期货法规试题二

[期货法律法规]2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(2)答题时间：120分钟总分：100分合格分数：60分平均分：36.5分最高分：82.5分已考人数：53评论：0单项选择题（30分）多项选择题（30分）判断题（10分）综合题（30分）总分（100分）26.5分24.5分9.5分22分82.5分一、单项选择题(60)二、多项选择题(60)三、判断题(20)四、综合题(3)一、单项选择题(共60题，合计30分)1期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.中国期货业协会[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题2中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A.5个B.7个C.10个D.15个[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题3期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国期货业协会D.财政部[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题4会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）。A.3万元以下罚款B.3万元以上5万元以下罚款C.5万元以上10万元以下罚款D.20万元以下罚款[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:A【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题5在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所[正确答案]D[您的答案]D本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题6期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上l0万元以下D.5万元以上l0万元以下[正确答案]C[您的答案]C本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货交易管理条例》第68条的规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题7申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。A.期货公司住所地的中国证监会派出机构B.营业部所在地的中国证监会派出机构C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构D.中国期货业协会[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题8期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。A.3%B.5%C.6%D.10%[正确答案]C[您的答案]C本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题9申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）。A.2人B.3人C.5人D.10人[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题10期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月[正确答案]D[您的答案]D本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题11期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向()报告。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.公司董事会[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题12《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由()负责解释。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院法制委员会[正确答案]A[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0分试题解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题13期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司进行现场检查。A.2个B.3个C.5个D.7个[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作目内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题14期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A.30日B.3个月C.4个月D.6个月[正确答案]C[您的答案]C本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题15根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是（）。A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置[正确答案]D[您的答案]D本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货交易所管理办法》第20条的规定，选项A、B、C均属于期货交易所会员大会行使的职权。另据该法第25条的规定，选项D属于会员制期货交易所理事会行使的职权。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题16期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。A.3日B.5日C.7日D.10日[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货公司管理办法》第36条的规定,期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在3日内通知期货公司。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题17《期货交易管理条例》的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题18全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2个B.3个C.5个D.7个[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:B【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题19期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个B.3个C.5个D.10个[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题20期货公司存管的期货保证金属于（）。A.期货公司所有B.期货交易所所有C.中国证监会所有D.客户所有[正确答案]D[您的答案]D本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:期货公司存管的期货保证金属于客户所有。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题21期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货交易管理条例》第13条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题22非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券()。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会[正确答案]C[您的答案]C本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货交易所管理办法》第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题23负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（）。A.首席风险官B.首席督察官C.总经理D.监事会主席[正确答案]A[您的答案]A本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题24期货交易所、期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A.年度B.季度C.月度D.半年度[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第10条第2款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金的后续资金。+我要找茬+加入错题+收藏该题评论此题25申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人[正确答案]B[您的答案]B本题分值：0.5分您的得分：0.5分试题解析:B【解析】根据《期货公司管理办法》第6条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不