建设工程施工合同管理10

16.2EPC工程总承包合同风险及管理6.2.1EPC工程总承包的概念设计一采购一施工(E—P—C)／交钥匙总承包的概念，即设计、采购、施工总承包是建设单位将包括工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作全部发包给一家承包单位，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向建设单位交付具有使用功能的工程项目。6.2.2EPC工程总承包模式的发展背景从工程承包模式的历史发展看，设计和施工经历了从原始的结合到专业化分离、从追求相互协调向一体化方向发展的过程。1、设计和施工没有分离的初始阶段。2、施工和设计的专业化分离。3、设计和施工协调阶段。4、设计和施工一体化趋势。业主希望能够由承包商承担建造过程中的大部分风险，以固定不变的包干总价，在固定期限内生产出可以投产运行的工程。6.2.3EPC工程总承包模式如果把建设项目实施的基本要素定义为设计、采购和施工，那么，工程建设项目管理最基本的模式有两种，一种是由业主把设计和施工分别委托给不同承包主体的平行承包方式；另一种是业主委托一个承包主体作为承担设计、采购和施工的EPC工程总承包方式。1、EPC总承包项目的特征EPC总承包项目的管理模式与传统管理模式的比较如图6-1所2示。建筑师/咨询师业主监理工程师承包商承包商业主专业咨询公司承包商分包商设备租赁商供应商分包商设备租赁商供应商供应商分包商设备租赁商传统管理模式EPC项目管理模式协调关系合同关系图6-1EPC项目管理模式与传统管理模式与传统承发包模式相比而言，完全意义上的EPC总承包项目的管理模式的合同关系非常简单。主要的参与方仅限于业主和一家总承包商两方，不再存在独立的设计方和建筑师／工程师。总承包对工程的设计、采购和施工向业主负全部责任。其中专业咨询公司的主要职能是在项目前期为业主制定项目原则；帮助业主确定其对于目标工程的3功能性要求(有时还包括编制工艺流程图等初步的设计文件，视具体情况而定)，在EPC交钥匙合同执行过程中以业主代表的身份监督工程实施等。承担EPC交钥匙项目的承包商一般都是自身具备雄厚设计实力的工程公司、咨询公司或二者的联营体，因此绝大部分设计工作都由承包商组织内部的设计队伍完成，有时也会视具体项目需要临时聘用个别的外部建筑、结构、机械、电气设计师等作为内部人员，但一般极少将设计工作大量分包给外部设计单位。一切工程实施工作都是在承包商的直接控制下进行的。承包商与供应商、分包商之间一般存在密切的长期合作关系，以便承包商对工程的实施采取以设计为龙头的、集成化的管理。在EPC总承包项目中，业主希望通过成熟的总承包商的专业优势化解工程实施风险和提高项目效益，因此，在向总承包商转移风险的同时也给了承包商创造价值和获取利润的机会。从总承包商的角度看，EPC工程的项目合同管理有以下主要特征：（1）承包商承担大部分风险。（2）EPC合同更接近于固定总价合同(如果措施项目规范调整了仍允许调整合同价格)。（3）设计、采购、施工的统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制是实现设计、采购、施工之间合理有序地进行交叉搭界的组织保障前提。2、EPC总承包模式的优缺点4（1）EPC模式的优点主要表现为以下三点：1）对业主而言，合同关系简单，组织协调工作量小。2）缩短建设周期。3）利于投资控制。EPC模式的优点可参见表6-2四种承包模式的优点比较。传统承包施工管理设计/建造EPC合同简明性★节省时间☆☆★降低费用★★减少索赔☆☆★预算和计划的可控性☆☆★责任来源单一性☆★质量保障性★融资操作性★★：优点显著；☆：优点较显著。（来源：BVMarket）表6-2四种承包模式的优点比较（2）EPC模式的缺点主要表现为：1）对总包而言，招标发包工作难度大，合同条款不易准确确定，容易造成较多的合同争议，成本风险大，因此合同管理的难度一般都较大。