第3章寡头市场(产业组织)

第二章产业组织理论概述第三章寡头市场第四章价格战略与非价格战略第五章进入和退出第二篇产业组织第三章寡头市场第一节寡头市场模型第二节合谋第三节经济全球化条件下的市场结构第二章理论演变一、古诺模型：产量决策二、伯川德模型:价格决策三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策第一节寡头市场模型讨论的主要问题：什么因素决定寡头市场均衡？均衡是怎样随企业的数目、企业可能采取行动的类型与企业行动的次序而变化的？第二章理论演变什么因素决定寡头市场均衡？•寡头垄断市场重要特征：竞争对手之间战略上的相互依赖性，必须考虑竞争对手的可能反应（汽车业中紧凑型车）•产量，价格，序贯决策决定寡头市场均衡第二章理论演变一、古诺模型：产量决策（1838）假定条件：•只有两家企业，产品同质、共同的线性市场需求曲线，相同的边际成本•决策变量为产量，各方都在假定对方的产量既定的前提下决定自己的产量，同时决策第二章理论演变古诺模型均衡解的推导•需求的反函数：P(Ｑ)＝a-bQ(Q＝q1＋q2)•成本函数：C(ｑ)＝cq•企业１的利润是：•一阶条件为※P为产品价格，Q为市场总需求量，q1和q2分别为市场对两个寡头垄断企业产品需求量112()0bqabqqc011q第二章理论演变古诺模型均衡解的推导•企业１的反应函数：•企业２反应函数：•古诺模型的均衡解就是两条反应曲线的交点E。•联立企业1和企业2的反应函数，均衡解为：(a-c)/3b121*()22qacqqb第二章理论演变第二章理论演变古诺模型均衡解的推导•均衡情况下，每个企业产量相同，因此有：•若n=1，（垄断）•若n=2，（双寡头）1(1)nacqqqnb1ancpn1nacQnqnb,22acacQpb2()2,33acacQpb第二章理论演变二、伯川德模型:价格决策(1883)假设条件:•只有两家企业，产品同质、相同的边际成本,固定成本为0,面临线性的市场需求曲线p=a-bQ，每一家企业都能生产出满足市场需求的产品数量•决策变量为价格，两家企业同时进入市场并分割市场份额，仅在一个时期就价格制定进行博弈，每方在做决策时，假定对方的价格为既定，各自目标为利润最大化第二章理论演变基本伯川德模型•企业1的定价取决于对企业2的猜测•因为双寡头垄断企业的产品完全替代，所以两个企业中定价低者将获得所有需求。•博弈结果：双方定价相同，则各获得市场份额的一半。•在产品同质和边际成本不变且对称的条件下，双寡头垄断价格战会使双方定价在边际成本上第二章理论演变①两家企业边际成本不同，当两家企业的价格都大于边际成本时，相互降价争夺市场，不可能构成一个均衡。②当两家企业的价格都等于边际成本时，两家企业各获一半的市场，企业2利润为零，企业1获得正利润。企业2价格等于其边际成本，企业1获得全部的市场需求，企业2不生产。不同成本的伯川德模型•略低于企业2的边际成本的价格水平上，企业1就不再有偏离的动机，形成均衡。第二章理论演变第二章理论演变伯川德悖论•生产同质产品的两家企业定价等于边际成本，企业利润为零。即使只有两家企业，市场结果与完全竞争相同，这与现实中企业数量越少利润越高的事实相悖。这称为伯川德悖论。生产能力约束定价产品差异化动态的博弈模型第二章理论演变生产能力约束定价•现在把伯川德模型的假定放松，假设企业的生产能力小于市场需求。•那么(p1*，p2*)＝(MC，MC)不再是一个均衡解•当企业1存在生产能力约束时，企业2略微提高价格不会导致失去全部市场份额，对于剩余市场需求，企业2是垄断者，按照边际成本等于边际收益的原则进行垄断定价，获得正利润。第二章理论演变•如果企业1提高其价格到略低于企业2的垄断价格，企业1并不会失去全部市场需求，却能获得最大利润。如果企业2考虑到这种情况，就不会把价格设定在垄断价格上，会降价以扩大自己的市场销售份额，企业1也会相应降价，但当价格降低到一定水平时，考虑到生产能力的限制，企业2又可能将价格提高，于是又开始新一轮的削价。