上海金融行业从业人员情况调查培训材料

上海金融行业从业人员情况调查目录01调查目的与调查对象02调查内容与数据期别03报送方式与上报网址04填表说明与指标解释调查目的与调查对象01为全面、真实地了解和掌握上海金融行业从业人员的整体情况并实现动态分析，为进一步研究、制定促进金融机构、金融人才集聚和发展政策提供依据，为进一步优化上海金融发展环境服务。本市银行、证券、基金、期货、保险、信托、资产管理、集团财务公司、金融租赁公司、小额贷款公司、融资性担保公司、典当公司、融资租赁公司、商业保理公司、第三方支付企业的从业人员，包括在岗职工、劳务派遣人员及其他从业人员。注意：交银金融租赁有限公司是法人单位又有明确的金融类别，则单独上报，不归并到交通银行。调查内容与数据期别02调查内容ABCA单位基本情况B从业人员情况C主要职位从业人员情况基本情况包括单位名称、单位代码、单位地址、邮政编码、经营所在地代码、金融类别、所属关系、登记注册类型、单位注册地代码、是否国有控股等从业人员情况包括从业人员期末人数、在岗职工分组情况（年龄、学历、职称、职业水平、职业准入）、从业人员流动情况、从业人员培训情况、2014年末从业人员情况，2014年资产、营业额、净利润、工资总额情况，2015年1-6月工资总额，补充资料（市属金融机构填写）等从研究、技术、管理、基础、业务等五个类别对金融行业主要职位进行了归类与划分数据期别12312015年6月30日22014年1-12月32014年末报送方式与上报网址03调查方法：全面调查报送方式：联网直报联网直报网址：一、企业基本情况组织机构代码：□□□□□□□□-□企业单位名称（盖章）：企业（单位）经营地址：企业（单位）注册地址：单位所在地代码□□□□□□□□□邮政编码□□□□□□行业小类代码□□□□金融类别□□所属关系□□登记注册类型□□□登记注册所在地代码□□是否国有控股1.是2.否□按企业（单位）经营所在地地址的邮政编码填写按本单位经营所在地的行政区划代码名称及地址代码填写（见附件四）01银行02证券03基金04期货05保险06信托07资产管理08集团财务公司09支付行业10金融租赁公司11典当12商业保理公司13融资租赁公司14小额贷款公司15融资性担保公司16其他依据《2011年国民经济行业分类标准》，详见附件五01银行02证券03基金04期货05保险06信托07资产管理08集团财务公司09支付行业10金融租赁公司11典当12商业保理公司13融资租赁公司14小额贷款公司15融资性担保公司16其他期货公司异地期货公司在沪分支机构基金公司基金销售机构证券公司证券投资咨询公司异地证券公司在沪分支机构健康和意外保险养老保险保险经纪与代理服务风险和损失评估财产保险人寿保险再保险私募（管理规模十亿元以上）基金公司专业子公司银行类资产管理公司QDLP试点企业外资PE内资融资租赁外资融资租赁一、企业基本情况组织机构代码：□□□□□□□□-□企业单位名称（盖章）：企业（单位）经营地址：企业（单位）注册地址：单位所在地代码□□□□□□□□□邮政编码□□□□□□行业小类代码□□□□金融类别□□所属关系□□登记注册类型□□□登记注册所在地代码□□是否国有控股1.是2.否□01市属金融机构02中央金融机构且总部在上海03外省市金融机构总部在上海04民营金融机构且总部在上海05中央金融机构总部不在上海06外省市金融机构总部不在上海07民营金融机构且总部不在上海08外资在沪金融机构企业按工商行政管理管理部门登记注册的类型填写；行政机关、事业单位和社会团体及其他经济组织参照《登记注册类型与代码》，主要按其经费来源和管理方式划分。一、企业基本情况组织机构代码：□□□□□□□□-□企业单位名称（盖章）：企业（单位）经营地址：企业（单位）注册地址：单位所在地代码□□□□□□□□□邮政编码□□□□□□行业小类代码□□□□金融类别□□所属关系□□登记注册类型□□□登记注册所在地代码□□是否国有控股1.