岗位腐败风险防控管理工作知识培训

1岗位腐败风险防控管理工作知识六盘水市岗位腐败风险防控管理工作领导小组办公室（2011年8月10日）一、岗位腐败风险防控管理（一）岗位腐败风险、岗位腐败风险防控管理的概念1、什么是岗位腐败风险岗位腐败风险是指党员干部在执行公务中或日常生活中发生腐败行为的可能性。2、什么是岗位腐败风险防控管理“岗位腐败风险防控管理”是以科学发展观为指导，将现代管理学应于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指：针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的岗位腐败风险，开展风险防控工作，降低发生腐败行为的可能性，并对风险防控工作实施质量管理，形成PDCA工作循环。我们把这样的预防腐败工作机制称为“岗位腐败风险防控管理”。重要观点：任何掌握公共权力的主体发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作就是要有效降低这促可能性，防控岗位腐败风险则成为预防腐败的具体工作方法。2基于此观点，创建了“防控岗位腐败风险”的工作模式：查找出岗位腐败风险在实际工作中的表现，有针对性地制定防控措施，建立起纪检工作与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对岗位腐败风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。即查找三类岗位腐败风险、设置三道防线开展风险防控工作、管理四个环节的“三三四”工作模式。其中“三类风险”包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职职责风险；“三道防线”包括前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法；“四个环节”包括计划、执行、考核、修正。在岗位腐败风险防控管理的工作实践，必须要破解的课题是：防什么，怎么防，防得怎么样？其中，“防什么”是解决所有问题的关键。防控工作的对象应该是能够对腐败行为发生的可能性产生影响的相关因素，这些因素存在于权力运行的全过程，包括“人”和“事”，涉及思想意识、规章制度、工作机制、监督制约等内容。这些因素本身不是腐败行为，而是腐败行为发生的条件，往往表现为工作机制不健全、制度落实不到位等。查找岗位腐败风险在实际工作中的表现，就是要找出存在这些相关因素的“点”，可以是某项工作或者是其中一个环节，也可以是规章制度中的某条规定等等。我们将这些“点”称作岗位腐败风险点，简称风险点。于是防控岗位腐败风险就进一步具体化为针对风险点所进行的防控工作，这样的防控工作指向明确、内容具体，具有针对性和可操作性，便于考核和评估，这就为解决“怎么防”3和“防得怎么样”等问题创造了条件。岗位腐败风险存在于行政业务的具体工作中，这使得纪检工作与行政业务紧密结合起来，为引入现代管理学的方法加强对纪检工作的科学管理，形成预防腐败工作新机制，确保预防腐败工作的成效，起到了至关重要的作用。因此，岗位腐败风险是岗位腐败风险防控管理工作的核心概念。（二）岗位腐败风险的分类1、思想道德风险思想道德风险主要是指公务人员在政治素质、党性修养、道德品质和作风等方面存在的岗位腐败风险。对近年来腐败案件的研究表明，掌握公共权力的个人发生腐败行为，通常是思想防线的溃败，面对私利、私欲的诱惑，思想道德的弱点催生了腐败行为。要做到主动预防思想道德风险，就应按照“思想支配行为，行为反映思想”的原理查找风险点，即查找出单位和个人在思想建设和作风建设等方面存在的不足。（1）表现形式。可以将思想道德风险的主要表现概括为：一是政治表现低下，对党的路线方针政策理解不深，为人民服务的态度不端正；二是存在违背社会主义荣辱观的问题；三是学风、工作作风、生活作风等方面存在组织纪律涣散，不服从管理，执行上级指示不力等违背八个方面良好风气的问题；四是干部思想教育的经常性要求落实不好，特别是反腐倡廉教育的有关要求执行不到位的问题。4（2）主要特性。