•因此，在有生产能力约束时，不存在单一的静态均衡，企业将陷于提价和降价的无止境的价格战第二章理论演变差异化产品的伯川德竞争•如果两个企业进行差异化产品的伯川德竞争，企业一般不索取相当于边际成本的价格。•假定有销售同一产品而不在同一地点的两个企业。如果企业1索取的价格是p1=边际成本，而企业2索取的价格为p2=边际成本+ε（ε是很小的数），至少仍可保持一些住得近的顾客。对这些消费者，价格差别与交通成本所抵消的费用相比还是小的。因此，零利润价格体系（p=边际成本）就不再是均衡。第二章理论演变伯川德模型和古诺模型对比1•古诺均衡的产量高于垄断市场，低于竞争市场，价格低于垄断市场，高于竞争市场，随着企业数目的增加，均衡结果趋向于竞争性市场。•伯川德模型表明，市场上只要有两家企业，其均衡结果就与完全竞争的最优均衡结果相同。•因而，从社会福利来说，伯川德模型的均衡结果优于古诺模型。第二章理论演变伯川德模型和古诺模型对比2•伯川德模型和古诺模型都是对现实经济关系的解释。如果企业的生产能力和产出不能轻易加以改变，那么伯川德竞争均衡是合适的；如果企业的生产能力和产出能够比较容易的加以改变，则古诺竞争均衡是合适的。•一般来说，短期内，企业都是以价格作为决策变量；长期内，企业可以调整其生产规模，可以以产量作为决策变量。第二章理论演变三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策（1934）假设企业1先决定它的产量，然后企业2知道企业1的产量后再作出它的产量决策。其他假设与古诺模型相同。因此，在确定自己产量时，企业1必须考虑企业2将如何作出反应。第二章理论演变假设条件•斯塔克尔伯格模型经常用于描述有一家企业处于支配地位或充当自然领导者的行业。假设企业1是领导者，它选择的产量是q1，作为反应，企业2选择产量q2。每家企业都明白均衡市场价格取决于总产量。我们用反需求函数p（q1＋q2）表示作为行业产量Q＝（q1＋q2）的函数的均衡价格。第二章理论演变斯塔克尔伯格模型推导•市场地位的不对称引起决策次序的不对称，领导企业先行一步，它在决定其最优产量时，把追随者的反应函数看作给定。•因而第一步：计算追随者对领导企业的反应函数•企业2的利润函数为•解得反应函数为：21222[()]abqqqcq1222qacqb第二章理论演变斯塔克尔伯格模型推导•第二步：计算领导企业1的产量决策•企业1的利润函数为：•将企业2对企业1的反应函数即•代入企业1的利润函数，即得利润函数为•解得最优决策解为11211[()]abqqqcq1222qacqb2111()2bacqq*1()2acqb*2()4acqb第二章理论演变企业1的产量和利润均高于企业2的产量和利润。这种由于首先行动带来的好处称为“先行者利益”或“先动优势”(firstmoveradvantage)最优决策解*1()2acqb*2()4acqb第二章理论演变一、合谋形成的利益动因二、重复博弈与默契合谋三、公开合谋及其实施机制四、形成及维持合谋的因素第二节合谋第二章理论演变合谋和卡特尔概念•合谋：企业之间以提高市场势力，共同谋取垄断利润为目的而达成一致行动的行为•卡特尔：寡头企业通过合谋形成的联盟，即经济和法律上相互独立的企业为了共同的目的，相互达成限制竞争的协议或者在市场行为方面搞协调，可分为价格/区域/产量/研发卡特尔明示的公开合谋的典型形式第二章理论演变假定存在两个市场甲和乙，甲市场有n个同样的竞争性企业组成，乙市场有n个企业组成的卡特尔。卡特尔可看作一个垄断企业。甲市场的总利润是n个竞争性企业的利润之和，乙市场的利润是垄断利润。因为垄断利润大于竞争利润，形成卡特尔可提高企业利润。因此，尽管卡特尔非法，现实中仍存在很多卡特尔。一、合谋形成的利益动因第二章理论演变案例：2010年，首尔市地铁7号线延长地段的6个工地进行招标。6家大型建筑公司达成协议，各自中标一处工地，让其他中小型建筑公司陪标。