年月证券投资真题

试题编号试题描述选择支正确答案1证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。A.对；B.错错2证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。A.收益稳定B.强化监管C.风险固定D.具有规模优势D3目前，我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A.股权B.债权C.信托D.担保C4契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。A.基金持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构C5公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A.基金是否为独立的法人B.基金是否上市交易C.基金规模是否变化D.基金募集是否为公募A6我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格A7关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A.快速发展，市场地位和影响不断提高B.封闭式基金成为主流产品C.基金行业集中趋势突出D.市场竞争加剧B8证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.直接向工商企业提供信贷资金B.购买大量消费品C.将储蓄资金转化为生产资金D.提供就业机会C92004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为（）。A.股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、成长基金、收益基金、指数基金C10关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是()。A.基金发行对象为不确定的机构投资者B.基金发行对象为特定的投资人C.基金发行对象为不特定投资人D.基金发行对象为社会公众B11根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。A.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B.主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C.主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的A12下列基金类型中投资风险最低的是（）。A.债券基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金D13价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险相对较高B.投资风险相对较低C.投资风险一样D.投资风险高低无法比较B14反映股票基金风险大小的指标有（）。A.贝塔值B.久期C.凸度D.安全垫A15债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。A.久期与信用等级B.凸度C.收益D.发行人A16关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.既适合短期投资，也适合长期投资B.适合短期投资C.适合长期投资D.没有投资风险B17债券久期是指（）。A.债券的存续期限B.债券的持有时间C.债券的加权平均到期时间D.债券的到期日C18偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。A.10%--20%B.20%--30%C.30%--50%D.50%--70%D19保本基金的投资目标是（）。A.保证获得与银行存款相当的收益水平B.在锁定风险的同时力争获得潜在高回报C.保证本金不受损失D.追求超额投资收益B20保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.价值底线B.安全垫C.最低目标价值D.现时净值B21能够进行实时套利交易的基金是（）。A.LOFB.ETFC.伞型基金D.保本基金B22《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.信托公司B.保险公司C.证券公司D.投资咨询公司C23我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（）内。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月C24目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001C25投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2D26从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。A.基金投资人B.注册登记人C.基金管理人D.基金托管人C27根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。A.10%B.20%C.25%D.30%C28以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。A.8%B.10%C.12%D.15%BCD29某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。A.110万元B.120万元C.100万元D.330万元A30ETF份额折算每年进行一次。A.对；B.错错31ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.选择现金替代ABC32投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于（）转托管。A.场内到场内B.场内到场外C.场外到场内D.场外到场外A33基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登记机构D34依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。A.按照规定开立基金财产的资金账户B.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见C.计算并公告基金资产净值D.安全保管基金财产C35基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。A.净资产不低于2亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金2年以上D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚ABCD36根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元C37基金管理公司的督察长直接对（）负责。A.董事会B.监事会C.股东会D.总经理A38我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。A.研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议B.投资决策委员会决定总体投资计划、研发部提出研究报告、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议C.研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、风险控制委员会提出风险控制建议、基金投资部制定投资组合方案D.风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、研发部提出研究报告A39以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章C40为加强对基金管理公司投资管理人员的管理，公司应建立以下（）。A.科学合理的投资管理人员聘用制度B.完善的投资人利益分配制度C.完善的交易记录和档案管理制度D.完善的授权制度ACD41基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。A.基金运作的所有环节B.公司运作的所有环节C.公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节D42基金管理公司必须以（）为会计核算主体。A.所管理的全部基金总体B.所管理的每只基金C.所管理的不同基金类别D.基金管理公司B43下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易C44基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。A.基金投资品种监督B.基金投资范围监督C.基金投资比例监督D.基金投资策略监督ABC45根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）。A.净资产和资本充足率符合有关规定B.从事基金托管业务的执业人员不少于4人C.具备安全保管基金全部财产的条件D.具备安全高效的清算、交割系统ACD46依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.安全保管基金财产D.及时办理基金清算、交割事宜A47基金托管人的清算、交割系统应当符合以下（）规定。A.系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账B.系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账C.从交易所安全接受交易数据D.与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接ACD48基金的银行存款账户由基金托管人以（）的名义开立。A.基金管理人B.基金托管人C.基金D.管理人和托管人联名的方式C49需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。A.基金结算备付金账户B.TA账户C.交易所证券账户D.基金资金专用存款账户C50基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。A.基金管理人B.监管机构C.基金托管人D.基金注册登记人C51基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。A.交易所交易资金清算B.全国银行间市场交易资金清算C.场外资金清算D.基金管理公司资金清算ABC52基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。A.基金账务B.基金头寸C.基金资产净值D.基金费用ABCD53基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。A.两个月B.一个月C.半年D.周D54关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。A.独立设置核算、清算、交易监控等岗位B.重要工作区域实行门禁制度C.重要工作区域录像，主要电话录音D.重要文件、合同安全保管15年ABCD55证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性ABCD56在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（）。A.营销分析B.营销计划C.营销实施D.营销控制D57基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。A.水平式B.垂直式C.综合式D.平衡式A58下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。A.基金公司直销中心主要为个人客户提供服务B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势D.证券公司目前是我国基金销售的最主要渠道C59基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠属于基金促销手段中的（）。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系C60以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。A.基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准B.采取抽奖的方式销售基金C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格D.基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与某保险公司共享BCD61基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起（）个工作日内向当地证监局递交报告材料。A.5B.10C.15D.20A62以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（）。A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金BCD63《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（）。A.2001年10月B.2003年7月C.2005年10月D.