2）业主择优选择承包方范围小，由于承包范围大，介入项目时间早，工程信息未知较多，因此承包方要承担较大的风险，而有此能5力的承包单位数量较少，这往往导致价格较高。3）质量控制难度大。其原因一是质量标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，质量控制标准制约性受到影响；二是他人控制机制薄弱。3、EPC总承包项目的适用条件在采用EPC模式时至少应该考虑到以下前提条件。（1）由于承包商承担了工程建设的大部分风险，因此，在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，以使投标人能够仔细审核业主的要求，从而详细地了解该文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，在此基础上进行前期的规划设计、风险分析和评价以及估价等工作，向业主提交一份技术先进可靠、价格和工期合理的投标书。另外，从工程本身的情况看，所包含的地下隐蔽工作不能太多，承包商在投标前无法进行查勘的工作区域也不能太大。否则承包商就无法判定具体的工程量，增加承包商的风险，只能在报价中以估价的方式增加适当的风险费，难以保证报价的准确性和合理性，最终要么损害业主的利益，要么损害承包商的利益。（2）虽然业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸。既然合同规定由承包商负责全部设计，并承担全部责任，只要其设计和所完成的工程符合合同中预期的工程目的，就应认为承包商履行了合同中的义务。（3）由于采用总价合同，因而工程款应由业主直接按照合同规6定时间支付，而不是像其他模式那样先由工程师审核工程量和承包商的结算报告，再签发支付证书。在EPC模式中，工程款支付可以按月进行，也可以按阶段支付(即里程碑式支付)，在合同中可以规定每次支付款的具体数额，也可以规定每次支付款占合同价的百分比。如果业主在招标时不能满足上述条件或不愿接受其中某一条件，则该建设工程就不能采用EPC模式和EPC标准合同文件。4、广义的EPC工程总承包以上的讨论是基于FIDIC合同模式下一种总承包方式EPC交钥匙工程展开阐述的。事实上，在我国目前的市场条件下，有很多约束因素致使在工程实践中无法实施和推广工程总承包模式。但是，从另一个方面来看，工程总承包观念已经在政府的大力提倡和推动下得到了社会的广泛认可，大型施工企业也不断接受到来自业主要求主承包人承担总承包管理角色的需求信息，作为业主和发包人都非常有必要了解EPC工程总承包的风险所在，并在实践中对风险善加控制和管理，进而实现多方的利益。6.2.4EPC工程总承包与其他工程总承包模式的关系在我国工程建设领域进一步对外开放的环境下，我国建筑业企业掌握国际通行的建设工程项目管理模式，有利于更加广泛深入地参与工程总承包业务，有利于提高工程总承包企业的项目管理能力。尽管我国建筑业从20世纪80年代初就开始进入海外建筑市场，在国内的一些国际融资的外资项目也采用总承包管理模式，由于体制方面、业主方面以及总承包企业自身能力方面的因素，我国建筑业企业在工程7实践中的总承包管理的认识大部分还停留在施工总承包的水平上，缺乏对各种总承包管理模式的特点及适用范围的深入认识。因此希望通过下面对几种典型的总承包模式的特点和适用范围的比较分析，消除人们对总承包管理认识方面的误区，使之更加清楚地了解EPC总承包模式，同时进一步理解其对采用BOT等更高层次项目运作的基础和桥梁作用。1、施工总承包模式这是目前国内应用最广的一种建筑工程承包模式。大多数施工单位乃至业主单位都已经对设计和施工由不同单位完成的这一模式很熟悉。一般的运行程序是业主委托一个设计单位，由建筑师和工程师对项目进行设计；设计完成或接近完成时，业主找一个承建商，要求按照设计单位完成的设计进行施工；施工过程中，承建商一般将项目分包给不同的专业分包商，业主在设计单位协助下或者另请监理单位对工程进行监督，确保承包商按图纸和技术规范施工。在这种承包模式中，设计单位在设计上满足业主的预算和功能要求，同时也希望施工单位严格按图纸和技术规范施工。