私募证券投资基金托管协议(两方)--150527

1******投资基金托管协议（证券类）合同编号：【】基金管理人：基金托管人：中信建投证券股份有限公司2当事人：甲方（基金管理人）：***管理有限公司地址：法定代表人：联系人：传真：乙方（基金托管人）：中信建投证券股份有限公司地址：北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：谢小华传真：[phone]目录一、释义.....................................................................4二、委托事项.................................................................6三、甲方的权利及义务.........................................................7四、乙方的权利及义务.........................................................8五、基金财产的托管...........................................................9六、划款指令的发送、确认与执行..............................................11七、交易及清算交收安排......................................................13八、基金财产的会计核算与资产估值............................................15九、投资监督................................................................20十、基金费用................................................................20十一、基金收益的分配........................................................24十二、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................................25十三、基金有关文件和档案的保存..............................................26十四、托管报告..............................................................27十五、信息披露..............................................................27十六、保密条款.............................................................27十七违约责任..............................................................28十八、争议解决方式..........................................................28十九、基金托管协议的效力....................................................29二十、其他事项..............................................................29附件一：《授权通知书》.......................................................31附件二：《划款指令》.........................................................32附件三：《投资监督事项表》...................................................33附件四：《托管报告》（格式）..................................................34附件五：《资金划拨指定银行账户》.............................................35附件六：《资金到账通知书》（格式）............................................36附件七：《基金资金到账确认函》（格式）........................................37附件八：《业务往来用章说明》.................................................38附件九：《业务联系单》.......................................................394鉴于：1、甲方为经中国证券投资基金业协会登记备案，在中国境内经营私募证券投资基金业务的管理机构；乙方为合法成立并有效存续的证券公司，享有充分的授权和法定权利开展私募证券基金资金托管业务。2、甲方作为基金（以下称为“本基金”）的基金管理人，特委托乙方为本基金项下基金财产的资金托管人，乙方愿意接受甲方的委托。为明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、资金清算、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》及其他有关法律、法规与《基金合同》（以下简称《基金合同》）的相关规定，双方本着平等自愿、诚实信用，充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，特签订本协议。双方在此声明：甲、乙双方均具有法定权利和充分的授权签署本协议并履行在本协议项下的全部义务。乙方为甲方提供本协议项下的基金财产托管服务不构成乙方对基金财产本金或投资收益的任何明示或者默示的承诺或保证。一、释义除非本协议和基金合同中另有明确定义，本协议中的下列词语按照以下所列释义：1、本协议：指《********基金托管协议》及其附件，以及对本合同的任何有效修订和补充。2、本基金：指********基金。3、本合同当事人：指受本合同约束，根据本合同享有权利并承担义务的基金托管人和基金管理人。4、私募证券投资基金：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立，并通过证券投资获取收益的投资基金。5、基金合同：指基金管理人与基金投资者就本基金签订之《***私募证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充。6、基金投资者：指依法可以投资私募证券投资基金，具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募证券投资基金的其他合格投资者。57、甲方/基金管理人：指****投资管理公司。8、乙方/基金托管人：指中信建投证券股份有限公司。9、基金份额持有人：指签署基金合同，履行出资义务并且取得基金份额的基金投资者。10、外包服务机构：指接受基金管理人委托，根据与其签订的金融外包服务协议中约定的服务范围，为本基金提供份额注册登记、基金估值等服务的机构，本基金的外包服务机构为中信建投证券股份有限公司。11、销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签署本基金销售服务协议，代为办理本基金销售业务的机构。12、中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：指由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。14、中登公司：指中国证券登记结算有限责任公司，包括其上海分公司和深圳分公司。15、工作日：指基金管理人及基金托管人办理日常业务的营业日。16、交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。17、开放日：指基金管理人办理基金申购、赎回业务的工作日。18、开放期（如有）：指基金管理人办理基金申购、赎回业务的所有工作日。19、T日：指本基金的开放日，包括临时开放日。20、T+n日：指T日后的第n个工作日，当n为负数时表示T日前的第n个工作日。21、基金财产/基金资产：指基金份额持有人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。22、托管资金账户（简称“托管账户”）：指基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。23、证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由基金管理人或基金托管人为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户。24、证券交易资金账户/证券资金账户：指基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。25、基金资产总值：指本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。626、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后的价值。27、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。28、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。29、募集期：指本基金的初始销售期限。30、存续期：指本基金成立至清算完毕之间的期限。31、认购：指在募集期间，基金投资者按照基金合同的约定购买本基金份额的行为。32、申购：指在基金开放日，基金投资者按照基金合同的规定购买本基金份额的行为。33、赎回：指在基金开放日，基金份额持有人按照基金合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。34、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。35、投资顾问（如有）：本基金投资顾问为公司。36、基金份额分级（如有）：指本基金通过对本基金财产收益分配的安排，将基金份额分成预期收益和风险不同的两个级别，即优先级基金份额（简称“优先级”）和进取级基金份额（简称“进取级”）。优先级份额的风险收益特征，属于较低风险较低收益的基金份额；进取级份额的风险收益特征，属于较高风险且较高收益的基金份额。37、优先级基金份额持有人/优先级份额持有人（如有）：指持有本基金的优先级份额的基金投资者。38、进取级基金份额持有人/进取级份额持有人（如有）：指持有本基金的进取级份额的基金投资者。二、委托事项（一）甲方委托乙方按照本协议的要求，提供如下托管服务，包括但不限于：基金托管账户中货币资金的保管；基金托管账户资金运用监督和划拨；基金财产的会计核算与资产估值；基金费用、基金收益分配等资金的确认与支付；基金托管账户中基金单位交易资金的收付；基金财产清算返还；基金财产相关资料文件的保管；定期向甲方提供基金财产托管报告等服务以及国家有关法律法规、监管机构及本协议规定的其他托管职责。（二）甲方和乙方确认乙方托管的范围限于基金托管账户内的资金形式的基金财产，甲方应及时将资金形式的基金财产存入基金托管账户。乙方作为基金托管人对委托资金投资后处于基金托管人实际控制之外的资产不承担保管责任。7三、甲方的权利及义务（一）甲方的权利：1、按照法律法规、监管部门的规定及《****基金合同》的约定，对基金财产行使管理、