排污权有偿使用和交易工作情况检查表

排污权有偿使用和交易工作情况检查表检查单位：检查方式：时间：序号检查项目检查内容执行情况具体情况主要问题整改意见备注是否1机构设立及人员配置设立市级排污权管理机构（编办批复成立机构或市局内设组织）2人员到位率（实际人员配置与批复文件人数比率）3有偿使用政策执行情况应缴实缴企业数比率4应收实收金额比率5所有初始分配结果是否已公示公告6按规定下达或出具缴费通知、催缴通知（缴款通知单送达率）7数据信息录入软件平台序号检查项目检查内容执行情况具体情况主要问题整改意见备注是否8排污权有偿使用费征收管理台账9市场交易政策执行情况新建项目是否严格执行排污权交易政策（环评审批项目的排污权交易政策执行率）10指标来源是否规范（指标认定材料、指标使用原则）11交易流程是否规范12按规定签订交易合同13及时送达富余指标权益告知函14指标储备库更新维护年度排放数据是否及时录入更新15是否在软件平台上完整执行申购流程16是否在软件平台上完整执行转让流程17排污权交易业务管理台帐18收费资质管理《收费许可证》及年检情况19持证收费人员序号检查项目检查内容执行情况具体情况主要问题整改意见备注是否20资金管理是否按规定开设财政专户21是否严格执行《价格标准》收取有偿使用费22是否按照《价格标准》实施市场交易23是否建立市州与县区的资金分配办法（说明实际执行情况）24资金是否按规定及时、足额缴入财政专户25资金使用情况26是否按规定使用非税票据27是否定期与财政部门对账、报告执收情况28资金管理信息是否规范录入管理平台，并及时更新。29排污权证管理排污权证发放情况30排污权证变更情况31排污权证年审情况（当年核发的排污权证参加下一年度年审）32排污权证管理台账序号检查项目检查内容执行情况具体情况主要问题整改意见备注是否33排污权证管理信息是否规范录入管理平台34档案管理“一厂一册”业务档案35企业自愿放弃初始权指标购买证据是否齐全36交易文书是否完整、规范（注：本页如不够用，可用续页）