理财系统帐号管理制度

名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01文档编号：CFEB-LCXT-01版本号：20160111隶属：理财系统帐号管理制度理财系统帐号管理制度编制：运营技术支持中心-项目运营部日期：2016年1月11日内部资料*注意保密名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01第一章总则第一条为加强理财系统用户帐号和权限的规范化管理，确保理财系统安全有序稳定运行，防范应用风险，特制定本制度。第二条本制度适用于理财系统帐号办理、登录和使用。第三条理财系统用户、角色权限的划分和制定，以人力资源中心对用户的职能定位和用户所在部门内部分工为依据。第四条关于理财系统帐号业务办理申请须按照本制度流程申请办理和执行。第五条理财系统用户和权限管理的基本原则是：（一）用户、权限和口令设置由项目运营专员全面负责。（二）用户权限和口令管理采用实名制管理模式。（三）严禁杜绝一人多帐号登记注册。第二章管理职责第七条项目运营专员职责管理部项目运营专员负责职责内对应帐号的管理，包括帐号开通、注销、密码重置、信息修改、权限变更、信息查询，及为大区项目运营专员提供操作培训和技术指导。大区项目运营专员负责职责内对应帐号的管理，包括帐号开通、信息查询及帐号相关问题核查。关于大区和管理部项目运营专员帐号管理权限详见附件一·《财富二部项目运营专员帐号办理权限》，关于大区帐号办理职责详见附件二·《财富二部项目运营专员帐号办理职责划分》。第九条用户职责用户须严格管理自己的用户名和口令，遵守保密性原则，除获得授权或另有规定外，不能将任何个人用户信息和在系统内收集的信息向任何第三方泄露或公开。理财系统内所有用户信息均必须采用真实信息，即实名制登记。第三章用户管理第十条用户开通、注销和架构调整。（一）所有帐号的开通、注销和架构调整都需由人事提供帐号办理申请源邮件。（二）各岗位具体帐号业务办理申请须严格依照《理财系统常规帐号办理流程》对接办理，详见附件。（三）帐号办理申请模版使用。如此申请业务只涉及到帐号的开通和注销须使用《理财系统帐号办理-员工版》办理；如申请业务涉及帐号和架构的同时开通注销办理则须使用《理财系统帐号办理-部门版》办理；如涉及纯属架构变动及架构下的帐号单一处理，则须使用《理财系统架构办理-部门版》办理；如此申请业名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01务只涉及用户的架构变动则须使用《理财系统帐号办理-平级调动表》办理。第十一条用户的信息变更和密码重置。（一）如因用户个人意愿的帐号信息变更和密码重置业务申请，则需填写《理财系统帐号信息变更申请表》，依照《理财系统帐号信息变更申请流程》进行申请办理。（二）《理财系统帐号信息变更申请表》的备案。当地运营须对经过自己审核的纸质《理财系统帐号信息变更申请表》进行追踪和最终存档；帐号办理人员须对《理财系统帐号信息变更申请表》的扫描件进行电子存档以备查。（三）如因申请时提供信息有误导致的帐号信息错误，则须由人事重新提供开通源邮件，使用《理财系统帐号办理-平级调动表》模版，依照《理财系统常规帐号办理流程》进行办理。第十二条居间人帐号业务。（一）所有居间人帐号的开通、注销、架构异动业务都必须由当地人事申请办理。办理流程和办理模版详见《理财系统居间人帐号办理流程》、《理财系统帐号办理-居间人办理表》和《理财系统帐号办理-居间人平级调动表》。（二）居间人帐号信息的修改和密码重置业务由居间人直属领导依据本制度【第十一条用户的信息变更和密码重置】所述流程和申请表进行办理。第十三条帐号办理申请邮件话术。为统一规范理财系统帐号办理申请业务，提高邮件办理的效率，统一办理思路，帐号办理申请邮件须参照《帐号办理话术》进行邮件申请。第十四条用户岗位权限修改。理财系统内各用户岗位对应的权限是由管理部统一核定。如用户对于自身岗位对应权限有需求变动的，须先行提报当地运营，由当地运营邮件提报需求到管理部运营项目部，运营项目部会进行需求分析后，提报运营项目经理、运营总监、管理部副总裁进行审批后转总部互联网进行权限修改设定。第四章安全管理第十五条使用理财系统应严格遵守公司的保密制度，确保公司利益安全。第十六条口令管理（一）项目运营专员创建用户邮件回复申请人，申请人在收到邮件后必须第一时间告知帐号用户。（二）用户在收到帐号和初次登录密码后，3天内必须进行名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01登录并按照系统登录操作修改初始密码。（三）用户须定期（至少每2个月变更1次）变更登陆密码。（四）用户不得将帐号、密码泄露给他人。第十七条帐号审计帐号审计工作主要涉及理财系统帐号办理的申请合规、办理合规。由管理部运营项目主管进行定期和不定期检查，最后将检查结果汇报上级领导后审核后进行考核评分。第十八条应急管理（一）用户帐号信息泄露遗失。用户帐户信息泄露遗失时，应在3小时内通知管理部项目运营专员进行帐号锁定处理，后再通过《理财系统帐号信息变更申请流程》进行帐号恢复，管理部项目运营专员需保留书面的情况记录。（二）系统管理员帐户信息泄露遗失。系统管理员帐户信息泄露遗失时，应立即向上级系统管理员报告，暂停其系统管理员帐户权限，同时对系统帐户管理及数据安全进行检查，采取必要的补救措施，在最终确认系统安全后，方可恢复其系统管理员帐户功能。第五章附则第十九条本制度自2016年1月11日起施行。第二十条本制度由财富二部管理部运营项目部制定、修改和解释。-------------------------------------------------附件一《财富二部项目运营专员帐号办理权限》附件二《财富二部项目运营专员帐号办理职责划分》附件三《理财系统帐号办理-员工版》附件四《理财系统帐号办理-部门版》附件五《理财系统帐号办理-平级调动表》附件六《理财系统帐号办理-居间人办理表》附件七《理财系统帐号办理-居间人平级调动》附件八《理财系统帐号办理-信息修改》附件九《理财系统帐号信息变更申请表》附件十《理财系统常规帐号办理流程》附件十一《理财系统帐号信息变更申请流程》附件十二《理财系统居间人帐号办理流程》附件十三《帐号办理话术》名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件一财富二部项目运营专员帐号办理权限序号岗位权限设定1大区运营项目客户经理；大区所有帐号查看权限。