概论第四章简本

第四章建设工程监理招投标与合同管理第一节建设工程监理招标程序和评标方法一、建设工程监理招标方式和程序(一）建设工程监理招标方式建设工程监理招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。建设单位应根据法律法规、工程项目特点、工程监理单位的选择空间及工程实施的急迫程度等因素合理、选择招标方式，并按规定程序向招投标监督管理部门办理相关招投标手续，接受相应的监督管理。1.公开招标公开招标属于非限制性竞争招标。其优点是：能够充分体现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性，有助于打破垄断，实现公平竞争。公开招标可使建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中选择经验丰富、信誉良好、价格合理的工程监理单位，能够大大降低串标、围标、抬标和其他不正当交易的可能性。其缺点是：准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长，招标费用较高。2.邀请招标邀请招标属于有限竞争性招标，也称为选择性招标。其优点是：采用邀请招标方式，建设单位不需要发布招标公告，也不进行资格预审(但可组织必要的资格审查），使招标程序得到简化。这样，既可节约招标费用，又可缩短招标时间。其缺点是：邀请招标虽然能够邀请到有经验和资信可靠的工程监理单位投标，但由于限制了竞争范围，选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会失去技术和报价方面有竞争力的投标者失去理想中标人，达不到预期竞争效果。(二）建设工程监理招标程序建设工程监理招标一般包括：招标准备;发出招标公告或投标邀请书；组织资格审查；编制和发售招标文件;组织现场踏勘;召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订建设工程监理合同等程序。1．招标准备建设工程监理招标准备工作包括:确定招标组织，明确招标范围和内容，编制招标方案等内容。(1)确定招标组织。(2)明确招标范围和内容。综合考虑工程特点、建设规模、复杂程度、建设单位自身管理水平等因素，明确建设工程监理招标范围和内容。(3)编制招标方案。包括：划分监理标段、选择招标方式、选定合同类型及计价方式、确定投标人资格条件、安排招标工作进度等。2.发出招标公告或投标邀请书建设单位采用公开招标方式的，应当发布招标公告。投标邀请书是指采用邀请招标方式的建设单位，向三个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定工程监理单位发出的参加投标的邀请。招标公告与投标邀请书应当载明：建设单位的名称和地址；招标项目的性质；招标项目的数量；招标项目的实施地点；招标项目的实施时间；获取招标文件的办法等内容。3．组织资格审查资格审查分为资格预审和资格后审两种。(1)资格预审。资格预审是指在投标前，对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况的审查。(2)资格后审。资格后审是指在开标后，由评标委员会根据招标文件中规定的资格审查因素、方法和标准，对投标人资格进行的审查。建设工程监理资格审查大多采用资格预审的方式进行。4.编制和发售招标文件(1)编制建设工程监理招标文件。招标文件一般应由以下内容组成：1)投标邀请函；2)投标人须知；3)评标办法；4)拟签订监理合同主要条款及格式，以及履约担保格式等；5)投标报价；6)设计资料；7)技术标准和要求；8)投标文件格式；9)要求投标人提交的其他材料。(2)发售监理招标文件。5.组织现场踏勘6.召开投标预备会7．编制和递交投标文件8.开标、评标和定标(1)开标。(2)评标。(3)定标。9•签订建设工程监理合同二、建设工程监理评标内容和方法工程监理单位不承担建筑产品生产任务，只是受建设单位委托提供技术和管理咨询服务。建设工程监理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”，因此，建设单位在选择工程监理单位最重要的原则是“基于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要考虑因素。