矿业权政策解读及热点分析

矿业权政策解读及热点解析北京市雨仁律师事务所合伙人律师北京雨仁慧创知识产权代理有限公司总经理李震宇目录•第一章矿业权管理概述一、现行的矿业权管理法规体系二、矿产资源勘查与开发•第二章探矿权转让审批实务一、探矿权新立和探矿权转让审批权限二、探矿权转让条件三、探矿权转让地点四、探矿权转让形式五、合作勘查合同的备案和审批六、向部申请探矿权转让的审批程序•第三章采矿权转让审批实务一、采矿权转让的法律规定二、采矿权转让审批三、采矿权转让的形式和地点四、矿业权抵押专题五、矿业权评估市场•第四章对国土资源部三个重要文件的解读第一章矿业权管理概述一、现有的矿业权管理法规体系矿业权管理的主要法律依据是《矿产资源法》、《煤炭法》，以及《矿产资源勘查区块登记管理办法》（国务院令第240号）、《矿产资源开采登记管理办法》（国务院令第241号）和《探矿权采矿权转让管理办法》（国务院令第242号）3个配套法规。与矿业权市场密切相关的矿产资源管理领域的主要行政法规、规章、规范性文件260多件，其中行政法规12件、部门规章15件，规范性文件230多件，主要涉及矿产资源规划、矿业权出让转让、储量评审、矿业权价款评估处置、开发监督管理、矿山地质环境等方面。关于矿业权转让的规范性文件关于矿业权转让的规范性文件主要有：《探矿权采矿权转让管理办法》（国务院令第242号）关于印发探矿权采矿权转让审批有关问题的通知（国土资勘发（1998）11号）矿业权出让转让管理暂行规定（国土资发（2000）309号）关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知（国土资发（2009）200号）国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知（国土资发（2011）14号）国土资源部关于进一步完善矿业权管理促进整装勘查的通知（国土资发（2011）55号）国土资源部关于建立健全矿业权有形市场的通知（国土资发（2010）145号）等。二、矿产资源勘查与开发（一）矿产资源勘查1、矿产资源勘查是地质专业人员的找矿活动,以野外地质观察和室内地质资料的分析研究为基础，使用地质的、地球物理的、地球化学的以及其他各种勘查技术方法与手段，取得地质矿产资料，发现矿产、查明资源储量、查明开采技术条件等工作，为矿产开发提供依据。2、矿产资源勘查的特点（1）风险高。高风险通常是指找矿项目的成功率较低。（2）投资大。投资大指的是矿产勘查的投入成本高。有研究表明，找到一个中型规模的金属矿床，勘查投资一般在1000万元到6000万元之间。从近几年我国固体矿产勘查投资总规模来看，每年每个勘查项目平均投资均在100万元左右。（3）周期长。勘查周期是指矿产勘查从区域性地质调查开始，到异常查证，再到探明可供开采矿床所用的时间。统计表明，一个中型规模的金属矿床，勘查周期大致需要5-15年的时间。（二）矿产资源开发1、矿产资源开发是指在矿产资源勘查的基础上，对已探明矿产资源进行开采和利用，以发挥其使用价值并获取经济收益的各项行为。2、在我国，由国土资源部以及地方的国土资源主管部门对矿产资源开发行为进行管理。3、矿产资源的开发管理，包括对矿产资源进行宏观调控的规划管理、矿业权出让转让管理，对于开采和选矿的技术管理，安全生产管理，开发过程中的生态与环境保护管理等。“十一五”期间，共转让矿业权12267宗，合同金额637.9亿元，其中2010年共转让矿业权2798宗，合同金额183.7亿元，较“十五”末期，转让宗数增加34%，合同金额增加1.75倍。4、截至2010年底，全国共有矿业权评估机构95家，注册矿业权评估师540人。第二章探矿权转让审批实务我国将矿业权划分为探矿权和采矿权两个阶段，探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利；采矿权是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利，勘查许可证、采矿许可证是探矿权人、采矿权人的法律凭证。一、探矿权新立和探矿权转让审批权限（一）探矿权新立实行部省二级审批•石油、天然气、煤层气、铀等矿种，以及海域和跨省区域的探矿权全部由部审批发证。