招标师职业资格(实务知识点第五章)

第五章投标文件投标文件是投标人根据招标文件的要求编制的响应性文件，一般由（1）资格证明文件（2）商务文件（3）技术文件三部分组成。5.1投标准备5.1.1信息获取(1)资格条件判断(2)招标文件的获取投标人应当按照招标公告或投标邀请书中规定的时间，持投标人单位介绍信或授权委托书到指定地点获取招标文件。投标人不得委托本项目的其他投标人代为领购招标文件，否则视为串通投标。要求招标人在约定时间内寄送招标文件的，招标人按约定时间寄送招标文件后，不承担邮件延误或遗失的责任。5.1.2投标分析投标分析是投标决策前的必经步骤。内在因素包括投标人资格、业绩、人员、设备等，外在因素包括项目需求特征和市场竞争格局。(1)资格条件分析建筑业施工企业应具有安全生产许可证才可以从事施工，安全生产许可证被吊销或暂扣的企业不具备投标资格；如某招标项目要求投标人必须通过IS09001质量管理体系认证，则未通过该体系认证或认证期限已过的企业不具备投标资格。(2)自身能力分析(3)项目特征和需求分析(4)市场竞争格局分析5.1.3投标决策投标决策的内容主要包括两方面：一是投标还是不投标；二是投标的，如何投标，采用何种投标策略以到中标目的。投标策略分类：（1）按履约难易程度分：低风险投标和高风险投标（2）从预期效益角度划分，盈利投标和保本投标。投标从履约难易程度划分低风险投标投标人应当对招标项目的责任和风险作出评估，并结合自身技术、设备和资金能力，积极参加投标高风险投标投标人应当慎投高风险标，只有预判能够承受风险损失时，才参加投标策略从预期效益角度划分盈利投标如招标项目是自身强项、与对手相比处于优势地位，且投标竞争不太充分时，可以考虑盈利投标保本投标当投标人暂无后继项目，不承接项目可能出现停产停工时，为赢得竞争，以少盈利或不盈利的方式投标，即考虑保本投标5.1.4投标团队准备5.2投标要素5.2.1单位负责人或法定代表人身份证明和其授权委托书(1)单位负责人或法定代表人身份证明投标人填写的单位负责人或法定代表人应与其营业执照上载明的单位负责人或法定代表人一致。单位负责人或法定代表人身份证明应加盖投标人单位公章。(2)授权委托书授权委托书一般规定代理人无转委托权。授权委托书必须由单位负责人或法定代表人签署。招标文件如有要求，还应加盖投标人单位公章。5.2.2投标资格5.2.3投标联合体(1)联合体的资格条件招标文件允许联合体投标的，联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；其中，同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级最低的单位确定资质等级。(2)联合体协议书(3)联合体协议书的提交（考点）资格预审项目，申请人应在资格预审申请文件中提交联合体协议书正本；投标时，投标文件中可提交相关复印件。资格后审项目，投标人应在投标文件中提交联合体协议书正本。(4)联合体投标的特点（考点）投标联合体在参与投标活动时，与单一投标人有所不同，主要体现在以下几个方面：1)联合体参加资格预审的，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。2)投标文件中应附上联合体协议（资格预审的可提供复印件）。联合体未在投标文件中附上联合体协议的，投标无效。3)一般可由联合体各方或联合体牵头人提交保证金。4)联合体所有成员均应按照招标文件的相应要求提交各自的资格证明资料。5)联合体各方签订联合体协议后，不得再以自己名义，也不得组成、参加新的联合体在同一标段（标包）或者未划分标段（标包）的同一招标项目中投标。(5)联合体中标合同的签署联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。牵头人负责整个合同实施阶段的协调工作。由所有联合体成员签署的联合体协议应作为合同的组成内容。5.2.4投标保证金投标人应当按照招标文件的要求提交投标保证金，未按照招标文件规定提交投标保证金的投标文件将被否决或作不利于该投标人的量化（根据招标文件规定）。