晋煤集团绩效考核与薪酬管理办法(2014)

1晋煤集团绩效考核与薪酬管理办法“十二五”期间，集团公司坚持“以煤为基，多元发展”，在经营上不断强化绩效考核，完善内部市场机制，加强对各子分公司的管理，以确保整体经营目标的实现。当前，集团公司面对外部市场环境的严峻考验，加速推进转型升级，着力打造多元发展新优势，努力构建以综合能源为主的现代产业体系，提升比较优势，以国际一流的发展理念、创新能力、管理水平、品牌形象，在世界500强中持续争先进位，在国际竞争中创造一流业绩。为全面提升集团公司绩效管理水平，创新绩效考核与薪酬分配管理机制，调动各单位、各处室与广大员工的积极性和主动性，创新过程考核机制，确保集团公司总体经营业绩、战略目标的实现，在吸收借鉴先进理念和经验的基础上，结合实际，特制定本管理办法。第一部分绩效考核办法一、指导思想深入贯彻落实党的十八大精神和科学发展观，紧紧围绕十八届三中全会全面深化改革和推动国有企业完善现代企业制度的重要战略思想和省委、省政府关于加快转型综改区建设的各项战略部署，牢牢把握“稳中求进、改革创新”的工作总基调，大胆探索，先行先试，以煤为基，多元发展，以巩固和提升世界500强地位，建设国际一流晋煤特色综合能源企业集团为核心动力，解放思想、转变观念，加大实施考核驱动战略，以提升员工的执行力和劳动生产率为主线，强化安全效益效率指标2考核，形成科学规范的母子公司激励约束机制，增强企业转型升级的内生动力，提升各产业链的比较优势和市场竞争活力，持续激发全体员工创新创造的智慧和力量，促进经营管理目标的圆满实现，使员工能共享企业发展成果，使企业在市场环境变化中得到健康的可持续发展。二、遵循的原则（一）坚持继承发展，持续创新的原则根据企业内外部环境的发展变化，突出安全效益效率，突出增量考核、突出区域差别，不断完善、充实绩效考核与薪酬分配政策，使绩效考核与薪酬分配管理办法在继承的基础上不断完善，在完善的过程中不断创新，始终保持与企业生产力发展水平相适宜。（二）坚持统筹兼顾，分层管理的原则根据股权多元化、产业多元化母子公司建设的要求，立足企业实际，围绕实现集团公司及各单位年度工作目标，扎实做好集团公司顶层设计工作，统筹谋划考核分配体系，逐级落实考核分配职责，通过目标设定与过程结果的挂钩考核，使子公司的战略执行力显著增强，产业利润中心、成本中心的责任定位更加牢固，实际经营风险得到有效控制，形成战略清晰、组织科学、权责明确、协同有力、资源配置高效的现代企业集团管控体系，确保和谐稳定发展。（三）坚持价值导向，绩效优先的原则以鼓励高效产出为目标，以适应企业快速发展为出发点，以强化过3程动态考核监管为重要手段，通过构建完善业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下的全动态考核与薪酬兑现模式，明确集团公司的行为要求，逐步建立起反映劳动力市场供求关系和企业经济效益的市场化工资决定和正常增长机制，形成持续推动组织整体效率、效益不断提升的管理机制。（四）坚持科学可行，公正公平的原则对归属不同产业板块、不同业务类型、不同区域、不同发展阶段的经济组织，科学合理地进行类别划分，确定不同的绩效考核与薪酬分配形式，做到考核过程公开，考核结果与薪酬兑现公平、公正，不搞平均主义。三、组织机构集团公司成立绩效考核与薪酬分配领导组。组长：董事长、党委书记、总经理副组长：集团公司其他领导成员：集团公司相关职能业务处室绩效考核与薪酬分配领导组的职责：（一）建立完善集团公司绩效考核与薪酬分配管理体系。（二）制定、修订集团公司绩效考核与薪酬分配管理办法。（三）组织协调与落实绩效考核与薪酬分配管理办法。（四）提出绩效考核与薪酬分配的总体要求，审核与审批绩效考核与薪酬分配结果。（五）协调指导各单位、各处室开展绩效考核与薪酬分配工作。绩效考核与薪酬分配领导组下设办公室，办公室设在人力资源管理4中心，负责牵头开展绩效考核与薪酬分配的日常工作。四、适用范围本办法适用于集团公司各单位、机关各处室。五、绩效考核与薪酬分配模式（一）考核分配职责集团公司负责各单位、各处室及负责人的绩效考核和工资薪酬分配，各单位、各处室其他员工由各单位、机关处室逐级向下展开，逐级落实绩效考核与薪酬分配责任。