年月份证券基金考试真题及答案解析

2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A．基金代销机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人2．持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。A．综合式B．平衡式C．垂直式D．水平式3．投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+3B．T+1C．TD．T+24．公司型基金与契约型基金的区别是（）。A．规模大小B．是否上市C．资金是否公募D．是否具有独立法人资格5．信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。A．涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年B．敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密C．系统数据应当按月备份D．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案6．契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（）。A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金持有人7．基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（），应归入基金财产。A．25%B．30%C．20%D．10%8．开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（）内。A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月9．基金管理公司投资决策的一般程序是（）。A．公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议C．基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告D．风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案10．基金资产估值需考虑的因素不包括（）。A．估值频率B．交易时间C．价格操纵及滥估问题D．估值方法的一致性及公开性11．关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A．适合于长期投资B．适合于短期投资C．没有投资风险D．既适合于长期投资，也适合于短期投资12．基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。A．登记机构B．交易所C．基金托管人请访问考试大网站．基金管理人13．2004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。A．深证100ETFB．上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF14．保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A．安全垫B．最低目标价值C．价值底线D．投资组合现时净值15．基金公司的债券研究主要侧重于（）。A．到期收益率判断B．到期时间判断C．到期走势形态D．债券久期判断和券种选择16．关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。A．投资对象是社会公众B．投资对象是不特定的投资人C．投资对象是特定的投资人D．投资对象是不确定的机构投资者17．我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A．信托B．债权转载自:考试大-[Examda.Com]C．担保D．股权18．集合投资的优点是（）。A．强化监管B．风险固定C．收益稳定D．具有规模优势19．混合型基金是指（）基金。A．主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B．主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定C．主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D．主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具20．基金公司的督察长直接对（）负责。A．股东会B．监事会C．总经理D．董事会21．封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A．0.001B．0.0001C．0.01D．0.122．基金公司主要股东的注册资本不低于人民币（）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．5亿元23．基金银行存款账户由基金托管人以（）名义开立。A．基金托管人B．基金C．基金管理人D．基金管理人和托管人联名24．《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）。A．2001年10月B．2003年7月C．2005年10月D．2007年10月25．反映股票基金风险大小的指标是（）。A．凸度B．久期C．安全垫D．贝塔值26．投资风险最低的基金是（）基金。A．债券B．股票C．指数D．货币市场27．债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。A．发行人B．收益C．凸度D．久期与信用等级28．价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A．投资风险无法比较B．投资风险一样C．投资风险较低D．投资风险较高29．基金托管人每（）向监管机构报送一次监督报告。A．两个月B．一个月C．半年D．周30．契约型基金份额持有人享有（）。A．基金投资决策权B．基金资产保管权C．基金资产管理权D．基金份额所有权31．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为（）等基本类型。A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金C．平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF32．证券投资基金会计核算责任人为（）。A．会计师事务所B．基金托管人C．基金管理人D．基金管理人与基金托管人33．偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A．10%～20%B．20%～30%C．30%～50%D．50%～70%34．基金管理人在销售基金产品时，向投资者提供费率优惠，属（）。A．营业推广B．广告促销C．公共关系D．人员推销35．关于上市开放式基金(1OF)的表述，错误的是（）。A．是一种本土化创新B．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C．不可以在交易所进行份额交易来源：．基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换36．债券的久期是指（）。A．债券的票面到期时间B．债券的信用等级C．债券的加权到期时间D．债券的价格波动37．基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。A．基金及公司运作的所有业务环节B．公司稽核部的人员设置及业务管理C．公司运作的所有环节D．基金运作的所有环节38．ETF的投资目标是（）。A．拟合某一指数而获利B．超越指数C．提供尽可能多的套利机会D．使ETF的规模扩大39．保本基金的投资目标是（）。A．获得尽可能高的回报B．使投资风险尽可能低C．获得市场平均收益D．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报40．投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（）来实现。A．提供就业机会B．将储蓄转化为生产资金C．购买大量消费品D．向工商企业提供信贷41．QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+342．增发新股的资金清算属于（）。A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算43．关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C．我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费D．我国货币市场基金的管理费率最高考试大论坛44．（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．审慎性原则45．封闭式基金价格主要受（）的影响。A．二级市场供求关系B．银行存贷款利率C．基金资产总值D．基金份额净值46．根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A．T+3，T+7B．T+2，T+3C．T+1，T+2D．T，T+147．基金公司的股权结构安排必须坚持以（）利益最大化和提高公司效益为准则。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人48．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A．6B．9C．12D．1549．销售业务流程控制的内容不包括（）。A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准50．一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A．1868B．1768C．1686D．142051．下列关于消极债券组合管理策略的描述，不正确的是（）。A．通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，二种是应急免疫策略B．消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格C．如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略D．试图寻找被低估的品种52．以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（）。A．基金托管部门高级管理人员离任的，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计B．基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D．基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计53．影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（）。A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别54．下列不属于常见的市场异常策略的是（）。A．小公司效应B．低市盈率效应C．行业周期效应D．被忽略的公司效应55．下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有（）。A．投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选择投资组合B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C．所有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报率的均值、方差以及协方差具有相同的预期D．资本市场没有摩擦56．下列属于消极型股票投资策略的是（）。A．以技术分析为基础的投资策略来源：考试大的美女编辑们B．以基本分析为基础的投资策略C．市场异常策略D．指数型投资策略57．债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为（）。A．短、中、长期债券市场B．发行市场和交易市场C．近期市场和远期市场D．国内债券市场与国际债券市场58．在下列客户服务方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是（）。A．媒体应用B．互联网应用C．讲座、推介会和座谈会D．“一对一”专人服务59．QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。A．拟投资的衍生品种及其基本特性B．拟采取的组合避险C．有效管理策略及采取的方式、频率D．投资预期收益60．道氏理论的核心思想是（）。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有三种趋势C．交易量在确定趋势中的作用二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)1．基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。A．易得性原则B．易解性原则C．真实性原则D．规范性原则2．封闭式基金的基金合同内容不包括（）。A．基金管理人的基本情况B．给付赎回款项的时间和方式C．基金份额的赎回程序D．基金份额的申购程序3．证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。A．持续性B．专业性C．适用性D．服务性4．基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。A．基金投资比例监督B．基金投资策略监督C．基金投资范围监督D．基金投资品种监督5