第四章企业安全生产标准化现场评审

第四章企业安全生产标准化现场评审第一节评审管理一、申请安全生产标准化评审的企业必须具备的条件设立有安全生产行政许可的，已依法取得国家规定的相应安全生产行政许可；申请一级企业的，应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业（指单个独立法人企业）无死亡生产安全事故。申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成品企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。二、创建过程安全生产标准化企业创建通过企业自主评定、外部评审定级、政府监督管理，来规范、检验安全生产标准化创建工作的实际效果。1、自主评定是企业根据本单位的安全生产工作实际情况，全面、系统地与本规范要求的标准逐条、逐项进行判断、对比，用量化值表示符合或存在差异的程度，综合分析，得出量化的、反映整体安全生产工作状况结论的过程。自主评定的目的是总结安全生产工作现状，查找需要改进的问题，明确下一步的工作方向。自主评定可以是企业依靠自身的资源组织进行，也可以聘请外部有能力的咨询服务机构，人员参与进行。2、外部评审是由确定的第三方对企业自主评定的情况进行审核，验证和确认企业评定结论的过程。外部评审一得企业需要，并自主提出的；二是评审方是经过相关方面确认的、公正的、非商业目的的机构；三是评审应有确认的结论，如根据量化结果得出企业安全生产标准化的等级。评审结果确定分为三级，一级为标准化的最高等级。3、安全生产监督管理部门根据安全生产标准化评定的相关管理办法，对企业开展安全生产标准化工作提出明确的要求，对评审定级工作进行监督管理，监督评审机构公正、客观地开展评审工作，保证企业开展安全生产标准化的工作质量，促进提高企业的安全生产管理整体水平。三、考评程序安全生产标准化考评程序为：1、企业自评：企业成立自主机构，按照评定标准的要求进行自评，形成自评报告。2、申请评审：企业根据自评结果，经相应的安全生产监督管理部门同意后，提出书面评审申请。评审申请格式见附件一。申请安全生产标准化一级企业的，经所在地的省级安全监管部门同意后，向一级企业评审组织单位提出申请；申请安全生产标准化二级企业的，经所在地的地市级安全监管部门同意后，向所在地的省级安全监管部门或二级企业评审组织单位提出申请；申请安全生产标准化三级企业的，经所在地的县级（市、区、盟）安全生产监督管理部门同意后，向所在地的地市级安全监管部门或三级企业评审组织单位提出申请。评审组织单位收到相应安全监管部门同意的企业申请后，应在十个工作日内完成对申请材料的合规性审查工作。文件、材料符合要求的，评审组织单位结申请进行初步审查，报请审核公告的安全生产监督管理部门核准同意后，在相应评审业务范围内的评审单位名录中通过随机方式选择评审单位，将申请材料转交评审单位开展评审工作；不符合申请要求的，评审组织单位函告相应的安全监管部门和申请企业，并说明原因。3、评审与报告：评审单位收到评审组织单位授权和转交的申请材料后，应及时与申请企业确定现场评审时间，并签订技术服务合同，函告申请企业，明确评审对象、范围，以及双方权利、义务和责任等。现场评审时，按照申请企业评审的评定标准的管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员，组成评审组。评审组至少由5名以上评审人员组成，其中包括由评审组织单位备案的评审专家至少2名，现场评审按照分为3个小组：管理、工艺及设备等；指定有经验的评审员担任评审组长，全面负责现场评审工作；现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行；现场评审完成后，评审组向申请企业出具现场评审结论，并对发现的问题提出整改完成时间，评审组全体成员须在现场评审结论上签字。