我国学术不端领域研究进展分析1111

我国学术不端领域研究进展分析———基于CNKI的文献计量研究沈艳红张群张娣（江南大学图书馆，江苏无锡214122）摘要：利用CNKI的数据挖掘和知识服务功能，通过对国内学术不端相关研究成果的文献类型、发文年度、学科类别、学者和学术机构、学科热点、出版来源6大方面的统计和分析，揭示了国内学术不端问题的研究现状。关键词：学术不端；学术腐败；cnki；文献计量中图分类号：G350文献标识码：ADomesticresearchprogressofacademicmisconductissues------------AbibliometricstudybasedonCNKIAbstract:DataminingandknowledgeservicesaretwoimportantfunctionsoftheCNKI.Usedofthetwofunctions,theessaystatisticsandanalyzesthesixaspectsabouttheresearchresultsofdomesticacademicmisconduct:Documenttypes,yearofthepublished,thediscipline,researchers&researchinstitutions,researchfocusandthejournalspublishedresearchpapers.Researchrevealedthecurrentsituationofthedomesticresearchinacademicmisconductissues.Keywords:academicmisconduct;Academiccorruption;CNKI;Bibliometricanalysis0.引言学者之所以成其为学者，就在于学者承担着一般人不一定能承担得了的学术良知、责任和义务，早在1794年，德国哲学家费希特在《论学者的使命》一书中就写道，学者“应当成为他的时代道德最好的人，他应当代表他的时代可能达到的道德发展的最高水平”[1]。然而近年来，我国学术不端事件频发，造成了极坏的社会影响，使学术界陷入了诚信危机，影响了科研人员的社会声誉，对正常科学研究工作造成了严重冲击。学术不端主要指学者涉及抄袭、剽窃的不良行为，也指学者恶意的一稿多投行为；学术失范主要指学者违背学术规范所犯下的技术性过失；学术腐败主要指学者或其他人凭借权力为自己谋求学术利益及其他利益[2]。三种行为具体表现形式虽有不同，但都是学术研究中的不良行为，因此，在本文中笔者将其统括为学术不端。另有学者从学术规范、学术道德的角度正面论述这一主题。本文的研究将这五个主题的文献均纳入其中，以CNKI《中国学术文献网络出版总库》为统计源，对国内该主题的研究文献进行统计和分析，对国内学术不端的研究现状作一个概略性的描述，期望能够对读者有所帮助。1.数据来源CNKI《中国学术文献网络出版总库》的核心资源包括学术期刊、博硕士学位论文、会议论文、年鉴、标准、专利等。登录后点击“学术文献总库”，由于文献中有一部分是杂志社关于启用“学术不端文献检测系统”的通知，因此检索式拟定为：题名=学术不端or学术腐败or学术规范or学术失范or学术道德not启用，检索得到相关文献2751条，下面对这些文献进行计量分析以了解该课题国内研究现状。2.分析过程与结果2.1文献类型在分组分析中点击“来源数据库”，我们可以发现这2751篇文献，文献来源主要是期刊（占总数的75%）和报纸（20%），会议论文和硕博士论文为数不多，唯一的专利是同方知网（北京）技术有限公司的“一种自动检测学术不端文献的方法及系统”，但据此构成的学术不端检测系统对遏制我国的学术不端现状作出了巨大贡献。具体分布如表1所示：表1来源数据库分布来源数据库文献数量中国学术期刊网络出版总库2062中国重要报纸全文数据库540中国重要会议论文全文数据库45中国年鉴网络出版总库43中国优秀硕士学位论文全文数据库36TAYLOR期刊数据库12德国SPRINGER公司期刊数据库9中国博士学位论文全文数据库3中国专利数据库12.2发文年度分析将所得的检索结果按发表年度分组，就可以得到历年来国内学术不端发文量（2000-2011年发文量如图所示）。1982年，梁学章的《一个需要引起注意的问题——学术道德问题》拉开了国内学术不端领域的研究的序幕，但在2000年之前，该领域都未受到学界的重视，文献总量仅为98篇，论述的主题主要是关于学术规范，是国内关注该课题的早期阶段；继2000年的60篇后，2001年文献数量突破100条，2001-2008年间（除了2006年的253条）文献量一直未超过200篇；2009年文献突增，达到了359篇，2010年459篇，2011年409篇（统计时间虽为2011年12月底，但2011年末的部分卷期还未入库，因此356还不是2011年的完整数据）。近3年的发文量占总发文量的44.6%，显示我国在学术不端领域的研究发展迅速。图1是2000年以来学术不端相关文献发文趋势图，清晰地展现了该研究的发展趋势。0501001502002503003504004505002000年2001年2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年2010年2011年发文量图1国内学术不端领域发文年度分布2.3学科类别分布学术不端是一个社会问题，不同学科领域的科研工作者都从自己的角度出发进行研究，发文超过50篇的学科领域如表2所示。高等教育是最为重要的研究领域，主要是因为高校是学术不端事件的频发地带，不论是本科生、硕士生、博士生还是高校的教职员工，一不小心就成为学术不端事件的主角；而笔者在多年的教学工作中也发现学生抄袭他人论文充数的事件数不胜数，在我馆为读者提供的学术论文重复率检测服务中，重复率最高的达到了全篇的80%。