第12章建筑工程项目管理概述与项目融资

1第12章建筑工程项目管理概述与项目融资本章学习要点：1．掌握项目管理与项目融资的概念，工程项目管理的类型，工程项目管理与企业管理的关系。2．熟悉项目融资的结构、项目融资的参与者和项目融资模式。3．了解项目管理与项目融资的特点，工程项目管理的方式和主要内容。“工程项目管理”是现代管理科学的一重要分支学科，于１９８２年引进到我国，１９８８年在全国进行应用试点，１９９３年正式推广，至今已经近30多年。在各级政府、建设主管部门的大力推动和全国工程界的努力实践下，改变了传统的以政府集中管理为中心的计划管理方式，极大地解放和提高了我国工程建设的生产力。12.1工程项目管理与企业管理的关系12.1.1项目管理概述一、项目的特点及其类型项目是一种一次性的复合任务,它具有明确的开始时间、明确的结束时间、明确的规模与预算,通常还有一个临时性的项目组。它一般具有一次性、目标明确性、约束性、系统性、相对独立性、生命周期性、相互依赖与冲突性等特点。一个项目生命周期可划分为启动、规划、实施和收尾四个阶段。按不同的分类方法，可以将项目分为如下类别：（1）按项目成果的实体形态，可以将项目分为工程项目和非工程项目。前者如建筑工程、水利工程、市政工程项目等，后者如软件开发、技术改造、文艺演出项目等。其中，工程项目按专业不同又可分为建筑工程、安装工程、桥梁工程、公路工程、铁路工程、水电工程、航道工程、隧道工程等。（2）按项目的规模，可以将项目分为大型项目、中型项目和小型项目。（3）按项目所处的行业领域，可以将项目分为国防项目、环保项目、农业项目、交通项目等。（4）按项目所属主体不同，可以将项目分为政府项目、企业项目、私人项目。（5）按项目生命周期不同，可以将项目分为长期项目和短期项目。二、项目管理的概念与特点1．项目管理的概念项目管理是指项目管理主体在有限的资源约束条件下，为实现其目的，运用现代管理理论与方法，对项目活动进行系统化管理的过程。它最早是美国在二战时实施曼哈顿计划开始2称呼的名称，50年代由华罗庚教授引进我国(由于历史原因叫统筹法和优选法)，现在在台湾省叫项目专案。作为一门学科，项目管理是“管理科学与工程”学科的一个分支，是介于自然科学和社会科学之间的一门边缘学科。2．项目管理的基本特征（1）一次性。一次性是项目与其他重复性运行或操作工作最大的区别。项目有明确的起点和终点，没有可以完全照搬的先例，也不会有完全相同的复制。项目的这种特征决定了项目管理也具有该特征。（2）独特性。每个项目都是独特的。或者其提供的产品或服务有自身的特点；或者其提供的产品或服务与其他项目类似，然而其时间和地点，内部和外部的环境，自然和社会条件有别于其他项目，因此项目的过程及其管理总是独一无二的。（3）目标的确定性。项目必需有确定的目标：时间性目标，如在规定的时段内或规定的时点之前完成；成果性目标，如提供某种规定的产品或服务；约束性目标，如不超过规定的资源限制；其他需满足的要求，包括必须满足的要求和尽量满足的要求。目标的确定性允许有一个变动幅度，也就是可以修改。不过一旦项目目标发生实质性变化，它就不再是原来的项目了，而将产生一个新的项目。（4）活动的整体性。项目中的一切活动都是相关联的，构成一个整体。多余的活动是不必要的，缺少某些活动必将损害项目目标的实现。（5）组织的临时性和开放性。项目班子在项目的全过程中，其人数、成员、职责是在不断变化的。某些项目班子的成员是借调来的，项目终结时班子要解散，人员要转移。参与项目的组织往往有多个，甚至几十个或更多。他们通过协议或合同以及其他的社会关系组织到一起，在项目的不同时段不同程度的介入项目活动。可以说，项目组织没有严格的边界，是临时性的、开放性的。（6）成果的不可挽回性。项目的一次性属性决定了项目不同于其他事情可以试做，作坏了可以重来；也不同于生产批量产品，合格率达99.99%是很好的了。项目在一定条件下启动，一旦失败就永远失去了重新进行原项目的机会。12.1.2工程项目管理的概念与类型一、工程项目管理的概念工程项目管理有广义与狭义之分。