是2.否□包括（1）在企业的全部实收资本中，国有经济成分的出资人拥有的实收资本（股本）所占企业全部实收资本（股本）的比例大于50%的国有绝对控股。（2）在企业的全部实收资本中，国有经济成分的出资人拥有的实收资本（股本）所占比例虽未大于50%，但相对大于其他任何一方经济成分的出资人所占比例的国有相对控股；或者虽不大于其他经济成分，但根据协议规定拥有企业实际控制权的国有协议控股。（3）投资双方各占50%，且未明确由谁绝对控股的企业，若其中一方为国有经济成分的，一律按国有控股处理。企业（单位）在区县级行政管理部门登记注册的，填写注册所在地的区县代码。如在市级行政管理部分登记注册的，填写“00”；未在本市登记注册的金融机构，如各类代表处，填写“99”。如在普陀区工商局登记注册的，填写“07”。二、从业人员情况指标名称代码实际甲乙丙一、从业人员期末人数01其中：女性02其中：外省市户籍人员03其中：海外留学回国人员04其中：保险代理人05其中：中共党员（不包括保险代理人）06民主党派（不包括保险代理人）07共青团员（不包括保险代理人）08按人员类型分：——1.在岗职工092.劳务派遣人员103.其他从业人员11其中：港澳台人员12外籍人员13指2015年6月30日（指定统计日），在本单位从事劳动并在本单位取得劳动报酬或经营收入的全部人员。包括在岗职工、劳务派遣人员和其他从业人员。从业人员中包括使用并发放劳动报酬的劳务输入人员、保险代理人（营销员）等，不包括：（1）离岗职工（2）实习的各类在校生（3）本单位的参军人员（4）劳务外包人员指从业人员中仍保留外省市户籍关系的人员。指公派或自费出国（出境）学习并获得国（境）外学士（含）以上学位的人员；或在国内获得大学本科（含）以上学历或中级以上专业技术职务任职资格，并到国（境）外高等院校、科研机构进修一年（含）以上取得一定成果的访问学者或进修人员。二、从业人员情况指标名称代码实际甲乙丙一、从业人员期末人数01其中：女性02其中：外省市户籍人员03其中：海外留学回国人员04其中：保险代理人05其中：中共党员（不包括保险代理人）06民主党派（不包括保险代理人）07共青团员（不包括保险代理人）08按人员类型分：——1.在岗职工092.劳务派遣人员103.其他从业人员11其中：港澳台人员12外籍人员13指与本单位签订劳动关系、在本单位工作并由单位支付工资的人员，以及上述人员中由于学习、病伤产假（六个月以内）等原因暂未工作，仍由单位支付工资的人员。根据《中华人民共和国劳动合同法》规定，指与劳务派遣单位签订劳动合同，并被劳务派遣单位派遣到实际用工单位工作，且劳务派遣单位与实际用工单位签订《劳务派遣协议》的人员。注意：无论用工单位是否直接支付劳动报酬，劳务派遣人员均由实际用工单位填报，而劳务派遣单位（派出单位）不填报这些人员。指在本单位工作，不能归到在岗职工、劳务派遣人员中的人员。此类人员是实际参加本单位生产或工作并直接从本单位取得劳动报酬的人员。具体包括：非全日制人员、聘用的正式离退休人员、兼职人员和第二职业者等，以及在本单位工作的外籍和港澳台方人员。指公派或自费出国（出境）学习并获得国（境）外学士（含）以上学位的人员；或在国内获得大学本科（含）以上学历或中级以上专业技术职务任职资格，并到国（境）外高等院校、科研机构进修一年（含）以上取得一定成果的访问学者或进修人员。二、从业人员情况二、在岗职工分组：——1.按年龄分——30岁以下1430至39岁1540至49岁1650至59岁1760岁及以上182.按文化程度分——中专、高中及以下19大专20大学本科21其中：海外大学本科22硕士研究生23其中：海外硕士24博士研究生25其中：海外博士26二、从业人员情况二、在岗职工分组：——3.按技术职称分——高级技术职称27中级技术职称28初级技术职称294.获得职业水平认证人数30其中：国外认证315.