典型的串通投标方式，属于硬性卡特尔两种表现形式：一是价格串通，预定中标人以最低价投标。二是设计串通，预定中标人以最好设计作品报价。其结果：妨碍投标市场的公平竞争。特别是公共领域的串通投标时浪费政府预算的行为。现实中的卡特尔：韩国地铁投标第二章理论演变案例：两个同案的嫌疑犯受到指控1.如果都坦白，将各判入狱5年；2.如果一个坦白而另一个不坦白，则坦白者被释放，而不坦白者加重判10年；3.如果都不坦白，因主要罪名不成立而可望各判2年。Nash均衡：都没有独自改变自己行为的动机。集体理性与个体理性的冲突：合作解不稳定联盟的艰难：囚徒实验第二章理论演变“囚徒困境”的实验结果表明：75-100%的结果是倾向于共谋的；只有当实验者得知进入最后阶段时，才会偏离共谋结果。联盟的艰难：囚徒实验第二章理论演变➀默契合谋：企业不通过集会沟通彼此的策略或协调行动，仅凭观察达成合谋，是企业重复博弈的每期Nash均衡收益大于一次博弈的Nash均衡收益。➁合谋行为：通常出现在多阶段的，尤其是不知道结束期的对策行为中。无限次重复博奕中，会出现合作均衡解。二、重复博弈与默契合谋第二章理论演变◎公开合谋：寡头企业通过公开或秘密的协议来协调行为，以使合作组织利润最大化的一种行为◎实施机制：➀共同成本手册与多产品定价公式产品不能完全替代：如偏好问题（IBM和戴尔）和产品有多种型号（纸箱）。对偏好问题，合谋企业可使用共同成本手册来制定价格：加总零部件价格。对后者，用多产品公式定价法解决：尺寸*基本单元价格三、公开合谋及其实施机制第二章理论演变•案例：根据美国司法部的指控，通用电气与西屋电气在1963－1964年间通过有意识地采用和公布同一价格策略来消除竞争。涡轮发动机一般是根据顾客的要求定制的，所以不可避免地存在着差别性，但是这两家公司公布了一个共同手册，包括下述内容：➀所有在制造发动机过程中可能用到的零部件价格；➁如何使用这些零部件价格去计算相关的发动机价格；*这些措施虽然使价格稳定于两家企业可控的一个水平上，但是消除了竞争，所以在1977年被司法判决强制中止。第二章理论演变➁交货定价：客户支付的价格等于某指定位置的价格加上该位置到客户位置的运费。预防成员企业减少运费变相降价。➂零售价格维持（RPM）：指制造商规定零售商销售产品的价格下限，如零售商不遵守，制造商拒绝供货。通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系（如家电行业）。➃最惠国待遇条款：销售商向所有顾客做出承诺，不会以更低的价格销售商品给其他购买者；否则，向原先高价购买者补偿相同的价格差。第二章理论演变➄竞争一致条款：这一条款：供应商与客户签订合同，规定供应商将与竞争对手的价格一致，若不一致就解除客户的购买义务；客户作为监督人，价格偏离行为容易察觉。➅分割市场与固定市场份额：通过分配给每一个企业一定的购买者或者地理区域从而成功地维系了合谋。第二章理论演变◎形成合谋的三个环节：➀企业之间达成协议；➁背叛的发现机制；➂惩罚机制。四、形成及维持合谋的因素第二章理论演变①市场集中度：集中度越高，越容易形成合谋。一方面较少的企业便于集中协商产量或价格协议。企业越少，之间的成本不对称，信息不对称，产品异质性问题相对较少。另一方面，企业较少，市场份额就相对较多，市场份额的增加容易被发现，是容易监督，成员的欺骗减少。还有，较少成员合谋不容易被反垄断机构察觉，有利于合谋的持续。形成及维持合谋的因素第二章理论演变②企业成本：企业间成本存在很大差异，价格安排的偏好可能产生冲突，增加合谋协议达成的难度。比如，低成本企业多生产，赚取更多的合谋利润，高成本企业少生产甚至不生产，赚取较少合谋利润，但显然高成本企业难以接受这样的产量分配协议。形成及维持合谋的因素第二章理论演变③多市场接触：企业间博弈的多次重复可以促使合谋形成，因为在重复博弈中企业可以在未来惩罚不合作的另一方。同样，当企业在多市场竞争时，也有利于合谋的维持。④信息的非对称性：价格等信息不能为双方共同拥