狭义的工程项目管理是指从事工程项目管理的企业（以下简称工程项目管理企业）受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服3务。工程项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，并受业主委托监督合同的履行。广义的工程项目管理，既本书所说工程项目管理，是以工程项目为对象，在有限的资源约束下，为最优地实现工程项目目标和达到规定的工程质量标准，根据工程项目建设的内在规律性，运用现代管理理论与方法，对工程项目从策划决策到竣工交付使用全过程进行计划、组织、协调和控制等系统化管理的过程。二、工程项目管理的类型一个工程项目往往由许多参与单位承担不同的建设任务，而各参与单位的工作性质、工作任务和利益不同，因此就形成了不同类型的项目管理，主要有：建设项目管理、设计项目管理、施工项目管理、咨询（监理）项目管理、供货方项目管理、工程总承包方项目管理、建设管理部门（政府）项目管理等。1．建设项目管理建设项目管理是站在投资主体的立场对项目建设进行的综合性管理工作，既业主方的项目管理。狭义的建设项目管理只包括项目立项以后，对项目建设实施全过程的管理，广义的建设项目管理既包括狭义的建设项目管理，还包括投资决策的有关管理工作。2．设计项目管理设计项目管理是由设计单位自身对参与的建设项目设计阶段的工作进行自我管理，既设计方的项目管理。设计项目管理的工作内容主要有：设计投标（或方案比选）、签订设计合同、设计条件准备、设计计划、设计实施阶段的目标控制、设计文件验收与归档、设计工作总结、建设实施中的设计控制与监督、竣工验收等。3．施工项目管理施工项目管理既施工方的项目管理，是指施工单位通过投标取得工程施工承包合同，并以施工承包合同所界定的工程范围组织项目管理。4．咨询（监理）项目管理咨询（监理）项目管理是指咨询监理工程师接收业主的委托，为保证项目的顺利实施，按照委托规定的工作内容，以执业标准和国家法律法规为尺度，对项目进行有效的组织、监督、协调、控制、检查与指导。5．政府对工程项目管理目前政府管理的项目主要有二大类：一是对政府出资项目的管理，二是非政府出资，但政府控制规模与投资方向的项目。4政府对工程项目管理的目的是：保证投资方向符合国家产业政策的要求；保证工程项目符合国家经济和社会发展规划和环境与生态等的要求；引导投资规模达到合理经济规模；保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行。12.1.3工程项目管理与企业管理的关系一、概述随着现代高科技技术的快速发展，产品的生命周期不断缩短，研发和创新活动日益增多，整个社会正变得越来越以项目为导向，企业的运作模式也是变得更加以项目为导向。比如咨询公司、施工企业，它们的日常运作就是由一个一个的项目构成的。从整个企业的运营与持续发展来看，咨询公司、施工企业是通过对单个项目的管理，来实现其日常运营。所以，在越来越以项目为导向的社会中，项目管理和企业日常运营管理不是绝对的，只是相对的，二者存在既相互联系又相互区别的关系。其联系主要体现为：企业的很多工作都可以看成一个个子项目，按照项目来进行管理，在企业管理当中可以按照项目管理模式进行企业管理。二、项目管理与企业管理的区别二者之间的区别主要有以下几个方面：（1）管理对象不同。工程项目管理的对象是一个具体的工程项目——一次性活动；企业管理的对象是企业，是一个持续稳定的经济实体。（2）管理目标不同。工程项目管理是以具体项目的目标为目标；企业的目标是以持续稳定的利润为目标。（3）运行规律不同。工程项目管理的规律性是以工程项目发展周期和项目内在规律为基础的；企业管理的规律性是以现代企业制度和企业经济活动内在的规律为基础的。（4）管理内容不同。工程项目管理活动局限于一个具体项目从设想、决策、实施、总结后评价全过程；企业管理是一种职能管理和作用管理的综合，本质是一种实体型管理。（5）实施的主体不同。工程项目管理实施的主体是多方面的；企业管理实施的主体是企业本身。