第八章一般均衡理论与福利经济学(课用)

第八章一般均衡理论与福利经济学在第二章中，我们介绍了局部均衡分析与一般均衡分析方法。但到目前为止，我们所采用的都是局部均衡分析方法。即在假定其他条件不变的前提下，讨论某一种商品或某一种生产要素价格的决定。本章我们采用一般均衡分析方法。即在承认经济主体决策行为相互影响的前提下，分析所有商品与生产要素价格之间是如何相互影响，最终同时达到均衡的。并在此基础上讨论福利经济学问题。为了使问题简化，我们讨论两人、利用两种生产要素生产两种产品的经济。我们可以很容易地将这种两人、两要素投入、两商品生产的经济模型推广到多人、多要素投入、多商品生产的经济中去。为了便于对一般均衡理论的理解我们分别对交易的一般均衡与生产的一般均衡进行分析，在此基础上分析交易与生产同时达到均衡的情况。第一节交易的一般均衡一、交易的一般均衡含义与条件交易的一般均衡（genera1equilibriumofexchange）是指当社会生产状况既定、收入分配状况既定（生产要素的禀赋既定）条件下，通过要素所有者之间的交易使得交易者达到效用最大化的均衡状况。可以证明，要达到交易的一般均衡，必须满足的条件是，任意两种商品X、Y的边际替代率（MRSxy）对于每一个参加交易的人来说都是相同的。我们以两人两商品的交易为例说明这一均衡条件。假定所讨论的是A、B两人，进行X与Y两商品的交易。A、B两人都追求效用的最大化。我们用艾奇沃斯盒状图（Edgeworthboxdiagram）描述AB两人间的交易。艾奇沃斯盒状图是经济学家艾奇沃斯（F.Y.Edgeworth）于19世纪末建立的，因此而得名。上图的横坐标表示X商品的数量，纵坐标表示Y商品的数量。图9-1是将A、B两人的无差异曲线图合并到一起而得到的结果。A的无差异曲线与我们在效用理论中所画的通常的无差异曲线没有什么两样，无差异曲线的原点是OA。B的无差异曲线有点特别，它是将通常的无差异曲线旋转180度而得到的。B的无差异曲线的原点为OB。对于A、B两人来讲都是离开原点越远，其无差异曲线所代表的效用水平越高。因此有A1＜A2＜…An；B1＜B2＜…＜Bn。社会所生产的X与Y两商品总产量既定，分别为Xo、Yo。既定的产品总量Xo,Yo在A,B两人之间分配。假定A、B两人对于X、Y两商品的最初拥有状况位于图9-1中的D点，D点称为要素的禀赋点，该点位于A的无差异曲线A2与B的无差异曲线B2的交点上。在D点,A所拥有的商品X数量为WAX,B所拥有的商品X数量为WBX，WAX+WBX＝WX=XO；A所拥有的商品Y数量为WAY,B所拥有的商品Y数量为WBX,WAY+WBX＝WY=Y0。D点是不均衡的。所谓不均衡是指在D点通过交易使A,B双方获利的机会还存在，双方会通过交易使得至少一方的效用水平提高而不会同时降低另一方的效用水平。在D点,A,B两人边际替代率不相等。A用X商品替代Y商品的边际替代率MRSAXY的数值相对较高，B用X商品替代Y商品的边际替代率MRSBXY的数值相对较低，A愿意以较多的Y交换较少的X,B愿意以较多的X交换较少的Y.通过交换至少可以使一方收益而另一方不会受损。例如，从D点开始，沿着B的无差异曲线B2进行交易，达到E4点，B的效用水平没有变化，但是A的效用水平却由A2提高到了A4。如果沿着A的无差异曲线A2进行交易，达到E2点，A的效用水平没有变化，但是B的效用水平却由B2提高到了B4。交易也可能位于E2与E4中间的某一点，因此使A、B两人都得到好处。究竟A,B两人在交易中谁得到的好处多一些，依赖于二人的谈判能力。谈判能力强的一方将会从交易中得到较多的好处。如果二人谈判能力相等，二人将均分交易的利益。从D点出发，交易的结果一旦达到E2点或E4点，继续进行交易而获利的机会不再存在，如果再继续交易下去只会在使一方受益的同时使另一方受损，或者使双方都受损。E2点或E4点都是A,B二人无差异曲线相切的切点，表示在达到交易的一般均衡的情况下，A,B两人的边际替代率是相等的。