有时甚至不考虑建设工程监理服务报价，只考虑工程监理单位的服务能力。(一）建设工程监理评标内容建设工程监理评标办法中，通常会将下列要素作为评标内容：(1)工程监理单位的基本素质。包括：工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及类似工程监理业绩和经验。(2)工程监理人员配备。总监理工程师的综合能力和业绩是建设工程监理评标需要考虑的重要内容。对工程监理人员配备的评价内容具体包括：项目监理机构的组织形式是否合理；总监理工程师人选是否符合招标文件规定的资格及能力要求；监理人员的数量、专业配置是否符合工程专业特点要求；工程监理整体力量投入是否能满足工程需要；工程监理人员年龄结构是否合理；现场监理人员进退场计划是否与工程进展相协调等。(3)建设工程监理大纲。建设工程监理大纲是反映投标人技术、管理和服务综合水平的文件，反映了投标人对工程的分析和理解程度。评标时应重点评审建设工程监理大纲的全面性、针对性和科学性。(二）建设工程监理评标方法根据具体分析方式不同，综合评标法可分为定性综合评估法和定量综合评估法两种。1．定性综合评估法定性综合评估法是对投标人的资质条件、人员配备、监理方案、投标价格等评审指标分项进行定性比较分析、全面评审，综合评议较优者作为中标人，也可采取举手表决或无记名投票方式决定中标人。定性综合评估法的特点是不量化各项评审指标，简单易行，能在广泛深人地开展讨论分析的基础上集中各方面观点，有利于评标委员会成员之间的直接对话和深入交流，集中体现各方意见，能使综合实力强、方案先进的投标单位处于优势地位。缺点是评估标准弹性较大，衡量尺度不具体，透明度不高，受评标专家人为因素影响较大，可能会出现评标意见相差悬殊，使定标决策左右为难。2．定量综合评估法定量综合评估法又称打分法、百分制计分评价法。定量综合评估法是目前我国各地广泛采用的评标方法，其特点是量化所有评标指标，由评标委员会专家分别打分，减少了评标过程中的相互干扰，增强了评标的科学性和公正性。需要注意的是，评标因素指标的设置和评分标准分值或权重的分配，应能充分评价工程监理单位的整体素质和综合实力，体现评标的科学、合理性。第二节建设工程监理投标工作内容和策略一、建设工程监理投标工作内容工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估等内容。(一）建设工程监理投标决策工程监理单位要想中标获得建设工程监理任务并获得预期利润，就需要认真进行投标决策。所谓投标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标；二是如果参加投标，应采取什么样的投标策略。1.投标决策原则投标决策活动要从工程特点与工程监理企业自身需求之间选择最佳结合点。为实现最优赢利目标，可以参考如下基本原则进行投标决策：(1)充分衡量自身人员和技术实力能否满足工程项目要求，且要根据工程监理单位自身实力、经验和外部资源等因素来确定是否参与竞标。(2)充分考虑国家政策、建设单位信誉、招标条件、资金落实情况等，保证中标后程项目能顺利实施。(3)由于目前工程监理单位普遍存在注册监理工程师稀缺、监理人员数量不足的情况，因此在一般情况下，工程监理单位与其将有限人力资源分散到几个小工程投标中，不如集中优势力量参与一个较大建设工程监理投标。(4)对于竞争激烈、风险特别大或把握不大的工程项目，应主动放弃投标。2．投标决策定量分析方法常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。(1)综合评价法。综合评价法是指决策者决定是否参加某建设工程监理投标时，将影响其投标决策的主客观因素用某些具体指标表示出来，并定量地进行综合评价，以此作为投标决策依据。1)确定影响投标的评价指标。2)确定各项评价指标权重。3)各项评价指标评分。4)计算综合评价总分。5)决定是否投标。(2)决策树法。工程监理单位有时会同时收到多个不同或类似建设工程监理投标邀请书，而工程监理单位的资源是有限的，若不分重点地将资源平均分布到各个投标工程，则每一个工程中标的概率都很低。1)适用范围。