•勘查面积大于30平方公里的煤炭探矿权、勘查投入大于500万元（或勘查面积大于15平方公里）的钨、锡、锑、稀土的探矿权和勘查投入大于500万元的铁、铜、铝等19个国家重点矿种（油页岩、金、银、铂、锰、铬、钴、铁、铜、铅、锌、铝、镍、钼、磷、钾、锶、铌、钽）的探矿权由部发证，其余由省发证。•其它矿种的探矿权全部由省级审批管理。（二）探矿权转让的审批权限•国务院242号令第四条规定：“国务院地质矿产主管部门和省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门是探矿权、采矿权转让的审批管理机关。国务院地质矿产主管部门负责由其审批发证的探矿权、采矿权转让的审批。省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门负责本条第二款规定以外的探矿权、采矿权转让的审批。”可见，探矿权转让也施行部省两级审批。二、探矿权转让条件（一）探矿权转让应满足的条件1、一般条件自颁发勘查许可证之日起满2年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；完成规定的最低勘查投入；探矿权属无争议；按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。2009年部印发《关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知》（国土资发〔2009〕200号），对此作了完善：将探矿权取得方式、勘查程度及其地质报告、形成探矿权的出资的性质、探矿权变更登记程序等联系起来。（1）以申请在先、招标、拍卖、挂牌方式取得的探矿权，探矿权人应持有探矿权满2年，或者持有探矿权满1年且提交经评审备案的普查以上工作程度的地质报告，或者经原登记管理机关组织审查并证实在勘查作业区内新发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；（2）以协议方式取得探矿权的，5年内不得转让。特殊情况确需转让的，按协议出让审批程序另行报批；•（3）转让国家出资勘查形成矿产地探矿权的，按照相关规定处置。相关规定主要有：财政部国土资源部关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知（财建﹝2006﹞694号）、财政部国土资源部关于探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的补充通知（财建[2008]22号）、《关于清理国家出资勘查已探明矿产地的通知》(国土资厅发〔2000〕32号)等。例如：由国土资源部登记发证的矿业权，其探矿权价款在500万元以上、采矿权价款在3000万元以上的，价款可分期缴纳。其中探矿权价款最多可分2年缴纳，第一年缴纳比例不应低于60%；采矿权价款最多可分10年缴纳，第一年缴纳比例不应低于20%。分期缴纳价款的探矿权、采矿权人应承担不低于同期银行贷款利率水平的资金占用费。矿业权人缴纳的资金占用费，参照矿业权价款进行管理，实行中央与地方2∶8分成。实行分期缴款的矿业权人申请转让矿业权的，应当缴清剩余的矿业权价款后才可办理转让手续。（4）探矿权转让经批准后，探矿权受让人应一并办理变更登记手续。2、特殊情况下的特殊要求整装勘查区主攻矿种的新设探矿权必须达到普查以上（含普查）工作程度、地质勘查报告经评审备案后才能转让。受让方必须具备实施整装勘查的能力。整装勘查区内承担勘查工作的单位原则上应具备相应的甲级勘查资质。勘查单位应严格按照地质勘查规范实施勘查工作，承担技术质量责任。•相对于200号文的要求（持有2年，或持有1年并达到普查，或确有新发现可供进一步勘查或开采的矿产资源）更加严格。整装勘查新机制的核心就是集中资金和技术的优势资源，形成大投入、保障大成果，鼓励引入优势企业进行勘查并配套了优先或优惠政策。整装勘查期间，矿业权人，特别是特殊引进的优势企业，应该集中力量进行整装勘查，尽量减少矿业权的转让。