(1)金额不得低于招标文件规定的金额。(2)形式常用的投标担保形式包括银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票，也可以是招标人认可的其他合法担保形式。(3)提交时间和提交方式一般情况下，投标人应当在招标文件规定的截止时间前向招标人提交投标保证金。招标文件如没有特别规定，投标人也可将投标保证金连同投标文件一并提交。提交投标保证金凭证的复印件应装订在投标文件中。依法必须进行招标项目的境内投标人（自然人除外），以现金或者支票形式提交的投标保证金，应当从投标人的基本账户中转出。采用支票形式的，应确保在投标截止前将投标保证金划入招标人银行账户。5.2.5投标函及投标函附录(1)投标函（一般位于投标文件的首页，是纲领性核心要件）投标人编写投标函时，其内容、格式必须严格按照招标文件提供的统一格式编写，不得随意增减内容。(2)投标函附录投标函附录是对投标文件中涉及关键性或实质性的内容条款进行说明或强调，一般附于投标函之后。投标人提交的投标函附录内容、格式需严格按照招标文件提供的统一格式编写，不得随意增减内容。投标人中标的，其提交的投标函附录和投标函是合同文件的组成部分。投标人填写投标函附录时，在满足招标文件实质性要求的基础上，可以提出比招标文件要求更有利于招标人的承诺。投标人对投标函附录的内容必须完全响应，否则投标将被否决。货物投标文件中投标分项报价表和货物投标一览表，其作用与工程投标文件中的投标函附录相类似。5.2.6商务和技术响应/偏差表5.2.7投标报价(1)工程项目的投标报价建设工程项目投标报价分析包括工料机消耗量分析、工程成本分析、风险分析和预期利润分析。工程项目投标报价的确定一般要经过工程成本测算和报价确定两个阶段。以采用建设工程量清单报价并实行单价合同为例，投标人的报价计算过程一般分为以下几个步骤：①研究招标文件；②现场考察；③依据设计图纸复核招标工程量清单；④编制施工方案；⑤计算工、料、机单价；⑥计算各分部分项和单价措施项目的综合单价、合价；⑦确定投标总报价。投标人应对招标工程量清单的项目名称、项目特征、计量单位和工程量进行仔细校核，校核的内容包括：招标工程量清单项目是否重项漏项、项目特征描述是否清楚、工程量计算是否准确等，如果发现招标工程量清单存在上述的错误或遗漏等问题，应要求招标人澄清说明。采用工程量清单计价的建设工程招标项目，投标人已标价工程量清单中填写的子目单价是综合单价。招标文件中提供了材料暂估单价的，则应当按材料暂估单价计入综合单价。此外，部分分项暂估价、暂列金额应按照招标文件中列出的金额计算，不得修改和调整。建设工程招标项目，投标人在投标截止时间前修改投标总价的，应同时修改或另行提供“已标价工程量清单”中的相应子目的报价。(2)货物招标项目的投标报价货物投标报价中应当按照招标文件中的要求，明确报价中已经包括的价格内容，避免产生任何歧义；由不同种货物构成的投标报价，在分项报价表中应当明确各分项内容的名称、单价、数量和总价；投标报价一般为货物运到招标人指定地点交货价。货物投标应按照招标文件的货物需求一览表和统一的表式要求进行投标报价。货物投标报价除填写价格汇总表外，还应填写分项报价表。填写报价表时，应逐一填写并应特别注意分项报价的准确性及与分项合价的对应性。(3)工程勘察、设计、监理项目投标报价实行市场调节价，价格放开竞争。禁止恶意低价竞标。(4)投标报价常用策略方法（重点）1)不平衡报价。在投标总价不变的基础上，投标人获取资金的时间效益和后续工程变化带来的效益。工程施工招标中不平衡报价的表现形式一般有以下几种：①提高先期实施的项目单价，降低后期实施的项目单价。②提高工程量可能增加的工作子目单价，降低工程量可能减少或取消的工作子目单价。③因物价波动而进行价格调整的，当利率低于物价上涨时，提高后期施工的项目报价；反之，则降低相应项目报价。2)突然决断法。3)低报价投标。4)多标段交叉折扣报价5.2.8工程分包5.2.9制造商授权制造商委托代理公司代理投标或授权其他企业以自己产品参加投标的，自己不得同时参加该项目投标，否则属于围标的违法行为。