2管理部运营项目客户经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；当地审核岗开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；团队经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；营业部经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；大区运营开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；3总部理财维护客户经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；当地审核岗开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；团队经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；营业部经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；大区运营开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；城市经理开通、注销、密码重置、信息修改；大区总监开通、注销、密码重置、信息修改；管理部运营开通、注销、密码重置、信息修改；管理部副总裁开通、注销、密码重置、信息修改；所有层级系统架构停用。附件二财富二部项目运营专员帐号办理职责划分序号业务申请办理人1客户经理开通。大区运营项目专员2客户经理信息修改、注销、密码重置、架构修改；当地审核岗开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；团队经理开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；营业部经理开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；大区运营开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；管理部运营项目专员3城市经理开通、注销、信息修改、密码重置；大区总监开通、注销、信息修改、密码重置；管理部运营开通、注销、信息修改、密码重置；管理部副总裁开通、注销、信息修改、密码重置；所有层级系统架构停用。总部理财维护名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件三附件四名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件五附件六附件七名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件八名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件九理财系统帐号信息变更申请表申请人：岗位申请日期：机构：联系电话：帐号：申请业务：□密码重置□信息变更信息变更：□员工姓名□帐号□机构信息申请变更：（变更前信息）变更为（变更后信息）申请原因：声明：本人所作出的申请行为出自本人的个人意愿，愿对此申请的效力负责，烦请领导批复处理。签字：日期：所属机构人事审核：（信息变更时需人事签审）所属机构运营核实：直属领导审核：直属领导上级领导审批：名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件十：《理财系统常规帐号办理流程1-大区项目运营对接业务》当地人事大区项目运营流程名称对接业务客户经理开通理财系统常规帐号办理流程1-大区项目运营对接业务管理部项目运营主管更新日期:2016-01-11更新作者：张奇版本号码：X1.0开始当地运营核实后，在人事邮件基础上转发填写《理财系统帐号办理-员工版》，邮件提报所属大区运营项目专员进行申请办理。02大区项目运营邮件审核无误后进行系统办理，办理后进行邮件回复，并进行帐号办理电子表格备案。03当地运营入职员工办理入职后，如需开通理财系统帐号的需由当地人事提供帐号办理源邮件，附《人员明细表格》，发送当地运营申请。01《理财系统帐号办理-员工版》结束《人员开通明细表》管理部项目运营主管对大区项目运营帐号办理工作合规性须定期进行检查和审计。邮件审核回退通过审计名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件十：《理财系统常规帐号办理流程2-管理部项目运营对接业务》当地人事管理部项目运营专员流程名称对接业务a、客户经理注销、信息修改、密码重置、架构修改；b、当地审核岗开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；c、团队经理开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；d、营业部经理开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；e、大区运营开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；理财系统常规帐号办理流程2-管理部运营对接业务管理部项目运营主管更新日期:2016-01-11更新作者：张奇版本号码：X1.0开始当地运营核实后，在人事邮件基础上转发填写对应业务的《帐号办理模版》。并按照帐号岗位区分邮件提报大区运营负责人、管理部项目运营专员进行审核办理。02管理部项目运营专员邮件审核无误后进行系统办理，办理后进行邮件回复，并进行帐号办理电子表格备案。03\04当地运营如各岗位如有以上对接业务时，需由当地人事提供帐号办理源邮件，附《人员明细表格》，发送当地运营申请。01《理财系统帐号办理模版》结束《人员帐号办理明细表》管理部项目运营主管对管理部项目运营专员帐号办理工作合规性须定期进行检查和审计。邮件审核c、d、e业务办理退回通过审计大区运营负责人03邮件审核a、b业务办理通过退回名称：理财系统帐号管理制度效力：正式制度编号：HCHT-YY-XM01附件十：《理财系统常规帐号办理流程3-总部理财维护对接业务》当地人事管理部项目运营经理流程名称对接业务a、城市经理开通、注销、信息修改、密码重置；b、大区总监开通、注销、信息修改、密码重置；c、管理部运营开通、注销、信息修改、密码重置；d、管理部副总裁开通、注销、信息修改、密码重置【特办】；e、系统架构停用申请。理财系统常规帐号办理流程3-总部理财维护对接业务总部理财维护更新日期:2016-01-11更新作者：张奇版本号码：X1.0开始当地运营核实后，在人事邮件基础上转发填写对应业务的《帐号办理模版》。并按照帐号岗位区分邮件提报大区运营负责人、管理部项目运营专员进行审核办理。02总部理财维护邮件审核无误后进行系统办理，办理后进行邮件回复。06当地运营如各岗位如有以上对接业务