自评报告编写

企业自评报告编写指南(仅供参考)吕卫国目录章节号标题对应标准条款编写部门页码第0章组织概述附录B办公室0.1组织描述B.10.2组织面临的挑战B.2第1章领导4.11.1高层领导的作用4.1.21.2组织治理4.1.31.3社会责任4.1.4第2章战略4.22.1战略制定4.2.22.2战略部署4.2.3第3章顾客与市场4.3市场部3.1顾客和市场的了解4.3.23.2顾客关系与顾客满意4.3.3第4章资源4.4多部门联合编写4.1人力资源4.4.2人力资源部4.2财务资源4.4.3财务部4.3信息和知识资源4.4.4信息中心、技术4.4技术资源4.4.5技术部4.5基础设施4.4.6设备部4.6相关方关系4.4.7市场部、供应部第5章过程管理4.5多部门联合编写5.1过程的识别与设计4.5.2市场、采购、生产质管、设备等5.2过程的实施与改进4.5.3第6章测量、分析与改进4.6多部门联合编写6.1测量、分析和评价4.6.2质管部6.2改进与创新4.6.3技术部、质管部第7章经营结果4.7多部门联合编写7.1产品和服务的结果4.7.2市场部7.2顾客与市场的结果4.7.3市场部7.3财务结果4.7.4财务部7.4资源结果4.7.5人力资源部等7.5过程有效性结果4.7.6质管部7.6领导方面的结果4.7.7办公室附录B：B1组织描述B1.1组织的环境a)主要的产品和服务及其交付方式；b)组织文化特色，组织的使命、愿景和价值观；c)员工概况，包括教育水平、年龄和职位构成，关键需求和期望及福利制度；d)主要技术和设备设施；e)组织运营的法律法规和政策环境。B1.2组织关系a)组织结构和治理体制；b)关键的顾客群及其他相关方群体，及其对产品、服务和运营的关键需求、期望和差异点；c)关键的供方和经销商类别，及其在关键产品和服务过程及创新中的角色，关键的供应链要求；d)与关键顾客和供方的伙伴关系和沟通机制。B2组织面临的挑战B2.1竞争环境a)在所在行业内或目标市场中的竞争地位、规模和发展情况，竞争对手的类型和数量；b)决定组织能否超越竞争对手、取得成功的关键因素，正在影响竞争格局的关键变化，创新和合作机会；c)竞争对比和标杆对比数据的主要来源，获取能力的局限。B2.2战略挑战在关键业务、运营和人力资源方面的战略挑战和战略优势。B2.3绩效改进系统绩效改进的总体方法，包括从评价、改进和创新到知识分享的方法系统。第0章组织概述企业历史简介，规模、主要业绩及获奖情况等0.1组织描述0.1.1组织的环境a)主要产品和服务及其交付方式、途径b)组织文化，（愿景、使命和价值观）例：企业愿景：成为一家世界级快速消费品生产企业企业使命：为人类健康事业提供信赖的产品和服务企业核心价值观：品质卓越、诚信至上、创新发展、和谐共赢c)人员基本情况（可列表表述）d)主要技术和设备设施（可列表表述）e)组织运营的法规和政策环境0.1.2组织的关系a)组织机构和治理系统b)组织的关键顾客群及其对产品的需求、期望及差异点c)关键供方和经销商的类别，关键的供应链的管理要求d)与关键顾客和供方的伙伴关系和沟通机制0.2组织面临的挑战0.2.1竞争环境a)组织在市场中的竞争地位、规模和趋势，有哪些竞争对手b)取得成功的关键因素c)行业内比较性和竞争性数据的获取0.2.2战略挑战组织在关键业务、运营和人力资源方面所面临的战略挑战0.2.3绩效改进系统a)评价和改进关键过程的总体方法b)学习和共享知识资产的总体方法4.1领导4.1.1总则本条款用于评价组织高层领导的作用、组织治理和组织履行社会责任的情况。4.1.2高层领导的作用组织应从以下方面说明高层领导的作用：a)如何确定组织的使命、愿景和价值观，长短期发展方向及绩效目标；如何将其贯彻到全体员工，并影响到组织的供方、合作伙伴、顾客及其他相关方，如何在落实组织的价值观方面起表率作用。b)如何与全体员工及其他相关方进行沟通，如何鼓励整个组织实现坦诚、双向的沟通，如何通过对全体员工实现卓越绩效的活动进行激励以强化组织的方向和重点。