建设工程理论与法规学习笔记

考试目的：通过本科目考试，检验考生了解、熟悉和掌握建设工程监理知识与相关法规的程度和理论联系实际的能力；内容提要：一、建设工程监理制度（11分）二、注册监理工程师和工作监理企业（4分）三、建设工程目标控制（15分）四、建设工程风险管理、（12分）五、建设工程监理的组织（14分）六、建设工程监理规划（9分）七、国外建设工程项目管理（7分）八、建设工程信息管理（5分）九、建设工程监理相关法规及规范（33分）三、备考方法方法1：系统全面，全面制胜。由于全国监理工程师考试的初次考试时间在1997年，经过很多年的摸索,考试的出题方法已经不能局限在熟悉.掌握,和了解的基础上了，通过对2011年每个章节的预测分值,已经不能说了解就简单的了解，而是要在熟悉和掌握之中.本门学科在考试过程中,要学会全面应用,出题者要考住每位考生,而考生不仅能正面做出正确答案,反之,也要学会从后往前的思路进行答题;基本知识点的掌握需要大家对精讲班做全面的学习，如何应用基本知识点来答题，我们在习题班里面具体讲解。方法2：重点章节，重点把握对于本课程考试涉及分值较大的章节，做重点学习。方法3：掌握客观题的作答技巧客观题正确解答的关键不在于记住，而在于找出。关于客观题的作答技巧我们在应试技巧及历年真题讲解班中重点讲解，在课堂学习过程中也会穿插一些习题练习。方法4：依托教材讲义，互动学习讲义是对教材的浓缩，课程的讲解顺序也和教材保持一致，目的是更方便学习。对在讲义学习过程中发现的疑问，如果不能自己解决，欢迎及时提问。我们讲义中的字体也有特殊的含义，蓝色加粗部分是对教材熟悉的解释，是教材的重点掌握内容，是帮助大家理解学习的。红色加粗部分是掌握理解的知识点，需要重要关注的，是重点提示性的。黑色加粗部分是了解的知识点，也是需要学员准确记忆的;四、内容辅导第一章建设工程监理制度第一章建设工程监理制度（单选5分，多选6分）了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。熟悉：建设工程监理相关知识；建设程序；建设工程管理制度；建设工程安全生产监理工作的主要内容和程序。掌握：建设工程监理的性质、作用和特点；建设工作质量和安全生产的监理责任第一节建设工程监理的基本概念一、建设工程监理制产生的背景举例说明我们国家在计划年代的资源不足，投资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)、工期延长的现象较为普遍。工程建设领域存在的上述问题受到政府和有关单位的关注。80年代我国进入了改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施，例如，投资有偿使用(即“拨改贷”)、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、社会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。建设工程监理制于l988年开始试点，5年后逐步推开，1997年《中华人民共和国建筑法》(以下简称《建筑法》)以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。二、建设工程监理的概念(一)定义所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。(二)监理概念要点：1．建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。2．建设工程监理实施的前提建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。应该以合同为主3．建设工程监理的依据（重点讲解）举例说明建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。(1)工程建设文件。包括：批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。(2)有关的法律、法规、规章和标准、规范。以工程建设有关的文件为主(3)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。工程监理企业应当根据下述两类合同进行监理，一是工程监理企业与建设单位签订的建设工程委托监理合同，二是建设单位与承建单位签订的建设工程合同。4．建设工程监理的范围(1)哪些工程建设工程必须实行监理：1)国家重点建设工程：依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。2)大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程。4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。5)国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目；学校、影剧院、体育场馆项目。【重点掌握】：关键记住数字：3000万和5万举例1．依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，（ADE）必须实行监理。A．使用国外政府援助资金的项目B．投资额为2000万元的公路项目C．建筑面积在4万平方米的住宅小区项目D．投资额为1000万元的学校项目E．投资额为3500万元的医院项目(2)阶段范围。建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段（举例说明）三、建设工程监理的性质1．服务性建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。这就是建设工程监理的管理服务的内涵。监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。服务对象是建设单位。监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，是受法律约束和保护的。2．科学性科学性采用科学的思想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设。科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。3．独立性举例说明：根据合同关系说明监理的独立性在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。4．公正性监理工程师在处理双方发生利益冲突或者矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。举例说明，在调解建设单位和承建单位之间的争议，处理工程索赔和工程延期时，做到协商一致尽，客观、公正地对待建设单位和承建单位。【注意】每年在这里都是基本出单选和多选的，但是单选的出题思路是以反思维的方式，希望考生在这里加以注意。举例：单选：1．在开展工程监理的过程中，当建设单位与承建单位发生利益冲突时，监理单位应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益的同时，不损害承建单位的合法权益。这表明建设工程监理具有（D）。A．公平性B．自主性C．独立性D．公正性2．建设工程监理的行为主体是（B）。A．建设单位B．工程监理单位C．建设主管部门D．质量监督机构3．建设工程监理实施的前提是（B）。A．工程建设文件B．建设单位的委托和授权C．有关的建设工程合同D．工程监理企业的专业化多选：1．在下列内容中，体现建设工程监理科学性的是（BDE）。A．维护建设单位和承建单位的合法权益B．有经验丰富、应变能力强的监理工程师队伍C．与承建单位没有隶属关系和其他利害关系D．有足够的技术、经济资料和数据E．实事求是、创造性地开展工作四、建设工程监理的作用(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平由于建设单位在投资决策能力不如监理单位，所以工程实行监理制度以来，为建设单位做好参谋的作用；(二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为政府实行宏观管理，监理单位实行微观管理，这是建设工程监理制就是这样一种约束机制。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。（举例说明）(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。(四)有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：(1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；(2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；(3)建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。第二节建设工程监理理论基础和现阶段的特点一、建设工程监理的理论基础建设项目管理学，又称工程项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。二、现阶段建设工程监理的特点（举例说明）(一)建设工程监理的服务对象具有单一性我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。(二)建设工程监理属于强制推行的制度推行监理制度有利于提高工程质量，保证全面开展监理工作(三)建设工程监理具有监督功能(四)市场准入的双重控制我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。三、建设工程监理的发展趋势(一)加强法制建设，走法制化的道路(二)以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展(三)适应市场需求，优化工程监理企业结构(四)加强培训工作，不断提高从业人员素质(五)与国际惯例接轨，走向世界第二节小结：理解监理的特点和了解建设工程监理的发展趋势举例：单选：1．实施建设工程监理有利于规范工程建设参与各方的建设行为，这一作用表现为（C）。A．监理企业可协助建设单位选择工程咨询机构，且监督咨询机构有效履行咨询合同B．实现建设工程寿命周期费用最少C．除政府的监督管理以外，建立工程建设参与各方的建设行为约束机制D．监理企业从产品需求者的角度对建设工程生产过程参与管理2．监理单位与建设单位、承建单位的关系都是（A）关系。A．建筑市场平等主体B．合同C．监理与被监理D．委托服务多选：1．我国现阶段建设工程监理表现出以下特点：（ABCD）。A．服务对象具有单一性B．属于国家强制推行的制度C．具有监督功能D．市场准入采用双重控制E．以建设项目管理学作为理论基础2．为了使我国建设工程监理在工程建设领域发挥更大的作用，至少应从以下几个方面发展：（ABDE）。A．法制建设，走法制化的道路B．以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展C．加强宣传，全面提升工程监理企业的社会地位D．适应市场需求，优化工程监理企业结构E．加强培训工作，不断提高从业人员素质第五节建设程序和建设工程管理制度一、建设程序(一)建设程序的概念所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用3个发展时期。科学的建设程序应当