12.2工程项目管理的方式与内容12.2.1工程项目管理的方式从业主的角度，工程项目管理方式可分为四大类：一、工程指挥部模式5这种模式是指那些单一性的建设项目，投资方自己搭设班子，聘请人员进行项目管理。迫于政府规定，他们也请监理公司对施工质量进行管理。除此之外，诸如规划、勘察、设计、施工的委托，项目质量，配套工作，进度控制，投资控制，范围管理等均是自己操作。二、房地产公司模式这种模式是指长期从事房地产开发的房地产公司，由于它经年累月地从事房地产开发，管理经验丰富，并拥有一个固定的管理团队，对征地、规划、销售定位、委托设计、施工、监理等十分熟悉，对整个工程生命周期中的各环节、各节点都了如指掌及协调自如，对工程进度、质量、投资等的管理均驾轻就熟，所以，它以自己的下属机构为管理主力，再聘请熟悉当地法规的监理公司进行质量管理，聘请设计院作其结构及机电顾问，聘请建筑工料测量师进行合同及投资管理。日常运作基本上由其下属机构执行，其它机构均是其顾问。三、项目管理公司模式这种模式就是将项目完全交给项目管理公司去管理。此类代表是在华投资的外资公司，它们参照国外模式委托项目管理公司进行工程管理，但多数交给境外的项目管理公司。国内业主按照此种方式管理的数量不多。在该模式下，工程项目管理的具体方式及服务内容、权限、取费和责任等，由业主与工程项目管理企业在合同中约定。其具体方式主要有如下几种：1.项目管理服务（PM）项目管理服务是指工程项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，为业主编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目实施阶段，为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行（竣工验收）等服务，代表业主对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。工程项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。2.项目管理承包（PMC）项目管理承包是指工程项目管理企业按照合同约定，除完成项目管理服务（PM）的全部工作内容外，还可以负责完成合同约定的工程初步设计（基础工程设计）等工作。对于需要完成工程初步设计（基础工程设计）工作的工程项目管理企业，应当具有相应的工程设计资质。项目管理承包企业一般应当按照合同约定承担一定的管理风险和经济责任。四、项目管理团队模式这种模式是指有少数业主，他们选择几家专业公司组成一个项目管理团队，认为这样既相互制约又发挥各自专长，期望这种具有本土特色的项目管理团队既能避免旧模式的弊病，又能避免完全按国外项目管理模式可能产生的风险。6针对我国的实际，上述四种模式各有各的优势和缺陷，应根据项目的实际予以选择。12.2.2工程项目管理的内容工程项目的参与者众多，既管理主体众多，不同管理主体的工程项目管理因其任务不同，对工程项目的管理内容和侧重点自然不同。但是，一般而言，工程项目管理应包括如下主要内容：一、项目范围管理项目范围管理应包括项目范围的确定、项目结构分析和项目范围控制等过程。项目范围管理应作为项目管理的基础工作，并贯穿于项目的全过程。二、项目采购管理项目采购管理是指从项目主办机构之外获得工程、货物和服务采取的一系列方法和步骤，包括采购计划、采购准备、评审比较、谈判与签约等。项目管理组织应设置采购部门、制定采购管理制度、采购计划和工作程序，并依照相关的法律法规接受上级主管部门的监管。三、项目职业健康安全管理项目职业健康安全管理是指通过对项目实施过程中致力于满足职业健康和安全生产所进行的一系列管理活动。包括安全制度、技术措施、安全教育、安全检查、制定项目职业健康及安全生产事故应急预案、安全事故处理等。管理组织应遵照《建设工程安全生产管理条例》和《职业健康安全管理管理体系》(GB/T28000)要求，坚持安全第一、预防为主和防止结合的方针，建立并持续改进职业健康安全管理管理体系。四、项目合同管理