北京银行XXXX年第三季度报告

北京银行股份有限公司BANKOFBEIJINGCO.,LTD.2011年第三季度报告（股票代码：601169）二零一一年十月北京银行股份有限公司2011年第三季度报告2目录§1重要提示.........................................................................3§2公司基本情况简介.................................................................3§3重要事项.........................................................................4§4附录.............................................................................7§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2公司第四届董事会第十次会议审议通过了公司2011年第三季度报告。1.3公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司负责人董事长闫冰竹、行长严晓燕，首席财务官杜志红、财务机构负责人么毅保证本季度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况简介2.1主要会计数据及财务指标单位：人民币千元2011年9月30日2010年12月31日本报告期比上年度期末增减（%）总资产862,521,284733,210,50417.64%归属于母公司的所有者权益48,177,19642,545,98413.24%每股净资产（人民币元）7.746.8313.24%2011年1-9月比上年同期增减（%）经营活动产生的现金流量净额43,902,487-26.51%每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元）7.05-26.51%报告期(7－9月)年初至报告期末(1－9月)年初至报告期末比上年同期增减（%）归属于母公司的净利润2,673,6627,773,48330.72%基本每股收益（人民币元）0.431.2530.72%稀释每股收益（人民币元）0.431.2530.72%净资产收益率（%）5.5516.14上升2.2个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）5.5516.14上升2.2个百分点非经常性损益项目年初至报告期期末余额营业外收入6,994营业外支出-7,734营业外收支净额-740非经常性损益所得税影响额-185非经常性损益税后影响净额-5552.2不良贷款情况报告期末，本公司不良贷款余额21.21亿元，比年初减少2亿元，不良贷款率0.54%，比年初下降0.15个百分点，不良贷款拨备覆盖率356.60%，比年初提高49.49个百分点。北京银行股份有限公司2011年第三季度报告42.3报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股表单位：股股东总数275,332户前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类INGBANKN.V.1,000,484,814人民币普通股北京市国有资产经营有限责任公司648,163,689人民币普通股北京能源投资（集团）有限公司372,207,250人民币普通股国际金融公司251,378,094人民币普通股中国对外经济贸易信托有限公司140,922,489人民币普通股世纪金源投资集团有限公司110,250,000人民币普通股北京市华远集团有限公司83,157,032人民币普通股中国恒天集团有限公司67,676,806人民币普通股北京联东投资(集团)有限公司58,000,000人民币普通股北京信息基础设施建设股份有限公司57,647,446人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东之间本行未知其关联关系§3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用会计报表中增减变动幅度超过30%的项目及变动原因单位：人民币千元项目报告期末与上年度期末相比增减幅度（%）主要原因存放同业款项61,401,36248.18%存放同业款项增加拆出资金42,150,17686.86%拆出资金款项增加交易性金融资产5,559,547-66.74%交易性金融资产减少持有至到期投资83,692,41630.55%持有至到期投资规模增加其他资产1,714,49242.36%其它资产规模增加同业及其他金融机构存放款项92,632,26268.16%同业及其他金融机构存放款项增加衍生金融负债29,465147.23%衍生金融负债规模增加卖出回购金融资产款59,513,23949.75%卖出回购金融资产规模增加应交税费673,299183.00%应交税费增加北京银行股份有限公司2011年第三季度报告5应付利息5,539,52059.96%应付利息增加递延所得税负债--100.00%递延所得税负债减少其他负债3,051,828111.16%其他负债增加未分配利润18,728,48552.26%未分配利润增加本报告期与上年同期相比增减幅度（%）主要原因利息收入26,183,23856.30%利息收入增加利息支出12,669,01799.84%利息支出增加手续费及佣金收入1,388,83964.27%手续费及佣金收入增加手续费及佣金支出126,55832.32%手续费及佣金支出增加手续费及佣金净收入1,262,28168.34%手续费及佣金净收入增加对联营企业和合营企业的投资收益1,208-97.09%对联营企业和合营企业的投资收益减少公允价值变动收益(41,582)-今年公允价值变动为负值，去年同期为正值汇兑收益46,78765.06%汇兑损益增加营业税金及附加1,064,72638.76%营业税金及附加增加资产减值损失450,232177.66%资产减值损失增加利润总额9,988,41631.75%利润总额增加所得税费用2,215,19135.69%所得税费用增加净利润7,773,22530.66%净利润增加归属于母公司的净利润7,773,48330.72%归属于母公司股东的净利润增加少数股东损益(258)-少数股东损益去年为盈利，今年为亏损3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用2011年4月29日，公司2010年度股东大会审议通过《关于非公开发行股票方案的议案》。