帮考网基础第三套押题

帮考网基础第三套押题1．证券投资基金托管人是（D）权益的代表。A．基金公司B．基金管理人C．基金托管人自身D．基金持有人2．关于证券市场，下列表述正确的是（B）A．关于商品经济而言，证券市场的历史要长的多B．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展C．其产生和信用制度无关D．以上都不对3．以下（D）不属于证券交易所交易系统A．交易主机B．交易大厅C．参与者交易业务单元或交易席位D．信息服务网4．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（B）会采取一定的措施以平抑股价波动。A．中国人民银行B．证券监管管理机构C．证券业协会D．财政部5．通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（C）A．封闭式基金B．企业年金C．开放式基金D．社保基金6．2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的是最重要一类衍生金融产品是（C）A．ADRB．CDOSC。CDSD。ABS7．债券利息支出属于公司的（C）A．营销经费B．利润C．费用范围D．直接成本8．根据（中华人民共和国刑法）依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（B）A．内幕交易泄露内幕信息罪B．提供虚假财务会计报告罪C．欺诈发行股票债券罪D．编造并传播影响证券交易虚假信息罪9．证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（A）A．证券承销B．证券经纪业务C．证券自营业务D．资产管理业务10．股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（C）A．可转换优先股票B．浮动收益优先股票C．股息率可调整优先股票D．一般优先股票11．股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C）在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A．股权认购日B．股权发行日C．股权登记日D．股权交易日12．以下不属于（企业债券管理条例）管理范围的是（A）A．金融债券和外币债券B．企业债券C．短期融资券D．以上都不是13．以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（A）A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金14．香港证券市场的H股指数即（B）A．恒生指数B．恒生中国企业指数C．恒生行业指数D．恒生中资行业指数15．我国（公司法）规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（C）A．公益金B．红利C．任意公积金D．股息16．以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（C）A．公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B．通常用公司负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C．通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D．公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系17．普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）A．普通股票股东要求分配公司资产时权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B．普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C．普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D．普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配18．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（D）A．政府证券，政府机构证券和公司证券B．公募证券和私募证券C．上市证券和非上市证券D．股票债券和其他证券19．非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A．监事会B．董事会C．股东大会D．经营委员会20．扬基债券所吸收的主要是（A）A．美元资金B．日元资金C．人民币资金D．欧元资金21．我国规定封闭式基金的收益分配（C）A．年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B．每年不得少于两次C．每年不得少于一次D．以上都不对22．以下哪种风险不属于系统风险（A）A．信用风险B．利率风险C．经济周期波动风险D．政策风险23．（C）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治，经济和社会最灵敏的指标。A．金融时报交易所指数B．日经225股价指数C．道琼斯指数D。NASDAQ市场及其指数24．权证上权证发行人发行的合约发行人作为权利的（B）承担全部责任。A．享有者B．授予者C．接受者D．设定者25．我国（证券法）规定，证券市场内幕信息不包括（A）A．公司的一般投资行为和购置财产的决定B．公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C．上市公司收购的有关方案D．公司股权结构的重大变化26．证券交易通常都必须遵循（C）A．客户优先原则和时间优先原则B．价格优先原则和数量优先原则C．价格优先原则和时间优先原则D．时间优先原则和价格优先原则27．交易所交易基金简称为（A）A．ETFB．LOFC．TIPSD．以上都不是28、日经225股价指数是（A）编制和公布的。A《日本经济新闻社》B道-琼斯公司C日本大藏省D东京证券交易所29、债券发行的定价方式以（A）最典型。A公开招标B单向招标C双向招标D以上都不是30、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（C）A股票组合期权B货币期权C利率期权D呼唤期权31、根据我国《公司法》规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（A）内召开创立大会A30天B15天C60天D10天32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益证券规模不得超过净资本的（C）A200%B300%C500%D600%33、以下不属于政府债券特征的是（B）A安全性高B流通性差C免税待遇D收益稳定34、证券公司自营业务的最高决策机构是（C）A自营业务部门B投资决策机构C董事会D自营部门经理35、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（C）内，提供中期报告。