决策树分析法是适用于风险型决策分析的一种简便易行的实用方法，其特点是用一种树状图表示决策过程，通过事件出现的概率和损益期望值的计算比较，帮助决策者对行动方案作出抉择。当工程监理单位不考虑竞争对手的情况(投标时往往事先不知道参与投标的竞争对手），仅根据自身实力决定某些工程是否投标及如何报价时，则是典型的风险型决策问题，适用于决策树法进行分析。2)基本原理。决策树是模拟树木成长过程，从出发点(称决策点)开始不断分枝来表示所分析问题的各种发展可能性，并以分枝的期望值中最大(或最小)者作为选择依据。从决策点分出的枝称为方案枝，从方案枝分出的枝称为概率分枝。方案枝分出的各概率分枝的分叉点及概率分枝的分叉点，称为自然状态点。概率分枝的终点称为损益值点。绘制决策树时，自左向右，形成树状，其分枝使用直线，决策点、自然状态点、损益值点，分别使用不同的符合。3)决策过程。用决策树法分析，其决策过程如下：‘①先根据已知情况绘出决策树；②计算期望值。③确定决策方案。各方案枝端点自然状态点的损益期望值即为各方案的损益期望值在比较方案时，若考虑的是收益值，则取最大期望值;若考虑的是损失值，则取最小期望值。(二）建设工程监理投标策划建设工程监理投标策划是指从总体上规划建设工程监理投标活动的目标、组织、任务分工等，通过严格的管理过程，提高投标效率和效果。(1)明确投标目标，决定资源投入。(2)成立投标小组并确定任务分工。(三）建设工程监理投标文件编制如何编制好建设工程监理投标文件是工程监理单位投标的首要任务。1.投标文件编制原则(1)响应招标文件，保证不被废标。(2)认真研究招标文件，深入领会招标文件意图。(3)投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。2.投标文件编制依据(1)国家及地方有关建设工程监理投标的法律法规及政策。(2)建设工程监理招标文件。(3)企业现有的设备资源。(4)企业现有的人力及技术资源。(5)企业现有的管理资源。3．监理大纲的编制建设工程监理投标文的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲。(1)工程概述。主要包括：工程名称、工程内容及建设规模；工程结构或工艺特点；工程地点及自然条件概况;工程质量、造价和进度控制目标等。(2)监理依据和监理工作内容：1)监理依据：法律法规及政策；工程建设标准；工程勘察设计文件；建设工程监理合同及相关建设工程合同等。2)监理工作内容：一般包括：质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调、安全生产管理的监理工作等。(3)建设工程监理实施方案。建设工程监理实施方案是监理评标的重点。根据监理招标文件的要求，针对建设单位委托监理工程特点，拟定监理工作指导思想、工作计划；主要管理措施、技术措施以及控制要点；拟采用的监理方法和手段；监理工作制度和流程；监理文件资料管理和工作表式；拟投入的资源等。建设单位一般会特别关注工程监理单位资源的投入：一方面是项目监理机构的设置和人员配备，包括监理人员（尤其是总监理工程师)素质、监理人员数量和专业配套情况；另一方面是监理设备配置，包括检测、办公、交通和通信等设备。(4)建设工程监理难点、重点及合理化建议。建设工程监理难点、重点及合理化建议是整个投标文件的精髓。4.编制投标文件的注意事项建设工程监理招标、评标注重对工程监理单位能力的选择。应着重解决下列问题：(1)投标文件应对招标文件内容作出实质性响应。(2)项目监理机构的设置应合理，要突出监理人员素质，尤其是总监理工程师人选，将是建设单位重点考察的对象。(3)应有类似建设工程监理经验。(4)监理大纲能充分体现工程监理单位的技术、管理能力。(5)监理服务报价应符合国家收费规定和招标文件对报价的要求，以及建设工程监理成本-利润测算。(6)投标文件既要响应招标文件要求，又要巧妙回避建设单位的苛刻要求，同时还要避免为提髙竞争力而盲目扩大监理工作范围，否则会给合同履行留下隐患。(四）参加开标及答辩1．参加开标2.答辩(五）投标后评估投标后评估要全面评价投标决策是否正确，影响因素和环境条件是否分析全面，重难点和合理化建议是否有针对性，总监理工程师及项目监理机构成员人数、资历及组织机构设置是否合理，投标报价预测是否准确，参加开标和总监理工程师答辩准备是否充分，投标过程组