那么长时间，您觉得有影响的是哪些因素？√4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望NA组织是否确定了与质量环境管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方诉求并进行了监视和评审？《风险机遇控制程序》◆您是如何看待企业的社会责任？◆客户对您有什么要求？◆环保局/安监局检查有什么反馈？◆员工对企业有什么要求？√4.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.1总要求确定质量、环境和职业健康安全管理体系范围的合理性、适宜性、是否可获取《手册》◆质量、环境和职业健康安全管理体系的范围是哪些？◆环境、职业健康安全管理体系的边界是否确定？4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系NA质量、环境管理体系所需过程和相互作用是什么？过程绩效指标、职责权限是否明确？改进的机会《过程管理表》◆是否理解管理体系过程间的关系，输入输出的内容，如何监控？◆是否策划有关系图、过程清单等？√√5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺4.4.1资源、作用、职责和权限关注最高管理者对QES有效性负责的10个方面的证据，是否体现过程方法和基于风险的思维；组织如何做到以顾客为关注焦点，持续满足法律法规和应对相应的风险和机遇？《手册》◆您是基于什么样的目的申请质量、环境和职业健康安全管理体系认证？◆企业的市场地位如何？◆建立体系想达到什么高度？√5.2方针5.2环境方针4.2职业健康安全方针质量、环境、职业健康安全方针的制定方针内容的充分性，适宜性《手册》◆企业的质量、环境和职业健康安全方针是？◆如何让员工相信方针与企业的愿景、战略、价值观是一致的？√5.3组织的岗位职责和权限5.3组织的角色职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限关注与岗位职责权限分配有关的证据；有关职责、权限得到传达、沟通和理解的证据。《手册》职责权限分配◆岗位职责权限设置如何支持方针、目标的实现？◆企业职业健康安全管理体系的管理者代表职责和权限是？◆是否指定职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？√6.1.1应对风险和机遇的措施6.1.1应对风险和机遇的措施NA识别需要对应的机遇和风险及其应对的措施，包括潜在的紧急情况（EMS）《风险机遇控制程序》◆（销量下滑、人员流失、新产品研发进度慢…….）是什么原因造成的？◆是否策划形成环境应急预案？√NA6.1.2环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定如何确定环境因素，是否考虑了生命周期的观点，识别是否全面？是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识？《环境因素鉴定管理程序》◆是否建立环境因素、危险源和风险评价程序？◆是否规定了识别的范围和对象？◆是否考虑了三种时态、三种状态、新建项目或变更的影响？◆是否考虑到相关方可能带来的危险源？◆受审核部门的环境因素、危险源有哪些？是否全面？√√是否建立了环境因素、危险源评价准则？重要环境因素重要危险源的评价是否合理？《危险源识别与评价程序》◆有无规定重要环境因素、重大危险源的评价方法、准则和步骤？◆评价结果是否合理？◆是否形成重要环境因素、重大危险源清单？√√如何对重要环境因素和重要危险源进行控制应急准备与响应管理程序◆是否根据评价结果，制定了重要环境因素和重大危险源控制措施计划？◆控制措施有哪些？◆对潜在重要环境因素和潜在的职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？◆是否形成文件、记录√√如何在组织各层次沟通重要环境因素沟通交流和协商管理程序◆采取哪些方式实施重要环境因素的沟通？√√如何确定重要环境因素和重要危险源可能导致的风险和机遇？《风险机遇控制程序》◆是否考虑了重要环境因素及重大危险源衍生出的风险和机遇？◆是否考虑了重要环境因素及重大危险源管理中可能产生的改进的机会√√NA6.1.3合规义务4.3.2法律法规和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序法规鉴定和合规性评价管理程序◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?◆程序是否明确了获得法规的渠道?◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?◆该程序是否规定了对法规更新定期跟踪的方法及负责人?◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责?√受审核部门适用的法律法规有哪些◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏?√法规有无及时更新◆由谁负责?◆做得如何?√如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息沟通交流和协商管理程序◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解?◆员工是否意识到不遵守法规的后果?√√本组织的守法情况及守法证明性文件◆过去、现在有无违法?◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况?◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?√6.1.2组织应策划6.1.4措施的策划4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定公司应根据风险分析结果，包括重要环境因素、重大危险源和合规义务中衍生的风险和机遇策划应对措施；落实措施的策划及评价措施效果的证据；措施应用的具体案例及结果环境体系运行管理程序职业健康安全运行管理程序◆策划应对风险和机遇的措施有哪些？