（二）考核分配模式按照各单位、各处室的经营管理性质、所处行业和职能分工的不同，将各单位、各处室分为重要子公司、煤炭生产单位（其中所属选煤厂单列考核）、煤层气子公司、电力子公司、化工子公司、煤机子公司、多经子公司、金融贸易子公司、非煤子分公司、边筹备建设边生产经营单位、完全筹备建设单位、经费包干单位、机关处室13大类，分别设置基本指标、效率指标、对标指标、项目投资指标、专业管理指标和约束指标六大指标，实行百分制加减分考核，以考核得分和评价等级确定单位、处室的挂钩工资总额、处级人员的薪酬水平以及晋档增资员工比例。除了考核挂钩外，对于利润指标半年和第三季度考核完成比例低于考核期目标95%的单位，由财务中心与该单位负责人进行约谈，共同分析查找未完成指标的原因；低于90%的单位，由集团公司分管领导与该5单位负责人进行诫勉谈话，查找分析未完成指标的原因。年终利润指标考核完不成的单位，对该单位负责人予以免职。六、绩效考核指标设置（一）指标类别各单位、各处室绩效考核指标分为基本指标、效率指标、对标指标、项目投资指标、专业管理指标和约束指标六大类指标。1.基本指标包括共性指标和反映不同经营单位业务性质、经营规模、经营效率的个性指标两部分。（1）共性指标：利润总额、营业收入、对外创收收入、增加值。（2）个性指标：主要有商品煤（总）销量、商品煤块量、原煤产量、掘进进尺量、井下抽采瓦斯钻孔进尺、晋城矿区煤层气抽采量、煤层气销售量、煤层气销售收入、商品煤吨煤总成本、煤层气单位销售（液化）成本、供电电量、发电电量、甲醇产量、洗选回收率、煤层气地面钻井数、矿区铁路煤炭外运量、功率因数、商品煤综合售价、现金回收率、煤款回收率、吨尿素制造成本、化工公司块煤兑现率、销售费用、价差率、收支净额等。2.效率指标人均利润、人均增加值、原煤生产全员效率（吨/人）、归属母公司所有者净利润。3.对标指标净资产收益率、技术投入比、总资产利润率。64.项目投资指标包括集团公司年度计划中确定的重点工程项目、筹备建设目标。其中：重点工程项目是指本年度职代会确定的重点工程及列入集团公司“十二五”规划的在建、续建、改扩建、新建项目。煤炭生产单位、煤炭资源整合主体还包括“四量”管理和瓦斯治理专项工程。筹备建设目标是指按照“三年建成、五年达标”总体要求，集团公司安排下达的阶段性（季度、年度）工程进度、投资、质量等建设目标。5.专业管理指标（1）领导班子民主测评和集团公司领导评议；（2）机关处室专业管理考核。由机关处室，针对本部门管辖工作专业，分别设置不同的专业管理考核内容作为专业管理指标。其中：省外公司只对安全、财务、审计、人力资源和所属产业板块专业管理进行考核；集团公司纪委、监察处、审计部要将《晋煤集团关于改进文风、会风、工作作风的20条规定》等改进作风相关内容纳入本部门专业管理考核内容进行考核；（3）基层单位对机关处室的满意度测评。6.约束指标（1）安全生产指标，包括瓦斯超限事故和安全生产死亡事故；（2）重大不良影响事件，包括重大环境污染事件、重大社会治安治理事件、重大群体性事件；（3）违纪经营；（4）节能降耗指标；（5）绩效督办事项指标，包括集团公司职代会、专业会议纪要、减人增效、资源整合等重点工作完成情况。7（二）具体考核指标根据各单位、各处室业务性质和工作内容的不同，分别设置考核指标。1.重要子公司太原煤炭气化（集团）公司（1）基本指标：利润总额50%、营业收入15%、增加值5%；（2）效率指标：人均利润20%；（3）对标指标：净资产收益率10%；（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。2.煤炭生产单位（含所属选煤厂）（1）古书院矿、王台铺矿、凤凰山矿——基本指标：共性：利润总额30%；个性：商品煤销量10%、商品煤块量15%、商品煤吨煤总成本30%；.——效率指标：原煤生产全员效率15%；——专业管理指标；——约束指标。