大量的学术不端事件引起了科研管理部门的重视，他们的研究主要侧重于从管理者的角度考量学术不端问题的界定、防范与治理。表2学科类别分布学科发文量高等教育786科学研究管理748出版378社会科学理论与方法215图书情报与数字图书馆652.4学者和学术机构分析机构分析：将上述检索结果按作者单位分组，我们可以获得发文最多的60个学术机构，表3中列出了发文量超过15篇的8个机构，这8个机构均为高校，可见高校是目前学术不端问题研究的中坚力量。除了南京大学和北京大学分别以39、32篇遥遥领先外，其他高校发文量没有明显差距，特别是紧随这7个高校之后的复旦大学、武汉大学、华东师范大学、华中科技大学、中山大学、西南大学等高校发文量均为15篇，因此除1、2名之外，该排名随时可能变更。表3论文机构分布（top7）机构发文量南京大学39北京大学30中南大学19北京师范大学17浙江大学17中国人民大学17中国政法大学16作者分析：衡量某一学科中科研人员贡献的大小，可以通过其发文量、被引频次、篇均被引频次和h指数。发文量考察的是“学术生产力”；被引频次、篇均被引频次和h指数则侧重于考察科研人员的“学术影响力”[3]。将检索结果按文献作者分组即可获得发文最多的前60名作者。表4列出了发文量不少于5篇的5位作者，共发文30篇，总被引次228次，篇均被引次数为7.6。由于该课题是一个比较新兴的课题，因此即便是排名前5的作者，其学术生产力和学术影响力都不高，核心作者群尚未形成。表4论文作者分布（top5）作者单位发文量总被引篇均被引h指数杨玉圣中国政法大学8759.44叶继元南京大学7669.42余三定湖南理工学院5418.24钱俊龙中国科学院520.40江新华湖北师范学院5448.852.5学科热点分析通过论文被引分析、web下载分析和关键词分析，我们可以了解学科发展方向。被引分析：将检索结果按照下载频次排序，既可以帮助我们了解论文对科研人员的影响程度，也可以帮助我们了解科研人员所关注的学科热点。被引top10中有8篇是2005年及以前的论文，一方面是由于早期的研究是后续研究的基础，另一方面，文献的被引频次是一个积累的数据，越早发表的文献被引频次可能越高。而web下载分析可以弥补被引分析的这一局限性。表5论文被引（top10）[1]江新华.研究生学术道德失范:行为表现、教育根源与治理对策[J].学位与研究生教育,2003(3)46[2]杨玉圣.学术腐败、学术规范与学术伦理——关于高校学术道德建设的若干问题[J].社会科学论坛,2002(6)43[3]王金红.案例研究法及其相关学术规范[J].同济大学学报(社会科学版),2007(3)40[4]杨玉圣.学术期刊与学术规范[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2006(2)39[5]叶继元.学术期刊与学术规范[J].学术界,2005(4)39[6]张维迎.学术自由、“官本位”及学术规范[J].读书,2004(1)39[7]曹树基.学术不端行为:概念及惩治[J].社会科学论坛,2005(3)39[8]王林.研究生学术规范教育的调查研究[J].中国高教研究,2005(10)33[9]姚利民.论学术腐败及其治理[J].湖南大学学报(社会科学版),2002(4)33[10]王晓华.学术失范与中国学术的深层危机[J].学术界,2001(5)33web下载分析：将检索结果按照下载频次排序，可以帮助我们了解科研人员对相关论文的关注程度，特别是近期的论文，其被引情况还无法获知，web下载分析可以帮助我们找到近期最受关注的论文，了解当前科研人员所关注的热点。下载频次top10如表4所示，数据库中的3篇博士学位论文，有两篇分列web下载的第一、第二名，可见大家对于我国的博士学位论文都有较高的预期。而江新华以《研究生学术道德失范：行为表现、教育根源与治理对策》及其博士学位论文《大学学术道德失范的制度分析》在论文被引top10和web下载top10两张榜单中都独占鳌头，让人不得不佩服。表6web下载（top10）[1]江新华.大学学术道德失范的制度分析[D].华中科技大学:华中科技大学,20041714[2]朱燕.美国大学生学术不端的防治研究[D].北京大学:北京大学,20081464[3]杨奎松等.遵守学术规范推进学术对话——关于“学术对话与学术规范”的笔谈[J].中国社会科学,1999,(4)1307[4]王金红.案例研究法及其相关学术规范[J].同济大学学报(社会科学版),2007(3)1265[5]杨进军.当前我国学术不端行为的成因及对策研究[D].西南交通大学:西南交通大学,20051020[6]杨玉圣.学术腐败、学术规范与学术伦理——关于高校学术道德建设的若干问题[J].社会科学论坛,2002(6)972[7]张维迎.学术自由、“官本位”及学术规范[J].读书,2004(1)848[8]曹树基.学术不端行为:概念及惩治[J].社会科学论坛,2005(3)790[9]万晓光.高校学术腐败的成因及治理研究[D].中南民族大学:中南民族大学,2007781[10]阎光才.高校学术失范现象的动因与防范机制分析[J].高等教育研究,2009(2)783关键词分析：cnki提供将检索结果按照关键词分组，我们可以方便地获得文献中最多出现的60个关键词，表7列出了其中的top30，通过关键词统计我们可以了解科研人员所关注的热点问题。表7关键词（top30）学术规范(240)学术不端行为(74)编辑(36)教育(18)大学(15)制度(13)学术腐败(179)研究生(73)失范(26)治理(17)学术自由(15)学术评价(13)学术道德(168)对策(58)学术(25)原因(17)大学生(14)防范(13)学术不端(122)高校(57)科技期刊(20)建设(16)道德(13)成因(11)学术失范(80)学术期刊(48)期刊评价(18)学术道德失范(16)学术创新(13)学术制度(11)从高被引论文、高下载率论文和关键词三方面的统计，我们可以发现，学术不端领域研