5.2.10投标有效期投标文件的有效期应当不短于招标文件中规定的投标有效期。投标人拒绝延长投标有效期的，其投标在原投标有效期届满之后失效，但投标人有权收回其投标保证金及银行同期存款利息。工程设计招标项目，如招标文件中规定给予未中标的投标人补偿的，拒绝延长的投标人和同意延长的投标人一样，有权获得相应补偿。5.2.11备选投标方案投标人应在投标文件中注明主选方案和备选方案。机电产品国际招标项目，一个投标人只能提交一个备选方案，否则投标被否决，备选方案的投标价格不得高于主选方案，否则不予考虑。5.2.12技术投标文件工程施工组织设计、供货组织方案及技术建议书通称为技术、服务和管理方案。(1)工程施工组织设计(2)货物技术性能参数及供应组织方案(考点)编制货物投标文件时，不得简单地复印招标文件的技术规格作为投标的应答或提供虚假的技术参数。货物技术规格的详细说明文件，应依据招标文件技术规格的要求作出具体而详尽的应答。特别是对于技术指标和参数的应答，不能简单地以“满足”来答复，应按投标产品的实际名称、型号填写真实技术参数值。大型、复杂的成套设备，投标人还需根据招标文件的要求制订详细的大件运输方案。(3)服务技术建议书服务项目投标文件中的技术、服务和管理方案一般称为技术建议书，内容包括：1)投标人实力介绍。2)对项目的理解。3)工作方案。5.2.13项目管理机构项目经理应附执业资格证、身份证、职称证、学历证、缴纳社会保险证明等，项目管理业绩须附合同协议书或其他证明文件复印件；技术负责人应附身份证、职称证、学历证、养老保险复印件，项目管理业绩须附证明其所任技术职务的相关证明文件；其他主要人员应附职称证（执业证或上岗证书）、养老保险复印件。5.3投标文件组成投标文件一般包括资格证明文件、商务文件和技术文件三部分。价格文件和已标价工程量清单除招标文件要求单独装订外，一般列入商务文件。5.3.1工程项目投标文件(1)工程施工招标项目投标文件根据《标准施工招标文件》（2007年版）的规定，工程施工项目投标文件一般包括下列内容：1)投标函及投标函附录；2)法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；3)联合体协议书（如有）；4)投标保证金；5)已标价工程量清单；6)施工组织设计；7)项目管理机构；8)拟分包项目情况表；9)资格审查资料（资格后审项目）；10)招标文件规定的其他材料。实行资格预审的招标项目，其投标文件一般不包含资格证明文件。但在投标截止时间前，如投标人的资格情况发生变化，则投标人应当主动提供资格变化的证明材料；如资格审查资料作为评标因素，投标人应当按照招标文件的要求提供评标所需要的相关证明材料。实行资格后审的招标项目，投标人应当在投标文件中提供完整的资格审查资料。(2)设计施工总承包招标项目投标文件根据《标准设计施工总承包招标文件》（2012年版）的规定，设计施工总承包招标项目的投标文件一般包括下列内容：1)投标函及投标函附录；2)法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；3)联合体协议书（如有）；4)投标保证金；5)价格清单；6)承包人建议书；7)承包人实施计划；8)资格审查资料（资格后审项目）；9)招标文件规定的其他资料。5.3.2货物项目投标文件(1)工程货物招标项目投标文体根据《工程建设项目货物招标投标办法》的规定，工程货物招标项目的投标文件一般包括下列内容：1)投标函；2)投标一览表；3)技术性能参数的详细描述；4)商务和技术偏差表；5)投标保证金；6)有关资格证明文件（资格后审项目）；7)招标文件要求的其他内容。(2)机电产品国际招标项目投标文件根据《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》的规定，机电产品国际招标的投标文件一般包括下列内容：1)投标书；2)开标一览表；3)投标分项报价表；4)产品说明一览表；5)技术规格响应/偏离表；6)商务条款响应/偏离表；7)投标保证金；8)单位负责人授权书；9)资格证明文件；10)要求