关于规范报送保险公司治理报告的通知

1关于规范报送《保险公司治理报告》的通知保监发改[2010]169号各保险公司、保险资产管理公司：为进一步完善公司治理结构，规范报送《公司治理报告》，现将有关要求通知如下，请遵照执行。一、各公司应当按照《保险公司董事会运作指引（以下简称《指引》）第87条和本《通知》附件规定的内容和格式要求，于每年4月30日前，向中国保监会报送经董事会审议通过的上一年度公司治理报告。二、公司治理报告应同时以书面和电子形式报送中国保监会，电子形式应同时以WORD和PDF格式报送至[e-mail]邮箱。三、在中国境内依法设立并设有董事会的外资保险公司，应当遵循《指引》和本《通知》的要求报送公司治理报告。附件：公司治理报告范本二○一○年二月二十三日2（公司治理报告范本）××公司××年度公司治理报告联系人：办公电话：手机号码：报告时间：3声明本报告于×年×月×日召开的公司第×届董事会第×次会议审议通过。公司保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容真实、准确、完整，并就此承担个别和连带的法律责任。特此声明董事长：董事会秘书：公司印章年月日4引言：公司概况：1、公司成立时间、性质、注册地、发起设立等基本情况。2、公司企业文化、经营理念。3、省级分公司数量及分布，报告期内的省级分公司的增减情况。4、报告期内业务经营情况，包括总资产、保费规模、利润、偿付能力等情况。51.制度建设1.1报告期内公司章程修改情况修改时间修改原因主要内容表决情况核准情况备注说明：1、修改时间是指报告期内公司修改章程的股东（大）会决议做出的日期。2、修改原因包括相关监管制度发生变化和公司实际情况发生变更。3、章程修改内容较多的，公司应对相关内容进行提炼、归纳，简要列出主要修改内容。4、表决情况是指股东（大）会审议章程修正案时的表决结果，有投反对或弃权票的，请列出投弃权或反对票的股东名称、持股数量和比例（上市公司除外）。5、核准情况是指核准的时间和批复文号，如未获得核准的，请说明原因。6、备注中请填写需要说明的其他情况。1.2公司股东（大）会、董事会、监事会议事规则的制定修改情况制定时间修改时间修改原因主要修改内容是否作为章程附件并报审批说明：1、制定时间是指公司审议通过议事规则的决议时间，三个议事规则分别制定的，请分别注明。2、修改时间是指报告期内的修改时间，报告期内多次修改的，请分别说明。3、修改内容较多的，请归纳总结，简要说明。多次修改的，请分别说明。1.3报告期内主要管理制度的建设情况制度名称制定或修改时间主要内容说明：主要管理制度是指公司治理方面的主要管理制度，并且不包括表1.1和表1.2中所提及的公司章程、议事规则等。62.股东及股权2.1报告期末公司股东情况说明：1、上市公司仅填写报告期末持股比例在5%以上的股东。2、股份性质是指国有、民营或外资，其中国有控股的以国有论，民营控股的以民营论。3、备注主要说明该股东是发起人还是后续加入。4、股东之间存在关联关系的，应在备注中特别说明。2.2报告期内公司股权变更情况股东名称持股数量持股比例每股价格批准或报备案时间及文号备注变更前变更后变更前变更后说明：1、上市公司仅统计持股报告期内5％以上股东的股权变更情况，包括股权转让、增资等。股权转让的，请在备注中说明受让方名称。2、报告期内，同一股东持股份额多次变更的，请在备注予以中说明。变更后的持股比例（数量）是指报告期内最后一次变更后的持股比例（数量）。3、批准时间是指股权变更获得监管机构批准的时间。报备案时间是指股权变更向监管机构报备的时间。4、备注说明公司注册资本金变更情况。2.3报告期内公司股权担保、冻结、纠纷及诉讼情况股东名称担保冻结涉诉纠纷涉及股份额及占比担保情况涉及股份额及占比冻结情况涉及股份额及占比纠纷情况说明：1、上市公司仅统计持股5％以上股东所持5％以上股份的担保、冻结、诉讼和仲裁情况。2、担保情况要说明担保双方关系、担保金额、担保期限等。