思想道德风险具有潜在性、长期性、根源性等特性。潜在性，即思想道德风险是人的内心活动，不通过思想支配下的行为来把握，是不易被察觉和发现的；长期性，即一个人的思想道德不是短时期形成的，而是一个日积月累、逐渐变化的过程，因此查找和防控思想道德风险必须坚持不懈，时刻注意思想的动态变化；根源性，即思想道德风险是一切腐败行为产生的根源，是人的主观上的问题，危害极大，大部分腐败行为发生，都是从思想蜕变开始的。2、制度机制风险制度机制风险主要是指单位部门在规章制度、工作机制等方面存在的岗位腐败风险。制度机制风险是腐败行为发生的客观条件，查找此类风险不能脱离工作实际，必须从梳理制度机制入手，查找、发现制度机制中存在的风险。（1）表现形式。制度机制风险主要表现为：一是制度内容过于原则性，具体化要求脱离实际，缺乏针对性和可操作性，难以把握；二是制度体系不健全，部分制度缺乏相互支撑和前后承接，制度的约束力不完整；三是落实制度的办法执行力不强，工作机制不健全，对具体规定执行不到位。（2）主要特性。制度机制风险具体整体性、隐蔽性、多变性等特性。整体性是指制度机制风险一般都是以工作流程等形式表现出来，它不是一两个人身上所存在的问题，而是整项工作、整个流程中存在的问题。隐蔽性是指制度机制风险隐藏于整个工5作流程之中，如果只从一个角度、单个方面难以识别和把握。多变性是指制度机制风险在实际操作中会因为工作岗位和制度机制的变化而改变。3、岗位职责风险岗位职责风险主要是指公职人员在岗位履职过程中存在的岗位腐败风险。岗位职责风险，特别是拥有行政许可、行政处罚以及人、财、物等业务处置权的关键岗位上存在的风险，其产生的原因是履职行为不规范和岗位监督不到位。此类风险是制度机制风险在工作岗位或工作环节上的具体化。（1）表现形式。岗位职责风险主要表现为：一是岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全；二是对廉洁自律相关规定的落实不够严格，存在利用职务上的便利谋取私利的可能；三是落实有关制度规定不具体，缺乏对自由裁量权的监管等。（2）主要特性。岗位职责风险具有普遍性、差异性等特性。普遍性是指掌握公共权力的个人在岗位上履行职责时都负有防控岗位腐败风险的责任。差异性是指岗位职责风险因工作岗位的职责、履职内容、工作要求的不同而存在差异，表现为风险点的多少、危害的大小等不尽相同。4、三类风险的关系三类风险之间的关系是辩证统一的，它们既相互区别，有各自不同的特点，又统一于岗位腐败风险这个大概念之下。也就是6说，三类风险从不同的侧面分解，描述了“岗位腐败风险”：思想道德风险侧重于从人的主观方面，归纳、总结可能导致发生腐败的因素及其表现，强调了人的思维活动、道德导向对于实践活动（实际工作）的影响；制度机制风险侧重于从客观环境方面，归纳、总结可能导致发生腐败现象的因素及其表现，强调了制度机制运行对于实际工作的约束力与规范作用；岗位职责风险则是侧重于从主客观共同作用的角度，归纳、总结可能导致腐败发生的因素，既强调了人“在其位、谋其政”的主要观能性，又阐明了制度机制对管控权力、规范程序、规避风险的重要作用。对于岗位腐败风险的防控必须综合考虑三类风险的整体情况，才能确保岗位腐败风险防控管理的有效性。（三）防控三类风险应把握的有效性原则岗位腐败风险的分类依据对《实施纲要》的落实和对腐败发生根源及条件的分析，三类风险所关注的重点不尽相同，因此有效防控三类风险应把握的原则各有侧得。1、防控思想道德风险应把握的原则（1）保量原则。我们开展的思想建设内容丰富，包括党的理论教育、理想信念教育、工作价值观教育、党员先进性教育、廉政教育等等。事实上，不少基层单位并没有很好地落实这些教育工作，表现为没有完善的教育计划、不能定期开展等，检查工作也停留于获取信息或总结阶段，一定程度上造成了思想教育主阵地的丢失，这也就带来了思想风险。保量原则就是要我们想办7法落实思想建设、作风建设经常化、制度化的要求。（2）保质原则。防控思想道德风险在内容上应该带有明确的行业特点和单位特色，比如医疗卫生行业的医德医风教育，政法系统的执法纪律教育。在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强平时的谈心活动、人文关怀等工作，这些都是需要考虑的保证思想建设和作风建设工作质量的重要因素。