市纪发16号

-1-博市纪发〔2011〕16号关于印发《关于深入开展廉政风险防范管理工作实施方案》的请示中共博乐市委员会：根据《印发关于深入开展廉政风险防范管理工作实施意见的通知》（博州党办发〔2011〕26号）精神，市纪委已拟定我市《关于深入开展廉政风险防范管理工作实施方案》,拟请示市党委印发。妥否，请批示。-2-附件：1、《关于深入开展廉政风险防范管理工作实施方案》中共博乐市纪律检查委员会2011年5月26日主题词：廉洁建设风险管理方案请示中共博乐市纪律检查委员会办公室2011年5月26日印汉4份存档2份-3-附件1关于深入开展廉政风险防范管理工作实施方案为深入贯彻十七届中央纪委六次全会精神，认真落实《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及博乐市工作细则，根据中央、自治区、自治州的部署和要求，扎实推进博乐市党风廉政建设和反腐败工作，现就在全市开展廉政风险防范管理工作制定如下方案。一、指导思想、目标要求和主要内容㈠指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，通过建立廉政风险查找、防范、处置、监控机制，强化风险教育，完善管理制度，加强作风监督，着力防范和化解廉政风险，保证权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，为博乐市跨越式发展和长治久安营造廉洁高效的政务环境。㈡目标要求。按照全面覆盖、有序推进、突出重点、务求实效的总体要求，2011年5月，在全市党政机关、事业单位全面推行廉政风险防范管理工作，到2011年底，初步形成覆盖全市各乡（镇、场）、街道、各单位和各个领域的廉政风险防范管理工作网络，建立制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；到2012年底，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推进全市反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得-4-明显成效。㈢主要内容。运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合本部门、本单位的实际，突出重要岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四个方面易发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置三道防控措施，通过制订方案、贯彻执行、考核评估、调整修正四个环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。二、方法步骤㈠宣传发动阶段（2011年5月）。主要任务是：各乡（镇、场）、街道、各单位成立领导机构，组建工作专班，制订具有操作性、规范性、体现本单位特点的实施细则。通过召开动员大会、举办培训班等多种形式，广泛开展岗位廉政教育，使全体党员干部统一思想，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和必要性，为深入推进该项工作打好基础。㈡排查风险阶段（2011年6月至7月）。主要任务是：结合单位、部门和岗位实际，认真查找廉政风险，做到廉政风险查准、查全、查深。⒈查找风险。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等多种监督渠道和手段，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖-5-及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。要按岗位、科室、单位三个层面排查廉政风险。一是查找岗位风险。要按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职责和外部环境等两个方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。二是查找科室风险。组织科室对照职责定位情况和科室内部各岗位查找的廉政风险点，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等三个方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。三是查找单位风险。结合单位、行业特点和职能定位，在岗位、科室查找风险点的基础上，梳理查找单位廉政风险点，重点查找在“三重一大”决策和执行（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。2.廉政风险等级评估。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及党纪条规、受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。岗位、科室、单位查找的廉政风险点及自评的风险等级实行分级审核。岗位、科室查找的风险点及自评的等级，要经单位分-6-管领导审核，由单位廉政风险防范管理领导小组审定；单位查找的廉政风险点及自评等级由党组（党委）会议研究确定；单位党政主要领导查找的岗位风险及自评等级，报上级廉政风险防范工作领导小组办公室审核。3.建立廉政风险信息档案。各乡（镇、场）、街道、各单位将查找到的廉政风险登记汇总，填写岗位、科室、单位廉政风险识别防控表（见附件），建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。㈢制定防控措施阶段（2011年8月至9月）。主要任务是：一是针对单位廉政风险，重点研究加强党政主要领导岗位廉政风险防范措施。按照权力公开透明运行的要求，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。二是针对内设机构重点岗位廉政风险，制定廉政风险防控措施，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。岗位、科室、单位制定的廉政风险防控措施，经分管领导审核，由本单位廉政风险防范管理领导小组研究审定；单位党政主要领导的岗位风险防范措施，报上级廉政风险防范管理领导小组办公室审核。研究确定的具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。1.前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。要将岗位廉政教育贯穿于廉政风险防范管理的各-7-个环节，重点加强对党员干部的廉洁从政教育，通过专题培训、举办知识竞答、案例讲座、开展情景模拟等方式，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。2.中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及“三重一大”等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。3.后期处置办法。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，及时进行预警提示和纠偏。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究。㈣检查防范效果阶段（2011年10月至12月）。主要任务-8-是：结合党风廉政建设责任制考核、政风行风民主评议、行政效能考评等工作，对各乡（镇、场）、街道、各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实，通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，检验廉政风险防范措施的落实效果。各单位、各部门要督促所属单位就廉政风险防范管理工作进行经常性的自查，并定期开展检查工作。市廉政风险防范管理工作领导小组办公室将组织对全市该项工作进行监督检查和考核。同时对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，党风廉政建设责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡群众举报两次以上且查实存在问题的，或在民主评议中排在后三位的，给予“廉政风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监管。凡受到“廉政风险黄牌警告”的单位领导班子、主要领导和分管领导，在党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”的等次，并按照有关规定进行问责。三、工作要求㈠加强领导，落实责任。各乡（镇、场）、街道、各单位要把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。党政主要领导要切实履行“第一责任人”职责，对推行廉政风险防范管理工作负总责、亲自抓，班子其他成员要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保工作取得实效。要充分利用广播、电视、报刊、网络、橱窗专栏等载体，大力开展宣传工作，在全市营造浓厚氛围，激发社会各界参与廉政风险防范管理-9-的主动性和自觉性。㈡突出重点，整体推进。各乡（镇、场）、街道、各单位要按照廉政风险防范管理的要求，明确工作目标、工作重点和时间进度，分步落实。要突出抓好领导班子、中层干部、关键岗位和重点人员，以近年来违纪违法案件易发多发的重点领域、重点环节以及社会、群众关注的热点问题为重点，在找准、找实、找全风险点和健全完善防范措施上下功夫，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。㈢注重结合，务求实效。要立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展廉政风险防范管理与业务工作紧密结合起来、与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合起来、与政风行风评议和机关效能建设紧密结合起来、与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进。要根据廉政风险防范管理工作运行情况，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防控措施，提出下一年工作目标、任务，转入下一年度风险防范管理周期。附件：1、博乐市廉政风险防范管理工作领导小组名单2、岗位廉政风险识别防控表3、科室廉政风险识别防控表4、单位廉政风险识别防控表-10-附件1博乐市廉政风险防范管理工作领导小组名单组长：潘君庆市委书记副组长：毕晓鹿市委副书记、纪委书记、政法委书记杨文戈市委常委、常务副市长成员：张传英市纪委副书记、监察局局长卢晓博市党委办公室主任张斌市政府办公室主任王瑞光市委组织部副部长黄宏才市委宣传部副部长黎亮市直机关党工委书记王新才市劳动人事和社会保障局党组书记、局长米吉提市审计局局长领导小组办公室设在市纪委（监察局），办公室主任由张传英同志兼任。领导小组履行廉政风险防范管理工作的组织、协调和推进工作职责。领导小组办公室承担具体工作任务。办公室下设若干督导组，督导组成员从2010年博乐市廉政风险防范管理试点单位抽调。-11-附件2（岗位)廉政风险识别防控表姓名职务分管（所在）科室岗位职责廉政职责风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险外部环境风险注：1、岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、识别科室廉政风险，对照以往履行职责、执行制度的情况，从岗位职责、外部环境等两个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出自我