要证明E2点或E4点是A、B两消费者效用最大化的均衡点是不困难的。用UA（XA，YA）表示消费者A的效用函数，UB(XB,YB)表示消费者B的效用函数。给定的效用水平为ǔ，我们要在B的效用既定的条件下求A的效用的最大化。约束条件是结合（9.13）与（9.14）两式，便得到交易的一般均衡条件MRSAXY＝MRSBXY（9.15）显然，E2点或E4点都符合这一均衡条件。E2点或E4点，或者这两点之间的任一个均衡点都是在假定A上二人所拥有的要素禀赋点为D点的情况下达到的。对应不同的要素禀赋状况，交易的结果会达到不同的均衡点。连接所有要素禀赋状态下的所有可能的交易均衡点，得到一条曲线C-C，称为契约曲线。该契约曲线与寡头市场上寡头间通过勾结行为所达成的契约曲线含义有所不同。这里契约曲线的产生并不需要交易者之间采取勾结的行为。契约曲线上任一点A,B二人的边际替代率都是相等的。只要交易双方通过交易达到契约曲线上，便达到交易的一般均衡。由于契约曲线是连接OA与0B两点间所有的A,B二人边际替代率相等的点，因此，均衡点是不惟一的。事实上有无穷多个均衡点。交易双方一旦达到契约曲线上某一点后，通过交易而使双方获利的机会不再存在。继续交易的结果只会在使一方受益的同时使另一方受损。交易最终所达到的均衡状态称为交易的帕累托最优（ParetoOptimality）或帕累托效率（ParetoEfficiency）。帕累托最优是指这样一种状态，在这种状态下，任何使得某些人状况变好的变化都会使得另一些人的状况变坏。换言之，当且仅当不存在任何能够使得某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的变化时便达到了帕累托最优。契约曲线上的点都是帕累托最优点。有什么条件可以保证交易达到契约曲线上？完全竞争的市场可以保证交易达到契约曲线上。由消费者行为的分析我们知道，在消费者效用最大化的均衡点，消费者所消费的任意两商品的边际替代率等于两商品的价格比率，即MRSxy＝Px／Py。在完全竞争的市场上，所有消费者对同一种商品所支付的是同样的价格，因此，我们有MRSAXY=Px／Py=MRSBXY。这恰好符合帕累托效率条件。竞争市场价格机制的作用最终总会调整到帕累托效率点，因此竞争的市场是有效率的。福利经济学的第一定理已经证明，每一种竞争的均衡都是有效率的。福利经济学的第二定理则证明，只要消费者的效用函数呈凸性，那么每一个帕累托效率都是竞争的均衡。二、效用可能性边界线由图9-1的契约曲线可以导出消费者的效用可能性曲线或称效用可能性边界线（utility～possibilityfrontier），如图9-2所示。图9-2的横坐标表示A的效用，纵坐标表示B的边际效用。图中的效用可能性边界线Gs-Gs’是从图9-1中的契约曲线导出的。效用可能性边界线上的点与契约曲线上的点相对应，例如G1与E1点相对应，G2与E2点相对应，等等。效用可能性边界线表示在给定一个人的满足程度的情况下，另一个人可能达到的最大的满足程度。在效用可能性边界线与纵坐标的交点Gs点，B获得的效用最大，A获得的效用为0，表示社会所生产的全部商品Xo、Yo被B所消费，A的消费量为0。在效用可能性边界线与横坐标的交点Gs点，A获得的效用最大，B获得的效用为0，表示社会所生产的全部商品Xo、Yo被A所消费，B的消费量为0。沿着Gs点向Gs’点逐渐移动，B所获得的效用越来越小，A所获得的效用越来越大。图9-2中的效用可能性边界线Gs-Gs’是在社会的产出水平为Xo、Yo时，社会成员可能达到的最高的效用水平。除非X或Y产品的产出水平提高，否则社会成员的效用水平不可能超出这一效用可能性边界线。不过，改变资源的配置状况，从而改变X与Y的相对产出水平将会改变效用可能性边界线的形状。在分析了生产的一般均衡以后，对此就可以有明确的了解。第二节生产的一般均衡一、生产的一般均衡含义与条件生产的一般均衡是指在技术与社会生产资源总量既定的情况下，社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状况。