（2）长平公司、成庄矿、寺河矿、赵庄煤业、沁秀公司、寺河矿二号井、赵庄二号井——基本指标：共性：利润总额20%；8个性：高瓦斯矿井商品煤吨煤总成本30%、商品煤销量10%、商品煤块量15%、掘进进尺5%、井下抽采瓦斯钻孔进尺5%；低瓦斯矿井商品煤吨煤总成本30%、商品煤销量10%、商品煤块量15%、掘进进尺10%。——效率指标：原煤生产全员效率15%；——项目投资指标：重点工程项目、四量管理、瓦斯治理工程；——专业管理指标；——约束指标。（3）古书院矿、凤凰山矿、长平公司、王台铺矿、成庄矿、寺河矿、赵庄矿所属选煤厂——基本指标：共性：利润总额50%；个性：商品煤销量10%、商品煤块量20%；——效率指标：选煤回收率20%。除以上指标外，对各选煤厂生产煤炭质量按照《晋煤集团商品煤管理考核办法》中相关要求，对末煤、洗末煤、洗块煤以灰分检验结果按批进行月度减分考核。3.煤层气子公司蓝焰煤层气（集团）公司、铭石公司、晨光公司、山西能源煤层气公司、天煜公司、易安公司（1）基本指标共性：蓝焰煤层气（集团）公司利润总额30%、营业收入10%（其中：煤层气销售收入5%）；铭石公司、晨光公司利润总额45%、营业收入10%（其中煤层气销售收入5%）、增加值5%；9天煜公司利润总额35%、营业收入10%、增加值5%；山西能源煤层气利润总额50%、营业收入15%、增加值5%；易安公司：利润总额60%、营业收入40%；个性：蓝焰煤层气（集团）公司煤层气销售量20%、煤层气抽采量5%、单位煤层气销售完全成本5%、地面钻井数（不占权重）；天煜公司单位煤层气液化完全成本10%；铭石公司、晨光公司、天煜公司煤层气销售量10%；（2）效率指标：蓝焰煤层气、铭石公司、晨光公司人均利润20%；山西能源煤层气公司、天煜公司人均利润20%；（3）对标指标：蓝焰煤层气、铭石公司、净资产收益率5%、技术投入比5%；晨光公司、天煜公司、山西能源煤层气公司净资产收益率10%；（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。4.电力子公司金驹股份公司、阳城晋煤能源公司（1）基本指标：共性：金驹股份利润总额40%、增加值5%；阳城晋煤能源公司利润总额30%、营业收入10%、增加值5%；个性：金驹股份瓦斯发电完全成本20%；阳城晋煤能源公司燃煤发电完全成本10%、发电电量10%；（2）效率指标：人均利润20%；（3）对标指标：净资产收益率15%；10（4）项目投资指标：重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。5.化工子公司（1）绝对控股子公司：晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司、太阳石公司、天和公司；基本指标：共性：晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司利润总额40%、营业收入10%、增加值5%；太阳石公司利润总额40%、营业收入60%；天和公司利润总额90%；个性：晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司吨尿素制造成本10%；效率指标：晋开公司、金石公司、晋丰公司、天源公司、金象公司人均增加值10%、归属母公司所有者净利润15%；对标指标：天和公司技术投入比10%；晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司净资产收益率5%、技术投入比5%；项目投资指标：重点工程项目；专业管理指标；约束指标。（2）相对控股公司：恒盛公司、明水化工公司、联盟化工公司、日月公司、三宁公司、中能化工公司、昊源公司、联盟石油公司、双多公司、晋巨公司、晋银公司基本指标：共性：利润总额40%（联盟石油45%）、营业收入15%（联盟石油20%）、11增加值5%；个性：吨尿素制造成本10%（联盟石油不考核）；效率指标：归属母公司所有者净利润15%；对标指标：净资产收益率10%、技术投入比5%；项目投资指标：重点工程项目；专业管理指标；约束指标。6.煤机子公司金鼎公司（1）基本指标：利润总额40%、营业收入10%（其中自制产品对外销售收入占5%）、增加值5%；（2）效率