施工企业安全生产标准化评审资料清单及装盒参考(A4纸)

1水利水电施工企业安全生产标准化评审资料清单及装盒参考1．安全生产目标（30分）二级评审项目三级评审项目提供文件及记录提供方备注1.1目标制定（6分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。安全生产目标管理制度企业：编制制度；项目部：根据企业的管理制度，结合项目特点制定项目部的管理制度。单独成盒1.1.2制定包括人员伤亡、机械设备安全、交通安全、火灾事故及职业病等控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。1.中长期安全工作规划；2.年度安全工作计划；3.安全生产总目标（可在中长期规划中体现，并在安委会（领导小组）会议上确定并通过）；4.年度安全生产目标（可在年度工作计划中体现，并在安委会（领导小组）会议上确定并通过）。企业：需提供1－4；项目部：提供2、3、4，虽不提供1.项内容，但应明确安全生产总目标。（有监理批复的安全方案或年度计划或含有项目施工期安全目标文件）1.2目标落实(8分)1.2.1按所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。目标分解文件。企业/项目部单独成盒1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。1.安全生产目标责任书；（至个人）2.安全目标保证措施（可包含在目标责任书中或目标分解文件中）。企业/项目部21.3目标监控与考核（16分）1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督、检查，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。1.安全生产目标实施情况的监督、检查记录；2.目标纠偏、调整文件（如发生）企业/项目部（项目法人、监理有关监督、检查记录）单独成盒1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。1.考核记录；2.奖惩记录。企业/项目部（内部或项目法人、监理文件）2．组织机构与职责（50分）3二级评审项目三级评审项目提供文件及记录提供方备注2.1安全机构和人员配置（20分）2.1.1成立以主要负责人为领导，有领导班子成员及部门负责人参加的安全生产委员会或安全生产领导小组。成立（变动）安全生产委员会或安全生产领导小组的文件。企业/项目部单独成盒2.1.2按规定设置安全生产管理机构。安全生产管理机构设置文件。企业：提交全部在建项目部管理机构设置一览表；项目部：提供本项目部设置文件。2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成纵向到底、横向到边的安全管理网络。专职安全人员配备的文件和人员证件。（同5教育培训部分内容）企业/项目部（项目部提供监理批复文件）、安全管理网络图2.2安全职责（30分）2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。安全生产责任制。（注意含考核奖惩条款）企业/项目部单独成盒42.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项，并形成会议纪要。安委会（安全生产领导小组）会议纪要（同时应提供会议记录、会场照片等，以证实其真实性）。企业/项目部（可含跟踪执行、重大事项决策、风险分析评估、目标实施情况、职责落实、隐患整改效果评价、安全费用使用分析等内容）2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。安全工作相关记录企业/项目部2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。安全生产责任制落实情况检查记录企业/项目部53.安全生产投入（50分）二级评审项目三级评审项目提供文件及记录提供方备注3.1安全生产费用管理（25分）3.1.1安全生产的费用保障制度应明确提取、使用、管理的程序、职责及权限。安全生产的费用保障制度企业/项目部单独成盒3.1.2按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定足额提取安全生产费用；在编制投标文件时将安全生产费用列入工程造价。安全生产费用使用台账和投标文件企业：查看近期内（1～2年的投标文件）；本年度承揽的项目安全生产费用使用台账汇总。项目部：查看被评审项目部的投标文件；项目部安全生产费用使用台账。63.1.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。安全生产费用主要用于：（1）完善、改造和维护安全防护设施、设备支出，包括施工现场临时用电系统、洞口、临边、机械设备、高处作业防护、交叉作业防护、防火、防爆、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害、地下工程有害气体监测、通风、临时安全防护等设施设备支出；（2）配备、维护、保养应急救援器材、设备和应急演练支出；（3）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；（4）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（6）安全生产宣传、教育、培训支出；（7）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；（8）安全设施及特种设备检测检验支出；（9）其他与安全生产直接相关的支出。安全投入使用计划安全生产费用使用台账（《安全生产费用使用方案》可含使用计划（报监理审批）《安全专项费用使用申请表》）企业/项目部73.2安全费用使用（25分）3.2.1落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。1、安全生产费用使用证据和台账企业:应提供单位全部的生产费用使用证据；项目部：提供计划及台账内所列安全生产费用的全部证据及凭证。（如：1、安全生产费用使用发票；2、安全方面工程量签证记录；3、安全费用申请支付表）单独成盒3.2.2每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核。安全生产费用使用检查、总结和考核的相关记录。企业/项目部考核周期最好弄成一年84.