（二）探矿权受让人的资质条件•国务院242号令规定，探矿权或者采矿权转让的受让人，应当符合《矿产资源勘查区块登记管理办法》或者《矿产资源开采登记管理办法》规定的有关探矿权申请人或者采矿权申请人的条件。309号文第十三条规定：“矿业权申请人、矿业权投标人、矿业权竞买人、矿业权承租人，应当具备相应的资质条件。”•探矿权申请人的资质条件主要包括：1、探矿权人性质。探矿权申请人必须是企业法人或事业单位法人。我国民法通则规定，法人分为机关法人、社会团体法人、企业法人和事业单位法人。第三十七条规定：“法人应当具备下列条件：依法成立；有必要的财产或者经费；有自己的名称、组织机构和场所；能够独立承担民事责任。由此可见，机关法人、社团法人不能成为探矿权申请人，自然人从2010年1月日起，不能成为新立探矿权的申请人。此处只要求法人资格，而对法人的经济性质不作要求，全民、集体、有限责任公司（自然人控股、国有控股、外资控股等）、股份有限公司。中央文件并没有对探矿权申请人的注册资本进行要求，而地方性文件或者探矿权出让公告往往将此作为重要条件。以青海、河南为例，简要说明。2、资金能力•探矿权申请人的资金能力必须与申请的勘查矿种、勘查面积和勘查工作阶段相适应，以提供的银行资金证明或石油企业的年度项目计划为依据，不得低于申请项目勘查实施方案安排的第一勘查年度资金投入额，同时不得低于申请项目勘查实施方案安排的总资金的1/3。探矿权人申请新立探矿权时，应将本次申请的、以往申请的和已经取得探矿权的全部勘查项目所需的资金累计计算，并提供相应的资金证明。3、矿产资源勘查的技术要求探矿权申请人提交的勘查实施方案，应符合地质勘查规程、规范和标准，勘查资金投入不得低于法定最低勘查投入标准，省级以上登记管理机关应组织专家对探矿权申请人提交的勘查实施方案进行审查。探矿权申请人不具备地质勘查资质的，应依法委托具有相应地质勘查资质的勘查单位编制勘查实施方案并开展地质勘查工作。探矿权人和勘查单位均不得对勘查项目进行转包。登记管理机关可依法以行政合同方式与探矿权人就勘查工作法规规定及相关事宜作出约定，进一步明确双方的责任、权利与义务，对勘查实施方案的实施实行合同管理。探矿权人应按照勘查实施方案进行勘查施工，需要对勘查实施方案进行调整的，应及时向登记管理机关备案。调整工作量缩减1/3以上的，省级以上管理机关应组织专家进行审查并作出是否予以备案的决定。三、探矿权转让地点•转让地点：有审批权限机关依法设立的同级矿业权交易机构或国土资源行政主管部门委托的矿业权交易机构。需到国土资源部办理转让审批手续的，由矿业权人到矿业权所在地的省级矿业权交易机构进行公示。公示无异议的方可到国土资源部办理登记手续。•国土资源部关于建立健全矿业权有形市场的通知（国土资发〔2010〕145号）指出：矿业权交易机构受国土资源行政主管部门和矿业权人的委托进行矿业权出让转让等相关的交易活动。•矿业权交易必须在矿业权交易机构中进行。对于2011年3月底前的矿业权转让项目仍然按照原有规定执行。从2011年4月1日起，矿业权出让转让要实现进场交易的“五个公开”，即招拍挂出让矿业权、以申请在先方式出让探矿权、探矿权转采矿权、以协议方式出让矿业权及转让矿业权五种情况均要实现信息公开。虽然集中交易，但属于部、省、市、县审批发证权限的，在公示公开后，矿业权申请人持交易机构出具的相关材料后，仍然按权限到相应的登记机关办理审批登记手续。•委托交易机构寻找受让方和自行寻找受让方的矿业权转让一律在交易机构中进行公开交易，转让人和受让人在交易机构的鉴证下进场签订转让合同。转让合同签订后，矿业权转让人受让人的主要事项应在交易机构大厅、同级国土资源部门和国土资源部门户网站上进行公示，公示无异议的方可办理登记手续。公示的主要内容应包括：矿业权转让人、受让人的名称，法定代表人、注册地址、转让矿业权许可证号、发证机关、有效期限、地理位置、坐标、面积、资源储量情况，转让价格、转让方式等。两家合作单位商定的合作方式，需要到交易大厅公开交易。如果有第三家出高价，是否就得给第三家，相当于和招拍挂一样吗？矿业权转让是平等主体之间的一种民事行为，矿业权人转让矿业权可以自行寻找受让方，也可以委托交易机构以招标、拍卖、挂牌或其他方式寻找受让方。不论以何种方式找到受让方，转让人和受让人要在交易机构的鉴证下进场签