但是，施工单位却不必对有疏漏或有错误的图纸负责，他们一般会重点考虑在合同工期内尽快完工且不要超支。由此可见，设计方和施工方双方追求的目标存在明显差异。在工程实施过程中，业主方要对技术规范的完整性和施工现场地质条件负责。施工单位按照图纸施工，设计图纸如果有问题，业主会是直接受损的一方。在这种承包模式中，项目管理的工作重点是设计和施工的界面管8理。由于设计单位可能因为对施工过程的具体工艺缺乏足够的重视或缺乏相关经验和知识的积累，在设计过程中从施工工艺及实际成本的角度来选择降低造价又不影响使用功能的方案对设计单位来说是个不小的考验。如果建设项目规模大、技术要求高，设计和施工过程按顺序依次进行时，在项目施工过程中往往就会引起较多的设计变更，从而会增加建设成本。在这种模式中，业主要同时和多个单位打交道，如：承包商、设计单位、勘察单位、监理单位，甚至包括分包商和供应商。业主周旋于多个单位之间解决工程实施中出现的各种冲突，会导致交易成本的上升。2、设计和施工总承包设计和施工总承包模式在《建筑法》第24条已有所体现：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将其中的一项或多项发包给一个工程总承包单位”。这种承包模式的基本特点是业主同一个承包单位签订合同。当设计和施工任务由同一家单位完成时，施工阶段可能出现的问题可以在设计阶段就提出并解决，当设计满足施工要求时，还可以有条件地进行边设计边施工，有利于缩短工期。但是，这种模式在实际应用中，因为以下因素的存在可能会影响其优势的发挥：（1）业主对工程全过程的监控力度不好把握。（2）风险承担过于集中。9（3）合同总价难以确定。（4）承包商需要同时具备设计和施工管理能力。以上约束因素的消除最终还是取决于建筑企业自身总承包管理能力和业主与承包人之间的相互信任关系。3、施工总承包、EPC总承包和BOT总承包通过比较可以发现，承发包模式的具体选择取决于工程的具体情况，没有哪一种模式是绝对最优的。EPC总承包模式是一个总承包商或承包商联合体按照合同约定对整个工程项目的设计、设备和材料采购、施工安装、协助运行服务等工作进行全方位管理的总承包。如果调试阶段承包商仍然负主要责任，EPC模式就是Turkey（交钥匙）模式。EPC模式最突出的特点是以设计为主导统筹安排采购、施工，而DB模式是以施工为主导。为了适应业主对项目管理的需求，FIDIC于1995年出版了《设计一建造(DB)／交钥匙工程合同条件》(桔皮书)，于1999年出版了《设计一采购一施工(EPC)／交钥匙工程合同条件》(银皮书)，桔皮书比银皮书的使用范围更广。工程总承包的不同模式既有区别又有联系。著名国际项目管理专家N.G.Bunni在1997年出版的《FIDIC合同条件》一书中指出，BOT模式是一种特殊的DB模式，这不仅因为BOT项目的建造采用DB模式，而且交钥匙合同如果要求承包商负责数月或若干年的项目运营，那么项目就是按照BOT模式建设了。从DB模式到交钥匙工程再到BOT模式，业主从购买项目本身发展到购买项目整个寿命周期内的功能和服务。106.2.5EPC工程总承包的建设程序图6-2中描述了在一个典型的EPC总承包项目中，业主从对项目产生最初的设想到“交钥匙”时接收到一个可以正式投产运营的工程设施的全部过程，并将其和传统的“设计一招标一施工”模式做了对比。机会研究可行性研究项目评估立项项目实施准备设计工作工程施工设备采购试运行竣工投产签订工程施工合同签订设备采购和安装合同机会研究可行性研究项目评估立项项目实施准备工程施工设备采购安装试运行竣工投产初步设计施工图设计谈判签订设计-采购-施工合同交钥匙DBB模式业主的工作设计师的工作承包商的工作供应商的工作签订设计合同EPC模式图6-2DBB模式与EPC模式建设程序对比图EPC总承包模式的要点是：1、业主在招标文件中只提出自己对工程的原则性的功能上的要求(有时还包括工艺流程图等初步的设计文件，视具体合同而定)，而11非详细的技术规范。各投标的承包商根据业主的要求，在验证所有有关的信息和数据、进行必要的现场调查后，结合自己的人员、设备和