2、防控制度机制风险应该把握的原则存在制度机制风险的原因在于没有完全将各项规章制度内化为单位内部的规范工作流程，规章制度与实际工作脱离，造成了对权力运行监督的缺失。确保防控制度机制风险的有效性就是要求依据单位职能，找出权力运行各个环节上未能很好落实各项制度机制的缺陷，把握好以下原则实施防控。（1）具体化原则。就是将规定具体转变成操作办法，特别是将禁止性规定分解变成可执行的工作任务或岗位行动，避免用制度落实制度。（2）程度化原则。就是要将工作职能的实现程度变成工作流程，在保证工作效率的前提下，形成一系列明确的工作环节，并且在环节操作上体现对各项规定的具体化。（3）适用性原则。就是要将对制度机制风险的防控与单位工作实际很好地结合起来，按照单位所担负的业务工作来确定上述两条原则适用的范围，提高防控工作的针对性。此外，还要关注人事、财务等内部管理工作的流程。83、防控岗位职责风险应把握的原则防控岗位职责风险是对防控思想道德风险、制度机制风险的进一步深化。思想道德风险会体现在个人对岗位职责的履职行为上，制度机制风险存在于权力运行各个环节所对应的岗位上。确保防控岗位职责风险的有效性，就要求我们要明确涉及人财物审批权力的各个岗位的操作规则，以及避免对岗位行为有效监督的缺失。（1）分解疏散原则。就是依据防控制度机制风险的要求，对涉及的重要岗位，规范其权力行使的规则，分解岗位职责的履行步骤；合理安排工作岗位，对权力进行疏散。防控制度机制风险和防控岗位职责风险要做到统筹兼顾。（2）公开透明原则。就是强化监督和复核程序，消除岗位权力运行监控盲点，如社会保险基金管理中的社保证补登手续存在着复核工作滞后的问题，就应在补登环节增设复核岗，进行实时监督。二、岗位腐败风险识别岗位腐败风险是岗位腐败风险防控管理的核心问题，对风险点的查找是其核心工作内容之一，岗位腐败风险防控管理的有效性首先取决于查找风险点的的针对性和准确性。（一）风险点和风险识别风险点是风险识别的工作对象，风险识别是查找确定风险点的工作过程。91、风险点风险点就是指岗位腐败风险在实际工作当中的具体表现，在岗位腐败风险防控管理工作中，一般可将其理解为存在岗位腐败风险的具体工作环节和工作内容。具体来讲，岗位腐败风险主要包括因教育学习不到位、作风养成不严格而产生的思想道德风险，因制度落实不到位、工作机制不健全而产生的制度机制风险，因岗位行为不规范、岗位监督不到位而产生的岗位职责风险，存在这三类风险的具体工作环节和工作内容就是风险点。风险点具有危害廉政、可描述以及可防控等三个特性。危害性：岗位腐败风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发现的条件，对廉政建设具有危害性。可描述：可以对岗位腐败风险进行系统地评估，以确定防控的重点，同时风险点能够被准确地加以描述，对风险点的查找不能脱离于工作实际。可防控：针对风险点可以制定相应的防控措施，且这些措施能够在日常工作中得到贯彻执行，从而消除或减少岗位腐败风险。2、风险识别风险识别是岗位腐败风险防控管理的重点工作之一，准确、有效地识别风险是岗位腐败风险防控管理工作机制的基础。要运用风险管理理论中的风险识别方法，根据岗位腐败风险的分类和风险的特性，检查并鉴别现行管理制度、岗位职责、人员配备、10权力运行流程、内控机制等基本管理控制要素是否健全完备，同时评估相关制度与机制在执行中的有效程度，综合分析风险信息，总结归纳风险表现，最终确定实际工作中存在的风险点。（二）风险识别方法风险点是我们制定预防措施的依据，风险识别是计划环节的重点工作，其后的执行、考核、修正等环节都是以此为起点，风险点能否找准直接决定了岗位腐败风险防控管理工作的有效性。1、查找风险点的依据（1）对于思想道德风险点的查找，主要是依据是本单位开展的思想建设和作风建设的具体情况，注重对思想建设和作风建设成效的评估，找出工作中存在的不足。（2）对于制度机制风险点的查找，主要依据是本单位承担的工作职能，通过梳理工作职能对应的业务工作流程，找出存在风险的工作环节；通过比较分析实际工作需要对制度规定的适