若产品的产量没有达到最大，通过重新配置资源将会使之达到最大。达到生产的一般均衡的条件是任意两种生产要素的边际技术替代率MRTS对于使用这两种要素而生产的商品来说都是相等的。假定社会用K与L两种资源生产X与Y两种商品，我们用艾奇沃斯盒状图讨论社会如何配置资源才能使产品的产量达到最大。上图是生产的艾奇沃斯盒状图。图的横坐标表示劳动资源的数量，纵坐标表示资本资源的数量。社会所拥有的劳动资源总量为Lo，所拥有的资本总量为Ko。该图是将生产X产品的等产量曲线与生产Y产品的等产量曲线合并而得到。X产品的等产量曲线与我们在生产理论中所讨论的等产量曲线没什么两样，表示X产品等产量曲线的坐标原点是Ox。Y产品的等产量曲线是将通常的等产量曲线经旋转180度而得到，表示Y产品等产量曲线的坐标原点是0y。由于离开原点越远的等产量曲线所代表的产量水平越高，因此，对于X产品而言，Xl＜X2＜…＜Xn;对于Y产品而言，Y1＜Y2＜…＜Yn。假定社会最初的资源配置状态位于图9-3中的R点，社会用Lx’单位的劳动资源与Kx’单位的资本资源生产X商品，所生产的X商品的产出水平由等产量曲线X2表示；用Ly’单位的劳动资源与Ky’单位的资本资源生产Y商品，所生产的Y商品的产出水平由等产量曲线Y2表示。R点不是资源配置的有效点，因为在R点用于X产品与Y产品生产的资本与劳动两要素的边际技术替代率不相等。对于X商品生产而言，用劳动替代资本的边际技术替代率MRTSXLK数值较高，即MPXL(用劳动生产X产品所获得的边际产量)数值相对较大，MPXK(用资本生产X产品所获得的边际产量)数值相对较小。对于Y商品生产而言，用劳动替代资本的边际技术替代率MRTSYLK数值较低，即MPYL数值相对较小，MPYK数值相对较大。对于X商品生产而言，用少量的L资源就可以替代较多的K资源从而抽出大量的K资源，而可以维持产量不变。对于Y商品生产而言，情况正好相反，由于资本的边际产量MPYK相对较高，用少量的K资源就可以替代较多的L资源从而抽出大量的L资源，而可以维持产量不变。将Y商品生产中抽出的L资源用于X商品的生产，将X商品生产中抽出的K资源用于Y商品的生产将同时提高X、Y两种商品的产量，或者至少提高一种商品的产量。资源配置将继续下去，直至达到X产品的等产量曲线与Y产品的等产量曲线相切为止。在切点，劳动L与资本K两种生产要素的边际技术替代率对于使用该两种生产要素而生产的X与Y两种商品而言都是相等的。例如，从图9-3中R点的资源无效配置状态出发，对资源进行重新配置，直至达到E2’点或E4’点，或者这两点中任一满足X、Y两商品等产量曲线相切的条件的点。达到X,Y两种产品等产量曲线相切的切点后，资源配置的效率不可能进一步改进。在任一切点上若试图重新配置资源，只会在增加一种产品产量的同时减少另一种产品的产量。从生产的艾奇沃斯盒状图中任一资源配置非最优均衡点出发，都可以通过资源的重新配置达到最优均衡点。这样的均衡点有无穷多个。连接这无穷多个最优均衡点便得到一条契约曲线C’～C’线。在契约曲线上，X,Y两商品生产中所使用的L与K两种生产要素的边际技术替代率是相等的。因此，图9-3中契约曲线上所有的点都是生产的最优均衡点。在生产中资源配置最终所达到的均衡状态称为生产的帕累托最优。生产的帕累托最优状态是指这样一种状态，在这种状态下对生产进行任何形式的重新组织都只会在增加某种产品产量的同时而减少其他产品产量。换言之，不存在旨在增加一种产品产量而不减少另一些产品产量的对生产重新组织的可能。凡是在生产的契约曲线上的点都是生产的帕累托最优点。生产的帕累托最优条件是MRTSXLK＝MRTSYLK二、生产的一般均衡与生产可能性曲线在前面，我们已经介绍了生产可能性曲线。在了解了生产的一般均衡以后我们来重新探讨这一概念。图9-4的生产可能性曲线T’-T’是从图9-3中生产的契约曲线C’-C’导出。从图9-3到图9-4，我们从生产要素的投入空间变换到产品转换空间。生产可能性曲线用转