评审结果未达到企业申请等级的，经评审组织单位与申请企业同意，限期整改后重审；或根据评审实际达到的等级，向相应的安全生产监督管理部门申请审核。评审工作应在收到评审通知之日起三个月内完成（不含企业整改时间）。申请企业整改完成后，评审单位依据整改情况实际需要，进行现场或整改报告复核，确认其整改效果。若整改符合相关要求，评审单位形成评审报告，由评审单位主要负责人审核后，向评审组织单位提交评审报告、评审工作总结、评审结论原件、评审得分表、评审人员信息等相关材料。四、安全生产标准化企业证书与牌匾管理经公告的企业，由安全生产监督管理部门或指定的评审组织单位颁发相应等级的安全生产标准化证书和牌匾。证书和牌匾由总局统一监制，由各级安全生产监督管理部门或指定的评审组织单位统一编号。第二节现场评审程序一、准备现场评审1、评审单位收到评审组织单位授权和转交的申请材料后，根据申请材料，确定评审范围，与申请企业联系，在双方协商一致后，签订技术服务合同，确定现场评审时间。2、根据企业规模、工艺特点等，组建评审组，并指定一名评审员任评审组领队，全面负责本次现场评审涉及的相关工作。评审组由5名以上评审员和评审专家构成，评审专家为评审组织单位备案的、适合本次评审工作的人员，并指定一评审专家任评审组组长，全面负责技术工作。3、准备相关材料。评审组需准备好和现场评审相关的文件及表格等。通知企业提前准备好现场评审所涉及的全部要素的支撑性材料。提前将附件3发给企业，由企业确认后盖章签字，并在首次会议上由企业主要负责人宣读。4、函告申请企业，包括现场评审时间、评审内容、评审组人员组成等。二、现场评审步骤1、工作程序2、要求（1）首次会议首次会议的内容主要介绍现场评审的目的、依据、介绍评审组成员、介绍参加现场评审的国家、省、市安全监管部门代表、听取企业安全生产标准化情况的介绍、确定现场评审的方法与具体安排等。因此，要求评审组全体成员和企业主要领导与相关人员必须参加。（2）现场分组考评根据企业具体情况，将评审组按照专业分为若干个小组进行分组现场评审，每小组至少有一名与评审工作的专业相适应的评审员或评审专家，并确定各小组组长。企业应为第个评审小组均配备专业技术过硬人员全程陪同，负责解释相关问题。现场分组评审小组分析汇总评审组内部会议，形成评审组意见评审组与企业领导沟通首次会议末次会议（3）评审组内部会议现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议。各小组召开碰头会，完成小组评审意见；各小组将意见汇总后，对照适用的相关行业安全生产标准化评定标准及有关规定，对给分点、扣分点、不符合项等进行汇总，形成一致的、公正客观的组长分意见，并给出现场评审结论和等级推荐意见。因此，企业必须为评审组提供独立的会议场所。（4）专家组与企业领导沟通在评审组内部会议形成了现场评审结论后、末次会议前，根据需要，评审组就现场评审结论与企业领导进行沟通。若在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场评审时，由评审组领队及组长与接受评审企业主要领导充分沟通，达成一致意见。（5）末次会议末次会议主要是由各小组组长宣布小组评审意见及评审组组长宣读现场评审结论以及对下一步工作安排。因此，参加首次会议的人员应全部参加。宣读现场评审结论后，与企业确定整改日期和整改后的验证方式。三、后续活动的实施评审单位与申请单位约定现场评审中发现的问题的整改完成时间，其中所发现的问题应包括各小组的全部意见，重点关注评审组意见。申请单位整改完成后，通知评审单位，由评审单位进行复审。若通过文字和图片形式可验证整改效果的，可将整改材料报送评审单位，进行材料复审；若需进行现场验证的，由评审单位组织1、2名评审人员进行现场验证。通过现场验证的，将验证情况报评审单位；若整改不合格的，则要求申请单位继续整改，直至通过现场验证。四、编制并提交现场报告现场评审全部结束后，由评审单位形成评审报告，由评审单位主要负责人审核后，向评审组织单位提交评审报告、现场评审结论原件、评审得分表、评审人员信息等相关材料。