法律法规与安全管理制度（70分）二级评审项目三级评审项目提供文件及记录提供方备注4.1法律法规、标准规范（12分）4.1.1建立识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法，包括识别、获取、评审、更新等环节内容，明确职责和范围，确定获取的渠道、方式等要求。识别、获取适用的安全生产法律法规、规程规范的办法（或制度）及发布文件企业/项目部（或《法律法规标准的收集、识别和应用控制程序》）单独成盒4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。安全生产法律法规与其他要求清单（含条款识别）企业：应提供适用于本单位的全部法律法规规程规范等。项目部：在企业发布的清单的基础上，结合项目部实际情况，颁布适用于本项目部的法规、规范清单。4.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。1.安全生产法律法规与其他要求文本或数据库；2.发放（回收）记录；3.学习（宣传）培训记录。企业/项目部94.2安全规章制度（19分）4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全生产管理工作中。1.安全生产规章制度（27项）；2.发布文件企业：应统一制定安全规章制度汇编项目部：在企业制度汇编的基础上，结合项目部实际情况进行调整后使用。单独成盒4.2.2安全生产规章制度应发放到相关工作岗位，并组织员工学习。1.发放（回收）记录2.培训学习记录企业/项目部4.3安全操作规程（18分）4.3.1根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位安全操作规程。1.安全操作规程汇编；2.审定或签发记录。企业：应统一编制各工种的安全操作规程；项目部：在企业编制的操作规程基础上，编制适用于本项目部的安全操作规程。单独成盒4.3.2岗位安全操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。1.发放记录2.培训记录（现场询问）如企业统一编制，则应有向各项目部的下发记录。重点查看项目部的相关记录（注意有关规程现场张贴照片资料收集提供）。4.4评估（4分）4.4.1每年至少对安全生产法律法规、规程规范、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。检查评估的相关记录（《合规性评价报告》）企业/项目部单独成盒104.5修订（4分）4.5.1根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故分析、绩效评定结果等，及时对安全生产规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。1.修订文本；2.规章制度和操作规程修订后的审批文件。企业/项目部单独成盒4.6文件和档案管理（13分）4.6.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。文件管理制度企业/项目部单独成盒4.6.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保留和处置要求，并严格执行。记录管理制度企业/项目部4.6.3按照档案管理规定对主要安全生产文件、记录进行管理。18项档案种类（不限于）《档案管理制度》、明确档案管理机构及档案管理人员文件、体现档案室硬件有关影像资料企业/项目部5.教育培训（70分）11二级评审项目三级评审项目提供文件及记录提供方备注5.1教育培训管理（10分）5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、组织与管理、检查等要求。安全教育培训制度企业/项目部单独成盒5.1.2定期识别安全教育培训需求，制定教育培训计划，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按计划进行安全教育培训，建立教育培训记录、档案。年度培训计划（至少识别出标准化评审细则中所列举的项目、计划中体现学时、组织培训形式、资金资源保障等）——组织培训记录（如：培训通知、回执、培训资料、照片资料、考试考核记录、成绩单等）——多种形式的培训效果评价，如：培训实施记录表——形成档案，最好是一人一档；计划相关教育培训记录、档案资料。企业/项目部125.2安全管理人员教育培训（10分）5.2.1主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识、管理能力和资格，每年按规定进行再培训。主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员初次安全培训时间不少于32学时，每年再培训时间不少于12学时。资格证书教育培训记录。企业：“三类”人员证书和培训记录；项目部：“二类”人员（项目经理及专职安全员）证书和培训记录。单独成盒5.3岗位操作人员教育培训（30分）5.3.1新员工上岗前应接受三级安全教育培训，三级安全教育培训时间不少于24学时；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均需进行项目部（队、车间）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗工作。1.新员工三级教育记录及档案；2.“五新”教育记录及档案；3.转岗离岗重新上岗人员二级（项目部及班组）教育培训记录及档案。企业：新员工培训教育记录及档案；项目部：1－3类的教育记录及档案。单独成盒5.3.2特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作。1.特种作业操作资格证书；2.特种作业人员重新上岗的考核合格证；3.特种作业人员档案资料。（《特种作业人员台账》）企业：如有本单位员工应提供相关资料；项目部：提供本项目所涉及特种作业人员的相关资料。135.3.3每年对在岗的作业人员进行不少于12学时的经常性安全生产教育和培训。教育培训的相关记录企业/项目部5.4其他人员教育培训（12分）5.4.1督促分包单位对员工按照规定进行安全生产教育培训，经考核合格后进入施工现场；需持证上岗的岗位，不安排无证人员上岗作业。1.分包单位进场人员验证资料档案；2.分包单位各工种安全生产教育培训、考核的记录；（查协议是否应由发包方组织，如有还应有监督培训记录）3.分包单位的岗位作业及特种作业人员证书。项目部单独成盒5.4.2对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知