c)如何营造诚信守法的环境，如何营造有利于改进、创新和快速反应的环境，如何营造促进组织学习和员工学习的环境；d)如何履行确保组织所提供产品和服务质量安全的职责；e)如何推进品牌建设，不断提高产品质量和服务水平；f)如何强化风险意识，推动组织的持续经营，如何积极培养组织未来的领导者；g)如何促进组织采取行动以改进组织绩效、实现战略目标，并达成愿景；如何定期评价组织的关键绩效指标，以及如何根据绩效评价结果采取相应行动。第1章领导1.1高层领导的作用a)企业文化建设（突出企业的愿景、使命、价值观）长短期发展方向及绩效目标，如：——长期（2011～2015年）发展方向及绩效目标——短期（2012年）发展方向及绩效目标如何贯彻、影响并起表率作用。b)如何与员工和其他相关方沟通，如：实施多渠道、全方位传播和沟通方式，确保双向沟通等c)如何营造三个环境：——诚信守法的环境，如：遵纪守法、诚信经营等——有利于改进、创新和快速反应的环境，如：合理化建议、QC小组活动、技术进步、科技创新等，针对经营、市场等变化的快速反应——促进组织学习和员工学习的环境，如：营造学习型组织和学习型个人的氛围等d)如何履行产品的质量安全责任e)如何推进品牌建设f)强化风险意识，如：组织经营中存在的风险，如何化风险为机遇，如何应对危机、如何培养接班人g)组织目标的实现，关键绩效指标的评价与改进4.1.3组织的治理如何考虑组织治理的关键因素以及如何对高层领导和治理机构成员的绩效进行评价：a)组织的治理如何考虑以下关键因素：——组织行为的管理责任；——财务方面的责任；——内、外部审计的独立性；——股东及其他相关方利益的保护。b)如何评价高层领导的绩效，如何评价治理机构成员的绩效，高层领导和治理机构如何运用这些绩效评价结果改进个人、领导体系和治理机构的有效性。1.2组织的治理a)组织治理考虑的关键因素——组织行为的管理责任：组织完善的法人治理结构及主要岗位的管理职责——财务方面的责任：《会计法》、《企业财务通则》等法律法规的执行情况——内、外部审计的独立性：公司审计制度及其实施情况——股东及其他相关方利益的保护：如何保护五大相关方的利益b)组织绩效的评价——评价高层领导的绩效：公司的关键绩效指标及其评估的方式方法，如：董事会、职代会评价等——近期绩效评价的结果（关键绩效指标）——运用评价结果确定并落实改进的措施例：某小型企业关键绩效指标序号指标类别指标名称单位1顾客与市场顾客满意度%2市场占有率%3产品一次合格率%4新产品产值率%5财务销售收入万元6利润总额万元7资源全员劳动生产率%8员工满意度%9过程有效性产品准时交付率%10进货批次合格率%11库存水平%12组织治理与社会责任股权收益率%13能源消耗吨标煤/万元产值14公益支持万元4.1.4社会责任4.1.4.1提要组织如何履行社会责任，包括在公共责任、道德行为和公益支持等方面的做法。4.1.4.2公共责任组织应从以下方面说明如何履行其公共责任：4.1.4.2.1明确组织的产品、服务和运营对质量安全、环保、节能、资源综合利用、公共卫生等方面产生的影响所采取的措施；4.1.4.2.2如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营中所产生的负面社会影响的隐忧。4.1.4.2.3说明为满足法律法规要求和达到更高水平而采用的关键过程及绩效指标，以及在应对产品、服务和运营中的相关风险方面的关键过程及绩效指标。4.1.4.3道德行为4.2.4.3.1如何确保组织遵守诚信准则以及如何建立组织的信用体系。4.1.4.3.2如何确保组织的行为符合道德规范，说明用于促进和监测组织内部、与顾客、供方和合作伙伴之间以及组织治理中的行为符合道德规范的关键过程及绩效指标。4.1.4.4公益支持如何积极地支持益事业，并说明重点支持的公益领域；高层领导及员工如何积极参与并为此做出贡献。