3、冻结情况要说明冻结起始时间、期限及原因。4、涉诉纠纷包括法律诉讼和仲裁等，纠纷情况要说明纠纷双方名称、纠纷原因及目前进展状况。股东名称持股数量持股比例股份性质备注72.4股东（大）会会议召开情况会议名称时间地点召开方式召集人议题出席情况表决情况会议通知报告的时间和文号会议决议报告的时间和文号说明：1、临时会议的，应当在会议名称中表明。2、召开方式是指现场会议还是通讯表决。3、召集人是指董事会、监事会还是股东。4、议题是指该次会议审议的全部议题，会议通知发出后议题有变动的，以会议最终审议的议题为准，但应说明变化原因和相关程序。5、出席情况请注明未出席会议的股东名称、持股比例，委托表决的，请注明。上市公司仅注明未出席股东的持股比例。6、表决情况是指参会股东对议题的投票表决情况，有反对或弃权的，请注明投反对票或弃权票的股东名称、持股比例和原因，上市公司仅注明投反对和弃权票股东的持股比例。7、没有报送会议通知和决议的，请说明原因。2.5公司引进战略投资者情况，正在引入战略投资者的，请说明工作进展情况名称国别时间持股数量持股比例董事会席位参与管理情况备注说明：1、国别是指战略投资者的注册地国籍。2、时间是指战略投资者入股获批时间。3、报告期内战略投资者持股比例和数量有变化的，请在备注中说明。4、董事会席位是指由战略投资者提名的董事数量及在董事会的占比，请注明姓名。报告期期内有变化的，请在备注中说明。5、参与管理情况是指公司管理层人员哪些是由战略投资者推荐、提名或委派，报告期内有变化的，请在备注中注明。2.6公司分红情况说明：1、分红时间是指股东哦年大会审议通过分红议案的时间，分红方式是指现金方式、转股方式或其他。2、表决情况是通过分红决议的股东（大）会表决情况，有弃权或反对票的，应说明弃权或反对的股东名称，持股比例及理由（上市公司仅说明投弃权或反对票的股东持股比例除外）。3、没有分红的，请说明原因。时间方式总额每股分红金额表决情况备注83、董事会3.1董事会人员构成及变动情况序号姓名类别职务提名股东备注董事会任职管理层任职说明：1、董事会成员按照报告期末董事的任职情况填写。2、报告期内董事成员发生变更的，应在备注中予以说明，包括变更时间、原因，前后任董事姓名，所代表股东等。3、董事类别是指执行董事、非执行董事和独立董事。4、董事会任职是指董事长、副董事长和一般董事；管理层任职是指担任公司总经理、常务副总、副总经理、总经理助理、合规负责人、审计责任人及其他相当职位等。5、提名股东栏仅适用于非独立董事，请注明委派或提名产生该董事的股东名称，两名或多名股东联合提名的，应一并具体列出。6、章程规定董事人数和实际人数不一致的，请在备注中说明。3.2董事会会议召开情况会议名称时间地点召开方式主持人议题出席情况表决情况会议通知报告的时间和文号会议决议报告的时间和文号说明：1、临时会议的，应当在会议名称中表明。2、召开方式是指现场会议还是通讯表决。3、主持人是指董事长、副董事长还是其他董事，会议由副董事长或其他董事主持的请说明原因。4、议题是指该次会议审议的全部议题，会议通知发出后议题有变动的，以会议最终审议的议题为准，但应说明变化原因和相关程序。5、出席情况请注明未出席会议的董事姓名，委托表决的，请注明。6、表决情况是指参会董事对议题的投票表决情况，有反对或弃权的，请注明投反对票或弃权票的董事姓名和原因。7、没有报送会议通知和决议的，请说明原因。3.3独立董事情况姓名专业及职称公司任职提名人社会任职聘任起讫时间声明情况9说明1、公司任职是指是否在公司董事会专业委员会担任主任委员，担任了请注明专业委员会名称。2、社会任职是指在现任工作单位所担职务及其他社会任职；已经退休的，应注明原工作单位和所任职务。3、提名人是指该董事是由股东提名，还是由监事会、提名薪酬委员会提名，股东提名的，应注明股东名称。4、聘任起讫时间应具体到月份。5、声明情况是指在哪一期报纸刊发。3.4董事会专业委员会设置情况名称主任委员成员备注说明：1、成员栏应列出该委员会的成员姓名。