2011年9月21日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过本方案，相关公告刊登在2011年9月22日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站。3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况□适用√不适用北京银行股份有限公司2011年第三季度报告63.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用3.5证券投资情况3.5.1持有其他上市公司发行的股票、权证、可转换公司债券情况□适用√不适用3.5.2持有开放式基金、封闭式基金情况□适用√不适用3.6其他需要说明的重大事项3.6.1公司持有其他上市公司股权情况□适用√不适用3.6.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况√适用□不适用（一）中国银联股份有限公司截至2011年9月30日，本行对中国银联股份有限公司投资4,875万元。（二）廊坊银行股份有限公司截至2011年9月30日，本行持有廊坊银行股份有限公司16,421万股，持股比例19.99％。（三）北京延庆村镇银行股份有限公司本行与其他发起人共同发起设立延庆村镇银行，截至2011年9月30日，延庆村镇银行注册资本3000万元，本行持股比例为33.33%。（四）北银消费金融有限公司截至2011年9月30日，本行对北银消费金融有限公司投资30,000万元，北银消费金融有限公司注册资本30,000万元，由本行100%出资。（五）中荷人寿保险有限公司截至2011年9月30日，本行持有中荷人寿保险有限公司77,500万股，持股比例50%。（六）浙江文成北银村镇银行股份有限公司本行与其他发起人共同发起设立浙江文成北银村镇银行，截至2011年9月30日，浙江文成北银村镇银行注册资本5,000万元，本行持股比例为40%。北京银行股份有限公司法定代表人：闫冰竹2011年10月31日北京银行股份有限公司2011年第三季度报告7§4附录北京银行股份有限公司资产负债表（金额单位为人民币千元）合并北京银行资产2011年9月30日（未经审计）2010年12月31日（经审计）2011年9月30日（未经审计）2010年12月31日（经审计）现金及存放中央银行款项122,313,172104,196,879122,255,762104,157,532存放同业款项61,401,36241,436,84361,335,05941,357,493拆出资金42,150,17622,556,66742,150,17622,376,667交易性金融资产5,559,54716,717,6685,512,17816,668,828衍生金融资产33,19926,59833,19926,598买入返售金融资产62,902,37865,114,65862,902,37865,114,658应收利息3,573,9782,838,9563,571,8772,836,904发放贷款和垫款383,250,894327,602,804382,815,632327,454,024可供出售金融资产85,709,51278,388,29785,709,51278,388,297持有至到期投资83,692,41664,108,09783,692,41664,108,097应收款项类投资5,546,3004,676,9375,546,3004,676,937长期股权投资1,211,0211,177,5551,541,0211,487,555投资性房地产223,324232,099223,324232,099固定资产1,955,8871,935,5251,948,4771,929,044递延所得税资产1,283,626996,6171,281,902994,840其他资产1,714,4921,204,3041,702,9561,196,811资产总计862,521,284733,210,504862,222,169733,006,384北京银行股份有限公司2011年第三季度报告8合并北京银行2011年9月30日（未经审计）2010年12月31日（经审计）2011年9月30日（未经审计）2010年12月31日（经审计）负债和股东权益负债同业及其他金融机构存放款项92,632,26255,085,27092,675,73855,122,930拆入资金14,195,00016,024,69514,195,00016,024,695衍生金融负债29,46511,91829,46511,918卖出回购金融资产款59,513,23939,741,75059,513,23939,741,750吸收存款618,341,818557,724,336618,044,108557,501,801应付职工薪酬317,990398,323317,790396,391应交税费673,299237,914672,597236,909应付利息5,539,5203,463,0035,538,4403,462,649预计负债39,38840,41339,38840,413应付债券19,959,63716,470,73719,959,63716,470,737递延所得税负债-22--其他负债3,051,8281,445,2393,048,0301,445,169负债合计814,293,446690,643,620814,033,432690,455,362股东权益：股本6,227,5626,227,5626,22