1.3社会责任1.3.1公共责任1.3.1.1产品、服务和运营对质量安全、环保、节能、资源综合利用、公共卫生等影响所采取的措施1.3.1.2预见和应对公众的隐忧1.3.1.3满足法律法规及应对相关风险方面的关键过程及绩效指标，如：环境保护、安全生产等1.3.2道德行为1.3.2.1信用体系建设1.3.2.2如何符合道德规范1.2.3公益支持4.2战略4.2.1总则本条款用于评价组织的战略及其目标的制定、部署及进展情况。4.2.2战略制定4.2.2.1提要组织应说明如何制定战略和战略目标。4.2.2.2战略制定过程4.2.2.2.1组织应描述其战略制定过程、主要步骤及主要参与者，如何确定长、短期计划的时间区间，以及战略制定过程如何与长、短期计划时间区间相对应。4.2.2.2.2如何确保制定战略时考虑下列关键因素，如何就这些因素收集和分析分析有关的数据和信息：——顾客和市场的需求、期望以及机会；——竞争环境及竞争能力；——影响产品、服务及运营方式的重要创新或变化；——资源方面的优势和劣势，资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会；——经济、社会、道德、法律法规以及其他方面的潜在风险；——国内外经济形势的变化；——组织特有的影响经营的因素，包括品牌、合作伙伴和供应链方面的需要及组织的优势和劣势等；——可持续发展的要求和相关因素；——战略的执行能力。4.2.2.3战略和战略目标4.2.2.3.1说明战略和战略目标，以及战略目标对应的时间表和关键的量化指标。4.2.2.3.2战略和战略目标如何应对战略挑战和发挥战略优势，如何反映产品、服务、经营等方面的创新机会，如何均衡地考虑长、短期的挑战和机遇以及所有相关方的需求。第2章战略2.1战略制定2.1.1战略制定的过程1)企业战略规划团队2)战略制定过程，包括确定长、短计划的时间区间（注：通常长期为5年，与国家5年计划相衔接；短期为1年）2.2.2战略分析信息输入信息可来自顾客、供应商、竞争对手等，也包括国家产业政策、国内外行情、组织资源现状及可持续发展等。至少要有运用SWOT法进行分析并确定战略目标的描述2.2.3战略目标1)战略目标可分别用表格形式表述，如按前述某小企业关键绩效指标表格的内容填写5年的数据2)战略目标的平衡如何发挥战略优势，反映在产品、服务、经营方面的创新等，使目标与行业发展、技术创新、市场需求、企业发展方向等相平衡，以满足所有相关方的需求。例：PEST分析法：政治（法律）Political经济Economic社会Social技术technologicalSWOT分析法：外部分析内部分析潜在机会O潜在优势S潜在威胁T潜在劣势W战略制定内部能力外部形势优势S劣势WS1：S2：S3：W1：W2：W3：机会OSOWOO1：O2：O3：威胁TSTWTT1：T2：T3：4.2.3战略部署4.2.3.1提要组织如何将战略和战略目标转化为实施计划及相关的关键绩效指标，以及如何根据这些关键绩效指标预测组织未来的绩效。4.2.3.2实施计划的制定与部署4.2.3.2.1如何制定和部署实现战略目标的实施计划；如何根据环境变化对战略目标及其实施计划进行调整和落实。4.2.3.2.2说明组织的主要的长、短期实施计划，这些计划所反映出的在产品、顾客和市场以及经营管理方面的关键变化；4.2.3.2.3如何获取和配置资源以确保实施计划的实现；说明组织为了实现长、短期战略目标和实施计划的重要资源计划；4.2.3.2.4说明监测实施计划进展情况的关键绩效指标，如何确保这些指标协调一致，并涵盖了所有关键的领域和相关方。4.2.3.3绩效预测说明组织的长、短期计划期内的关键绩效指标的预测结果以及相应的预测方法；如何将所预测绩效与竞争对手或对比组织的预测绩效相比较，与主要的标杆、组织的目标及以往的绩效相比较；如何确保实现所预测绩效，如何应对相对于竞争对手或对比组织的绩效差距。2.2战略部署2.2.1战略规划的制定与部署1)战略规划的制定、细化及展开2)战略规划的落实3)为确保战略规划的实施所需的资源配置4)战略