第一章证券市场概述

第一章证券市场概述（答案分离版）单项选择题1.按（D）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（B）。A.股票B.金融证券来源:考试大网C.商业票据D.公司债券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是（C）。A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.按募集方式分类，有价证券可以分为（B）。A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.有价证券是（D）的一种形式。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（D）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（C）。A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.世界上第一个股票交易所于1602年在（D）成立。A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9.中国证监会按照（A）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.国务院日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（D）。A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所来源:考试大_证券从业资格考试##11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（B/C）。A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构##12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）。A.证券投资咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构##13.（C）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A.合格境外机构投资者B.证券经营机构C.保险公司D.商业银行##14.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（C）。A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级(一级)市场购买国债和政府机构债券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％15.对社会公益基金认识不正确的是（B）。A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金(不是)等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者16.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（C）。A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府债券和金融债券D.信托投资基金17.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（A）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A.33％，49％B.40％，50％C.55％，45％％，50％##18.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（B/C）受理。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.国家外汇管理局19.B股是指（D）。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股20.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（B），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A.二B.三C.四D.五来源:考试大_证券从业资格考试21.1918年夏天成立的（D）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券物品交易所B.天津市企业交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所##22.1999年11月4日，美国国会通过（B），标志着金融业分业制度的终结。A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》23.反映证券市场容量的重要指标是（B）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值／GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数24.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（A）。A.主权财富基金B.信托投资公司C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司25.1984年11月，（A）在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行26.1982年1月，（A）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.中国国际信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.国民信托投资公司##27.2007年10月，中国与（D）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。A.美国B.法国C.德国D.英国##28.有价证券按（A/D），可以分为股票、债券和其他证券。A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易来源：D.证券所代表的权利性质分类##29.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（D）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A.上海浦东新区B.深圳光明新区C.青岛四方新区D.天津滨海新区30.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（C）。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券来源:考试大_证券从业资格考试31.截至2009年12月，中国证监会累计批准（C）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A.60B.73C.83D.84##32.截至2010年3月，中国证监会已相继与（C）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。A.36B.40C.42D.46##33.中国证监会在（B）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。A.1993B.1995C.1997D.199934.1872年设立的（D）是我国第一家股份制企业。A.龙烟铁矿公司B.上海众业公所C.上海股份公所D.轮船招商局35.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（B）。A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929～1933年D.从20世纪70年代开始至今##36.在证券市场起中介作用的机构是（B/A）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构##37.2006年6月，（D）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。A.东京证券交易所B.多伦多证券交易所C.悉尼期货交易所D.纽约证券交易所(NYSE)38.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（D）。A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券39.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（B）。A.6％B.10％C.12％D.l5％40.1993年9月，我国财政部首次在（B）发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。A.英国B.日本C.美国D.德国来源:考试大_证券从业资格考试41.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（C）受理有关申请。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.证券交易所42.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（C）家创业板公司上市交易。A.20B.30C.36D.4643.证券的基本功能不包括（B）。A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能44.（B）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。A.基金市场B.有形市场C.无形市场D.衍生产品市场##45.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（B/C）。A.10％B.20％C.50％D.60％##46.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（D）年以上交易经验的投资者参与交易。A.4B.3C.2D.147.截至2008年年底，分别有（C）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。A.5B.8C.12D.1548.根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（A）。A.1／3B.1／5C.1／6D.1／7来源:考试大_证券从业资格考试答案部分单项选择题1.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P2。2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。4.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P3。5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P1。6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。7.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P19。8.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P17。10.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P24。11.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P17。12.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P16。13.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P10。14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P12。15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13。16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。17.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P38。18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。19.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P37。20.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P32。来源:考试大_证券从业资21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P28。22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P21。24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P11。25.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。26.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。27.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。28.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P3。29.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。30.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。31.【正确答案】：