◆如何落实这些措施及评价措施有效性？◆是否考虑资源的限制条件，采取最佳可行技术实现预期目的？√√6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划4.3.3目标和方案设定目标和指标时应考虑的内容方针、目标指标和方案管理程序◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？◆目标和指标的内容是否包括产品要求及顾客满意所需的内容？◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？◆目标和指标的内容如何在内部沟通√√目标和指标的实现情况◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？◆是否制定了实施目标和指标的措施及方案？◆策划中对目标和指标完成进度是否进行了必要的监视和测量√措施及方案策划是否遵循4W1H模式◆确定采取的措施？◆确定需要的资源？◆确定责任人？◆确定完成时间？◆如何评价结果？√6.3变更的策划NANA组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？手册相关章节规定◆之前提到的承诺、战略、方针、目标、风险应对措施是如何落地（融入体系过程中）？√√7.1资源7.1资源4.4.1资源、作用、职责和权限总则手册相关章节规定◆组织是否能够及时确定并提供所需资源？◆关键过程关键岗位资源是否充足、适宜？√√人员人力资源管理程序◆组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？◆组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？√√基础设施设备设施管理程序工装模夹具管理程序◆组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？◆组织对的建筑物、工作场所选址是否有利于确保工作效率和生产产品质量，是否足够（如面积）？◆组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？◆组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？√√过程运行环境手册相关章节规定◆组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？◆组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？◆组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？√√监视和测量资源量规仪器校正与管理程序◆组织已规定了哪些监视和测量活动？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？◆组织是否建立了可追溯至国际或国家承认的测量基准？所有测量设备校准均已纳入校准计划，并规定了校准或验证周期？测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？对测量设备不符合时重新确认结果情况的记录？√√组织的知识组织知识管理程序◆对来源于内外部的知识是否获取和保持？√7.2能力7.2能力4.4.2能力、培训和意识组织是否确定质量、环境及职业健康安全体系人员的能力？如何获取能力？关注查阅特种设备操作人员、特殊工种等的能力和资格的证据。人力资源管理程序◆组织是否对必须具备的知识、经验、能力提出要求？◆是否根据需求制订了培训计划？◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了适合的培训，效果如何？◆对培训措施的有效性是否进行了评价？◆有无其他适宜的措施满足人员能力的要求（重新分配工作、招聘等）？√√7.3意识7.3意识4.4.2能力、培训和意识应确保在其控制范围内开展工作的人员知晓质量环境职业安全方针、相关的目标、对QMSEMS有效性的贡献以及不符合要求可能引发的后果。手册相关章节规定◆随机询问工作人员是否了解工作中的质量、环境安全要求，观察其完成情况√√7.4沟通7.4信息交流4.4.3沟通参与和协商沟通协商的内容沟通、交流和协商管理程序◆是否制定了协商和交流的程序？◆沟通的内容是否满足合规义务？◆员工是否参与识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划？◆员工是否了解谁是职业健康安全员工代表?◆是否同供方和承包方交流有关信息?◆如何处理顾客投诉?√协商和交流的记录◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?√7.5形成文件的信息7.5文件化信息4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录控制策划质量环境职业健康安全体系的有效性所必须的文件是否充分？文件和记录管理程序◆组织是否根据过程管理的需要建立了相应的文件？◆组织文件详略是否得当？是否适宜可操作？◆组织为确保过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？√文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审、作废等过程是否受控？◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审、作废等做出了规定?◆文件发布或修订前是否得授权人的批准?◆现场使用文件是否有效版本?◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？◆对文件记录的标识、贮存、检索、保护是否与程序要求相一致?√8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制4.4.6运行控制产品实现的策划是否按照标准a~e执行策划中是否考虑了应对风险和机遇的措施查询策划输出是否包括了产品标准、工序/过程、过程准则、产品和服务准则、资源（设备、人员等）、各工序的文件要求、