QDII报表报送银行用户使用手册

1QDII报表报送银行用户使用手册国家外汇管理局2007.122在国家外汇管理局网上服务平台（）中，银行用户分为管理员和普通用户两大类。管理员在银行申请开户时由系统自动产生，并为其分配了相应的资源。银行的国际收支代码为外汇局为银行统一分配的国际收支代码，银行机构系统管理员的用户名为admin（区分大小写），初始密码为000000（六个零），请各银行管理员先给业务操作员建立用户，并分配相应的权限。银行机构普通用户由银行系统管理员创建并为其分配资源。1、系统使用前的准备该系统推荐使用ie6.0浏览器，在使用本系统之前，需要对IE浏览器进行相关的设置。若没有对IE浏览器进行相关的设置，当录入人员进入报表录入界面的时候，会弹出如下图所示的安全警告页面：所以，当您使用本系统的时候，如果出现上面的提示，就需要对IE浏览器进行设置，简单的设置步骤如下：打开IE看到被黑框框起的工具菜单栏.点击将看到如下图所示的下拉菜单.3单击[Internet选项(0)…]将看到如下弹出窗口设置页面不缓存[以便控制页面的缓存每次都请求新的信息]单击黑框框起的“设置”按钮,如下弹出窗口4选中“每次访问此页时检查(E)”,点击确定按钮.设置信任站点[以便于控件下载和自动安装]选择“安全”选项卡单击黑框框起的“站点(S)…”按钮,弹出如下窗口5在“将该网站添加到区域中(D)”把网站的地址按照以上的格式添加,把“对该区域中的所有站点要求服务器验证(https:)(S)”的复选框去掉.点击“确定”按钮.2、系统登录及概述本系统登陆地址为：（国家外汇管理局网上服务平台），在系统主页的右上角，有“登录系统”模块，在此模块中的“类型”下拉框中选择“银行”，下面将出现“国际收支代码”、“用户名”和“密码”需要用户填写，如下图所示：6用户填写完毕后，点击“登录”按钮，登陆成功后将会进入如下页面：7在此页面的左上角，有用户资料的显示，点击“进入”，进入本系统的主界面，左边为树形菜单栏，右边为操作区，如图所示：点击菜单栏中任意一个菜单项，在操作区都能出现相应的页面。另外，若暂时想隐藏菜单栏，将操作区内容全屏显示的话，可以用鼠标左键单击菜单栏右上角的图标或者页面左侧的“系统功能”即可，若想还原，再次用鼠标左键单击页面左边的“系统功能”标签即可，如图所示：8下面，再介绍下系统界面右上角处，这四个小图标的作用：相当于一个横向的滚动条，如果打开的页面过多，超出了整个页面的显示范围，可以通过这两个图标横向移动页面范围的显示，这个主要针对打开多个页面时，页面标签的显示。用于使菜单栏和操作区上方部分暂时不显示，其实也是为了扩大菜单栏和操作区的显示范围，点击之后，此图标会变为，点击变化后的这个图标，暂时隐藏的部分又会显示出来。用于关闭焦点所在的页面，操作时，您只需点击想要关闭的页面的标签，然后再点击此图标即可。在这四个小图标的上方，有“修改密码”和“退出”两个链接，如图所示：点击“修改密码”链接，会弹出“修改密码”页面，此页面中，有三个文本框用来填写“原始密码”、“新密码”及“确认新密码”，另外，三个按钮中，“确定”按钮用于保存修改信息，“清空”按钮用于清空所填信息，重新填写，“关闭本页”按钮用于关闭此页面，如图：9在此页面中，填写好“原始密码”、“新密码”及“确认新密码”，如图所示：填写完毕之后，点击“确定”按钮后，系统会给出提示对话框，然后点击“确定”按钮即可，如图所示：10如果您想用另外一个用户登录，则只需点击系统页面右上角的“退出”即可，如图：3、银行用户管理3.1用户管理一、功能概述银行管理员用户在自己所在的隶属组织里增加人员并为其分配权限，同时，能查看和修改相关信息，银行管理员只有“用户管理”的权限，没有业务权限。二、操作流程点击菜单栏中“银行用户管理”下的“用户管理”项，将会进入“用户管理”界面，红色线框处即为所在“隶属组织”名称，即：银行名称，如图所示：11点击“银行名称”下的“增加”按钮，在最右边同时会显示“用户基本信息”填写及“用户资源管理”设置页面（图中红色线框处），如图所示：在“用户基本信息”页面，填写好所有信息（其中标有“”的必填项）之后，点击“保存”按钮，系统将给出相应提示，点击“确定”按钮即可，如下图所示：12在“用户列表”里双击增加的用户名称，在此状态下，可以为用户添加分配资源，点击“用户资源管理”标签，进入资源分配页面，如图所示：13银行管理员需要分配给普通银行用户的权限都在资源树中“合格境外投资者报表”根目录下，展开目录，只需在需要赋给用户的权限前的复选框中打勾即可。录入人员分配报表录入和查询权限，复核人员分配报表复核和查询权限。这里需要注意的是：“复核”和“录入”两个权限不允许赋给同一个同户，也就是说录入人员和复核人员不允许是同一个用户，如果您试图同时将两个权限赋给同一个用户，系统将给出提示，如图：或者将分配给用户的资源选中后，点击“确定变更”按钮，如下图所示：14之后会出现如下图所示的提示对话框：点击“确定”按钮，系统将出现“操作成功”的提示，此时，系统资源分配更改成功，如图所示：为了方便介绍之后的一些功能，现在我们按照上面的操作介绍分别创建一个15录入用户（用户名为luru,密码为000000）和一个复核用户（用户名为fuhe,密码为000000）。“用户基本信息”的增加是相同的，不同之处是在“用户资源管理”中，为录入用户分配的资源为QDII月报（1）、QDII月报（2）、QDII月报（3）的录入和查询；为复核用户分配的资源是QDII月报（1）、QDII月报（2）、QDII月报（3）的复核和查询。具体操作步骤上面已经介绍，在此不再详细叙述。若想查看或修改某用户的信息，则在用户列表中找到该用户名称，如图所示：用鼠标双击该用户，在右边将会显示该用户的相关信息，例如：双击“111”，如图所示：在“用户基本信息”页面，管理员可以修改该用户的基本信息，修改完毕之后，点击“保存”按钮，系统会给出“更新成功”的提示对话框，点击“确定”按钮，修改后的信息将被保存在系统中，如图所示：16在“用户资源管理”页面，管理员可以重新分配资源给该用户，重新设置完毕之后，点击“确定变更”按钮，如图：之后会出现如下图所示的提示对话框：17点击“确定”按钮，系统将出现“操作成功”的提示，此时，系统资源分配更改成功，如图所示：4、QDII报表报送4.1QDII月报（1）录入功能描述：录入人员录入和保存“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（一）”，并将数据提交到报表复核人。