获得职业准入资格人数32指具有国家规定的专业技术职称资格的人员。按高级、中级、初级划分。比如高级会计师、中级会计师、初级会计师。国内认证指职称之外的、目前金融保险业比较公认的职业水平或职业能力认证项目，如中国注册会计师、中国保险精算师、中国金融理财师等。国外认证指，IOA（英国精算师）、ChFP（理财规划师）、CPA（注册会计师）、AFP（金融理财师）、CGA（加拿大注册会计师）等等。指银行、证券、保险等金融监管机构规定的从事金融工作必须要取得的行业准入资格（除高管任职资格以外的），如证券业从业人员资格、证券投资咨询人员从业资格、基金从业人员资格等。二、从业人员情况三、2014年1-12月从业人员流动情况——人员招聘人数33其中：海外招聘34组织委派35人员减少人数36其中：辞职37辞退38四、2014年1-12月从业人员培训情况——年平均人数39企业内部培训：人次40培训小时数41组织选派外部培训：人次42培训小时数43统计对象为在岗职工、劳务派遣人员和其他从业人员，但不包括保险代理人。指通过市场方式从境外、国外招聘引进的人员数量（包括应届毕业生和社会工作人员等）。指2014年全年培训时长的总和。单位为小时。指劳动者主动向用人单位提出解除劳动合同或劳动关系的行为。指用人单位由于某种原因与职工解除劳动关系的一种强制措施。指报告期内（年度）平均拥有的从业人员数。年平均人数是以12个月的平均人数相加之和除以12求得，或以4个季度的平均人数之和除以4求得。指由企业（单位）出资购买企业外培训机构产品为选派员工进行的培训。指由组织通过行政方式安排任职的人员数量（包括上级任命下级和上级外派下级等）。指企业内部针对员工进行的培训。二、从业人员情况五、2014年从业人员年末人数44其中：外省市户籍人员45其中：海外留学回国人员46按人员类型分：——1.在岗职工472.劳务派遣人员483.其他从业人员49其中：港澳台人员50外籍人员51为在岗职工、劳务派遣人员和其他从业人员。包括使用并发放劳动报酬的劳务输入人员、保险代理人（营销员）等。二、从业人员情况六、2014年年末总资产52七、2014年年度营业额53八、2014年年度净利润54九、2014年1-12月从业人员工资总额55十、2015年1-6月从业人员工资总额56企业该年度拥有或控制的全部资产。包括流动资产、长期投资、固定资产、无形及递延资产、其他长期资产、递延税项等，即为企业资产负债表的资产总计项。精确到1位小数。指2014年全年累计直接支付给本单位全部从业人员的劳动报酬总额。包括计时工资、计件工资、奖金、各种津贴和补贴、加班加点工资和其他工资等。工资总额是税前工资，单位为个人代扣代缴的个人所得税及三险一金等个人支付部分，也计入工资总额，由单位拨付的部分不计入。注意：单位为千元。二、从业人员情况上面讲的内容是指上海地区的从业人员情况，举例:交通银行，这里填的应是交通银行总行加上在上海地区的从业人员，非上海地区的交通银行从业人员不纳入统计范围。下面讲的补充资料：是指市属金融机构需要填报的指标，举例：浦东发展银行、上海银行、上海农商银行、海通证券、国泰君安等。二、从业人员情况补充资料：上海市属金融机构补充填写单位从业人员总人数57其中:在外省市工作的人员人数58在港澳台工作的人员人数59在国外工作的人员人数60指2015年6月30日（指定统计日）机构总部、隶属于本单位的上海机构、外省市机构和国外机构的人员数量总和（包括上海地区和非上海地区的从业人员）指隶属于本单位的外省市机构的工作人员数量，包括总部派出和本地招聘的人员。指隶属于本单位的港澳台机构的工作人员数量，包括内地派出和本地招聘的人员。指隶属于本单位的国外机构的工作人员数量，包括国内派出和本地招聘的人员。三、主要职位从业人员情况指标名称代码总计其中：女紧缺急需研究类————金融研究101技术类————信息技术102管理类————人力资源103风控合规104基础类————营销业务105业务类——