评审单位提交的评审报告，内容包括：（一）评审组组长及成员姓名、资格；（二）评审日期；（三）申请企业的名称、地址和邮政编码，联系人；（四）评审的目的、范围和依据；（五）文件评审综述；（六）现场评审综述；（七）得分情况说明、扣分点、整改措施、验证方式及综述；（八）现场评审结果和等级推荐意见；（九）其它需说明的问题。附件说明本附件里的所有内容均为企业进行安全标准化现场评审所需表格、程序等材料，附件中斜体字部分是根据实际情况由评审单位及时评企业进行填写的，其中附件15是企业安全生产标准化评定标准现场评审得分表的范例。附件1现场评审首次会议议程首次会议是现场评审第一项工作，所有参加会议人员必须签到。会议由现场评审组领队（评审单位的评审员）主持。会议程序如下：一、宣布首次会议开始。二、介绍评审组组长及成员。三、介绍参会的国家、省和市三级安全生产监督管理部门的代表。四、介绍企业及上级单位的参会领导及成员，企业领导致辞。五、企业参评冶金企业安全标准化条件重申与确认。六、介绍国家安全监管总局关于冶金企业安全标准化的有关规定、政策以及此次现场评审的目的、范围和依据。七、宣读企业承诺声明。八、宣读评审组人员公正、保密性承诺。九、宣读评审单位保密承诺。十、企业汇报安全标准化建设情况和考核期内安全生产绩效。十一、专家以及国家、省和市三级安全监管局领导和代表提问与咨询。十二、国家、省和市三级安全监管部门领导讲话。十三、评审组组长介绍现场评审分工、评审方法和相关安排。十四、确定国家、省、市三级安全监管部门人员在现场评审中的参与情况。十五、企业陪同人员名单并确定联系人。十六、首次会议结束，开始进行现场评审。附件2现场评审末次会议议程末次会议是现场评审工作的最后程序，参加首次会议的所有人员都应参加并签到。会议议程如下：一、主持人宣布末次会议开始，并对现场评审工作进行简短总结。二、现场评审小组组长分别通报各小组评审结论和意见。三、评审组组长宣布现场评审结论、意见和建议。四、评审组领队对下一步工作发表意见。五、接受现场评审企业领导发言。六、接受现场评审企业上级单位领导或代表发言。七、国家、省、市级安全监管部门领导发言。八、主持人宣布末次会议结束，现场评审工作完成。附件3接受现场评审企业声明在（填写申请单位名称）（填写行业）企业安全生产标准化建设、申请和评审过程中严格遵守国家关于（填写行业）安全生产标准化考证的相关规定，保证提供的所有申请材料和现场资料真实、可靠，自愿接受评审组现场评审。承诺人：（企业公章）年月日附件4现场评审组人员公正、保密承诺接受现场评审企业名称：现场评审日期：年月日～月日现场评审组全体成员承诺：坚持客观、公正、负责、缜密的工作态度，严格按照（文件名称及文号）进行现场评审，实事求是，准确记录，认真履行评审职责，严守企业秘密，为企业提供优质服务。评审组组长签字：评审组成员签字：承诺日期：年月日注：1.全体成员签字。2.本承诺在首次会议上宣读后交企业留存。附件5评审单位保密承诺接近现场评审企业名称：根据贵厂申请，（评审单位名称）对贵厂申报安全生产标准化一级企业进行现场评审，现郑重承诺：严格遵守保密工作制度，妥善保存企业申请材料和现场评审资料，为企业保守技术、商业秘密，维护企业合法权益。年月日注：本保密承诺在现场评审首次会议上宣读后交接受现场评审企业留存。附件6申请（行业）安全生产标准化一级企业现场评审条件重申及确认按照（文件名称及文号）中的考评办法规定，（行业）安全生产标准化一级企业申请条件为：（文件内容）。根据（申请单位名称）自评报告内容：考核年度内（安全绩效情况）、自评分数（分值）、符合申请（行业）安全标准化一级企业现场评审条件。宣读完毕。企业负责人签字：年月日附件7首（末）次会议签到表（年月日地点：）评审组成员姓名评审组职务工作单位联系电话组长领队小组长附件8首（末）次会议签到表（年月日地点：）接受现场评审企业参加会议人员姓名工作单位职务/职称联系电话附件9首（末）次会议签到表（年月日地点：）国家、省、市级安全监管部门代表及其他与会人员姓名