操作步骤：选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击“查询”按钮，系统自动带出“境内托管人名称”、“已获投资额度”，并显示“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（一）”的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，可以手工录入、保存和提交数据。如果用户通过导入方式报送数据：选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进18行录入，点击“查询”按钮，手工填写境外托管人名称，点击“浏览”按钮，选择报送数据的Excel文件，点击“导入Excel文件”按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如下图所示：19用户完成相关数据的录入，点击“保存“按钮，系统将提示“保存成功”，如图所示：此时数据的状态为“可修改”，页面上将出现如下提示：用户确认录入的数据无误后，点击“提交”按钮，出现如下提示框：数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，此时的数据状态为不可修改。查询功能描述：按起始和截至年月的时间段、QDII名称和产品名称/客户名称查询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。操作步骤：选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并依次选择“QDII名称”和“产品名称/客户名称”，“产品名称/客户名称”可以选择全部，点击“查询”按钮，查询报送的信息列表，如下图所示：查询结果显示列表如下图所示：点击“详情”可查看某一条记录的详细信息，如下图所示：20复核功能描述：录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息，并进行复核操作。复核通过后，数据将提交到国家外汇管理局。操作步骤：选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，依次选择QDII名称和产品名称/客户名称，点击“查询”按钮查询“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（一）”数据。如下图所示：21复核人员审核数据无误，点击“复核通过”按钮，“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（一）”数据提交到国家外汇管理局；如果复核人发现报送数据有误，点击“复核不通过”按钮，录入人员可以通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。4.2QDII月报（2）录入功能描述：录入人员录入和保存“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（二）”，并将数据提交到报表复核人。操作步骤：选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录入，点击“查询”按钮，系统自动带出“境内托管人名称”、“已获投资额度”，并显示“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（二）”的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，可以手工录入、保存和提交数据。如果用户通过导入方式报送数据选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择，产品名称/客户名称可进行录22入，点击“查询”按钮，手工填写境外托管人名称，点击“浏览”按钮，选择报送数据的Excel文件，点击“导入Excel文件”按钮，系统将Excel文件的数据导入的界面并显示，如下图所示：用户完成数据的录入，点击“保存“按钮，系统将提示“保存成功”，如23图所示：此时数据的状态为“可修改”，页面上将出现如下提示：用户确认录入的数据无误后，点击“提交”按钮，出现如下提示框：数据提交成功后，报送数据将提交到数据复核人，此时的数据状态为不可修改。查询功能描述：按起始和截至年月的时间段、QDII名称和产品名称/客户名称查询银行的数据报送信息列表，并查看报表的详细信息。操作步骤：选择起始年月和截至年月，选择QDII类型-银行或证券，并依次选择“QDII名称”和“产品名称/客户名称”，“产品名称/客户名称”可以选择全部，点击“查询”按钮，查询报送的信息列表，如下图所示：点击“查询“后的界面为：点击“详细信息“后界面为：24复核功能描述：录入输入年月、选择QDII类型、QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息，并进行复核操作。复核通过后，数据将提交到国家外汇管理局。操作步骤：选择数据报送的年和月，选择QDII类型-银行或证券，依次选择QDII名称和产品名称/客户名称，点击“查询”按钮查询“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（二）”数据。如下图所示：25点击“详细信息“后，出现的界面为复核人员审核数据无误，点击“复核通过”按钮，“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（二）”数据提交到国家外汇管理局；如果复核人发现报送数据有误，点击“复核不通过”按钮，录入人员可以通过录入界面修改报送信息并再次提交复核。264.3QDII月报（3）录入功能描述：录入人员录入和保存“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（三）”，并将数据提交到报表复核人。操作步骤：选择填报年月，QDII类型“证券”或“银行”，选择QDII名称，点击“查询”按钮，系统自动带出“境内托管人名称”、“已获投资额度”，并显示“合格境内机构投资者境外证券投资月报表（三）”的录入界面，录入人员手工填写境外托管人名称，可以手工录入、保存和提交数据。如果用户通过导入方式报送数据：在选择报送数据的年月，选择QDII名称，点击“查询”按钮后，手工填写境外托管人名称，点击“浏览”按钮，选择报送数据的Excel文件，点击“导入Excel文件”按钮，系统将Excel