A4个月内B3个月内C2个月内D1个月内36、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（A）A专项债券B普通债券C固定利率债券D浮动利率债券37、证券市场监管的原则，不包括以下原则（D）A依法监管原则B保护投资者利益原则C三公原则D以自律为主原则38、目前我国金融债券最主要的发行主体是(C)A商业银行B中国人民银行C政策性银行D证券公司39、从产品属性看，权证是一种（C）类金融衍生品A远期B期货C期权D呼唤40、能够在法律上或者事实上支配证券公司股东权利的法人、其他组织或个人被称为（B）A股东B实际控制人C股东会D独立董事41、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（B）A2000万B3000万C4000万D5000万42、证券发行核准制实行（B）管理原则A注册B实质C形式D备案43、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（C）A股东权利B股东义务C记载方式D收益与风险大小44、股东大会一般每（B）定期召开一次A两年B一年C半年D一月45、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（D）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总股数B总股本C总资产D净资产46、在投资者结构上，（B）逐渐成为企业债券的主要投资者。A个人投资者B机构投资者C社保基金D保险公司47、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（C）的架构设立和运行。A董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行机构B董事会-业务执行部门-分支机构-业务决策机构C董事会-业务决策机构-业务执行机构-分支机构D董事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门48、纽约证券交易所的名称出现在（D）A1790年B1793年C1817年D1863年49、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这时是（B）的补偿A利率风险B信用风险C购买了风险D财务风险50、普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（C）A税后利润B公司规模C董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡D董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡51、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（A）行为。A内幕交易B操纵市场C欺诈发行股票、债券D编造并传播虚假信息52、基金管理费通常按照每个估值日基金（D）的一定比率（年率）逐日计提的。A总资产B净资本C流动资产D净资产53：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）A:大额投资资金B大额储蓄资金C:小额储须资金D:小额投资资金54、欧洲债券是指借款人（C）A在欧洲国家发行，以欧洲标明值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券55、我国（证券法）规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（A）A、专门的清算交收账户B、证券公司资金账户C、客户资金账户D、客户证券账户56、股权分置是指A股市场上的上市公司股价按能否在证券交易所上市被区分为（C）A、上市股和非上市股B、优先股和普通股C、流通股和非流通股D、有限售条件股和无限售条件股57、股分公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（A）A、资本公积B、盈余公积C、未分配利润D、股本58、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（A）A、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金B、提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金C、提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、59、封闭式基金有固定的存续期，通常在（A）年以上A、5B、10C、15D、2060、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（A）A、成正比B、成反比C、无关D、无法判断61、证券投资基金与股票、债券的区别在于（BCD）A、筹资规模不同B、反映的经济关系不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同62、根据（律师事务所从事证券法律业务管理办法），以下说法正确的是（ACD）A、律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D、律师被吊销执行证书，不得再从事证券法律业务63、货币期权合约主要以（ABCD）为基础资产A、美元B、欧元C、日元D、英镑64、根据产业周期理论、任何产业或行业通常要经历的阶段有（ABCD）A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、稳定期65、美国的中央存托公司主要负责（AB）A、ADR的只管B、ADR的清算C、ADR的注册和过户D、为ADR的持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务66、债券和股票的主要区别是（ABCD）A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同67、（关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见）即国九条的内容包括（ABCD）A、充分认识大力发展资本市场的重要意义B、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C、进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展D、健全资本市场体系，丰富证券投资品种68、金融衍生工具的基本特征包括（ABCD）A、联运性B、不确定性和高风险性、C、杠杆性D、跨期性69、以下关于股票合并的说法正确的是（AB）A、股票合并又称并股B、股票合并通常会刺激股价上升或下降C、并股常见于高价股D、股票合并又称拆细70、根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（ACD）A、成长型基金B、效益型基金C、收入型基金D、平衡型基金71、财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（BCD）A、提高资本得利税，股价上升B、降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升C、降低印花税，股价上升D、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平股价上升72、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ABC）A、经济形势的变化B、宏观经济政策的调整C、供求关系的变化D、以上都不是73、从功能上看，金融创新品种包括（ABCD）等A、天气衍生金融产品B、能源风险管理工