建会116号关于调整启用部分业务凭证有关事项的通知

—1—急件中国建设银行(会计部)个人金融部营运管理部建会〔2007〕116号关于调整启用部分业务凭证有关事项的通知各省、自治区、直辖市分行，总行直属分行，苏州、三峡分行:为进一步提高柜面服务效率和风险控制能力，方便客户办理业务和内部凭证使用，根据《关于调整部分业务凭证种类和格式的通知》（建总发〔2006〕281号），总行对核心业务系统部分凭证使用界面及输出内容进行了调整,优化版本定于2007年6月16日切换上线，现将有关事项通知如下，请各行结合实际转—2—知所属，遵照执行。一、凭证调整上线的主要内容。此次系统改进的凭证主要包括：电汇凭证、银行汇（本）票申请书、个人汇款凭证、现金交款单、业务收费凭证（平推/连续）、利息清单（平推/连续）、单证领购单、转账支票、现金支票、支票。优化后核心业务系统输出上述凭证内容变化如下：（一）电汇凭证：相关交易输出信息打印在凭证正面左下方空白处，交易流水号打印在凭证右上角，并增加输出记账、复核、授权柜员中文姓名，取消加盖名章。注：4901—4电子汇划主动退汇交易输出的“主动退汇汇出认证”需打印在电子汇划划（）款补充报单背面。（二）银行汇（本）票申请书：相关交易的交易认证和挂销帐资料输出打印在凭证正面左下方，交易流水号输出打印在凭证右上角，并增加输出记账、复核、授权柜员中文姓名，取消加盖名章。注：“4110银行汇票出票”、“4130银行本票出票”、“4212凭证出售维护”交易的凭证种类在下拉列表中仍保持不变，即凭证种类下拉列表中为“3100银行汇票申请书”和“3200银行本票申请书”，统一对应纸质的“汇（本）票申请书”。（三）转账支票、现金支票、支票：凭证涉及的1103单位活期支取、1105单位活期存款账户销户、4901-1交换票据提入登记交易中，将原交易认证流水号与新增输出打印的记账、复核、—3—授权柜员中文姓名合并一次输出，打印在凭证正面右下方，取消加盖名章。（四）单证领购单：原重要单证出/入库单涉及的0033机构重要单证调拔、0032柜员间重要单据调拨交易的认证名称改为“单证领购单”，交易认证打印在手工填制凭证背面，并增加记账、复核、授权柜员中文姓名输出，取消加盖名章。（五）现金交款单：交易成功后，同时输出打印交易流水和交易成功认证。其中交易流水号输出打印在凭证右上角，交易成功认证内容打印在凭证左下方，并增加录入、复核、授权柜员的中文姓名输出，取消加盖名章。（六）业务收费凭证：优化原4212凭证出售维护交易，优化后本交易可一次出售最多五种凭证。优化后与业务收费凭证相关交易的输出变更为：交易流水号输出打印在凭证右上角，收费业务类型、凭证种类、出售起号（非重空无此项）、出售张数（非重空无此项）打印在凭证下方，并增加输出录入、复核、授权柜员的中文姓名打印，取消加盖名章。（七）利息清单：存、贷款利息清单合并为“（）利息清单”，根据存、贷款种类分别输出存款、贷款利息清单内容。（存款）利息清单在左下角增加“上列存款利息，已照收你单位账户”的文字及账号的输出打印；（贷款）利息清单在左下角增加“根据有关规定或双方约定，上列款项已直接扣划你单位账户，你单位上述账户不足支付时，请另筹措资金支付”等文字输出打印，并增加单户结息录入、授权柜员的中文姓名输出，—4—取消加盖名章。（八）个人汇款凭证：优化后4718速汇通汇款交易输出“个人汇款凭证”。银行打印栏和客户回单仍由系统分两次输出打印在汇款凭证正面，有跟单附言的，系统提示将跟单编号打印在个人汇款凭证的背面；客户汇款信息打印在凭证下方，并增加输出录入、复核、授权柜员中文姓名，取消加盖名章。（九）本次优化整合的上述十种凭证的重新认证暂保持优化整合前的输出格式。二、核查新版凭证到位情况，确保网点正常营业。此次上线凭证中电汇凭证、银行汇（本）票申请书、个人汇款凭证、现金交款单、业务收费凭证（平推/连续）、利息清单（平推/连续）为新启用凭证。凭证格式及尺寸以模拟测试凭证样单为准，请各分行做好新旧凭证的换版过渡工作，认真核查凭证到位情况，保证版本切换后新凭证按时顺利启用。三、认真做好员工培训和客户宣传解释工作。此次调整凭证使用频率较高，对柜面业务影响较广，各行应高度重视，按照总行有关规定，结合本行实际，做好对相关人员的培训工作，使其熟练掌握、应用新业务凭证，并做好对客户的宣传解释工作，指导客户正确使用业务凭证，确保我行各项业务平稳、顺利开展。四、按时完成稽核系统版本升级工作。由于业务凭证整合工作将对“会计档案管理及会计稽核系统”带来一定影响，总行对稽核系统模板进行了优化升级，并编写了安装手册，请各行营运管理部门及时登陆“128.96.191.22（原稽核系统推广网站）”下载模—5—版及安装手册，并严格按照安装步骤及早完成模版导入和测试工作。各行在执行过程中如遇问题，请及时与总行联系。总行联系人：会计部管莉莉、孙宁，联系电话[phone]；个人金融部姜立艳，联系电话[phone]；营运管理部田清，联系电话[phone]；核心业务系统业务凭证优化项目组王馨，联系电话[phone]；会计档案管理及会计稽核系统项目组吴加齐，联系电话027—65775537。会计部个人金融部营运管理部二○○七年六月十五日—6—(本文发至全行)主题词：会计调整通知本行发送：罗哲夫副行长、陈佐夫副行长、首席财务官，行长办公室，审计部，公司业务部，集团客户部，国际业务部，高端客户部，住房金融与个人信贷部，信用卡中心，信息技术管理部，电子银行部，质量效率管理部。校对：会计部管莉莉中国建设银行行长办公室2007年06月15日印发