2、主任委员应注明是否为独立董事。3、报告期内委员会成员发生变更的，应在备注中予以说明，包括变更时间、原因，前后任成员姓名等。3.5董事会专业委员会运作情况专业委员会名称会议名称时间地点召开方式主持人议题出席情况审议情况说明：1、会议名称请注明是临时会议还是定期会议。2、主持人是主任委员还是其他委员，并注明姓名。3、议题是指该次会议审议的全部议题，会议通知发出后议题有变动的，以会议最终审议的议题为准，但应说明变化原因和相关程序。3.6董事参会情况。姓名应参会议次数亲自参会次数授权委托次数缺席次数表决情况说明：1、授权委托的请注明受托人和不能亲自参加原因。2、缺席的请注明原因。3、表决情况有弃权或反对票的，应当注明相关议题名称。3.7是否实行董事尽职评价，如实行，请简要说明有关情况，包括评价流程、内容和结果等。104．监事会4.1监事会人员构成及变动情况姓名类别职务代表股东备注说明：1、监事类别是指股东监事、职工监事，有独立监事等其他类别的，应当注明。2、职务是指监事长、副监事长或一般监事。3、职工监事还应在备注中注明在公司担任的具体职务。4、股东监事请注明代表的股东名称。5、报告期内监事成员发生变更的，应在备注中予以说明，包括变更时间、原因，前后任监事姓名，所代表股东等。6、监事（包括监事长、副监事长）在公司经营管理中有分管业务部门的，请予注明。7、章程规定的监事人数和公司实际监事人数不一致的，请在备注中说明原因。4.2监事会会议召开情况会议名称时间地点召开方式召集人议题出席情况表决情况说明：1、临时会议的，应当在会议名称中标明。2、召开方式是指现场会议还是通讯表决。3、召集人是指监事长、副监事长还是其他监事，会议由副监事长或其他监事主持的，请说明原因。4、议题是指该次会议审议的全部议题，会议通知发出后议题有变动的，以会议最终审议的议题为准，但应说明变化原因和相关程序。5、出席情况请注明未出席会议的监事姓名，委托表决的，请注明。6、表决情况是指参会监事对议题的投票表决情况，有反对或弃权的，请注明投反对票或弃权票的监事姓名和原因。4.3监事参会情况。姓名应参会议次数亲自参会次数授权委托次数缺席次数表决情况说明：1、授权委托的请注明受托人和不能亲自参加原因。2、缺席的请注明原因。113、表决情况有弃权或反对票的，应当注明相关议题名称。4.4监事会的监督职责履行情况，包括对公司董事高管人员执行职务行为进行监督检查情况，监事会对公司财务监督检查情况等。125．管理层5.1总公司高管人员构成情况姓名职务职称专业和学历任职时间分管领域备注说明：1、高管人员构成以报告期末公司实际情况为准。2、职务包括总经理、常务副总、副总经理、总经理助理、董事会秘书及与上述人员具有相同职权的人。3、任职时间是指被任命现任职务的时间，应具体到月份。5.2总公司高管人员变动情况时间变动人员变动原因变动内容备注说明：1、变动人员请注明发生变动的高管人员姓名、职务。2、变动内容包括职务调整、分管部门变化，离职退休等。3、人员变动的，应说明前后任高管的姓名，原任高管去向，现任高管来处等。5.3报告期末公司内设机构情况序号部门名称部门职责部门负责人姓名备注说明：1、部门职责要简明概括。2、报告期内部门名称、职责、负责人有调整的，在备注中简要说明原因、具体变动内容。5.4关键岗位设置情况序号岗位名称姓名任职经历任职时间备注说明：1、岗位名称包括总精算师、合规负责人、审计责任人、财务负责人等。2、任职经历仅填写最近两次任职变化。3、任职时间是指正式任命时间。4、报告期内关键岗位人员有变化的，请在备注中予以说明。136．激励约束机制6.1执行董事及总公司高管人员业绩考核情况姓名和职务考核指标考核主体和流程考核结果备注6.2董事及总公司高管人员受处罚情况姓名职务处罚内容处罚原因时间及文号备注6.3股权激励和员工持股情况实施时间实施方式持股数量及比例变化情况备注说明：1、实施时间是指股东（大）会或董事会通过