金融行业三级信息系统物理安全测评指导书

密级：机密信息安全等级保护测评指导书物理安全测评指导书XXX公司2013.05保密申明本安全方案包含了来自XXX可靠、权威的信息，此信息仅供XXX的信息安全等级保护测评项目使用，接受本指导书即表示同意对其内容保密，并且未经XXX书面请求和书面认可，不得向外界复制，泄露或散布此方案。如果你不是有意接受者，请注意对本方案内容的任何形式的泄露、复制或散布都是被禁止的。控制点要求项物理位置的选择a）等保要求机房和办公场地应选择在具有防震、承重、防风和防雨等能力的建筑内以及交通、通信便捷地区；测评方法检查机房和办公场地的设计/验收文档，检查机房和办公场地所在的建筑物，查看其是否具有防震(震级需根据机房所在地区的地质环境确定)、防风和防雨等能力的基本条件。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁；测评方法检查机房场地是否避免在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求机房应避开火灾危险程度高的区域，周围100米内不得有加油站、煤气站等危险建筑和重要军事目标。(F3)测评方法检查机房是否避开火灾危险程度高的区域，周围一定距离是否有加油站、煤气站等危险建筑。序号机房名称测评结果符合情况123物理访问控制a）等保要求机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员；测评方法访谈物理安全负责人，了解具有哪些控制机房进出的机制，检查是否具有对进入机房人员的身份鉴别措施。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，由金融机构专人陪同，并限制和监控其活动范围,对于重要区域还应限制来访人员携带的随身物品；测评方法检查机房安全管理制度，查看其是否具有关于外来人员出入机房方面的规定，是否具有来访人员进入机房的审批记录。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求应对机房划分区域进行管理，如将机房划分为核心区、生产区、辅助区，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域，其中核心区是指装有关键业务系统服务器、主要通信设备、网络控制器、通讯保密设备和（或）系统打印设备的要害区域，生产区是指放置一般业务系统服务器、客户端（工作站）等设备的运行区域，辅助区是指放置供电、消防、空调等设备的区域；测评方法访谈物理安全负责人，是否对机房进行了划分区域管理，是否对各个区域都有专门的管理要求；检查机房区域划分是否合理。序号机房名称测评结果符合情况123d）等保要求重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员测评方法检查是否具有电子门禁系统，是否正常工作（不考虑断电后的工作情况），是否能够鉴别和记录进入人员身份。序号机房名称测评结果符合情况123防盗和防破坏a）等保要求应将主要设备放置在机房内；测评方法检查主要设备是否都放置在机房内。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求应将设备或主要部件放入机柜中进行固定放置，并设置明显的标签，标注不易除去的标记；测评方法检查设备或设备主要部件的固定情况，是否不易被移动或被搬走，是否设置明显的不易除去的标记。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求应将通信线缆铺设在隐蔽处，可架空铺设在地板下或置于管道中，强弱电需隔离铺设并进行统一标识；测评方法检查通信线缆铺设是否在隐蔽处（如铺设在地下或管道中等）。序号机房名称测评结果符合情况123d）等保要求应对磁带、光盘等介质分类标识，存储在介质库或档案室的金属防火柜中；测评方法检查磁带、光盘等介质是否有分类标识，并检查是否存储在介质库或档案室的金属防火柜中。序号机房名称测评结果符合情况123e）等保要求应建立机房设施与场地环境监控系统，进行24小时连续监视，并对监视录像进行记录，监控对象包括机房空调、消防、不间断电源（UPS）、门禁系统等重要设施，监控记录至少保存3个月；(F3)测评方法检查是否有机房设施与场地环境监控系统，是否能够进行24小时连续监视，并能够对监视录像进行记录，监控对象是否包括机房空调、消防、不间断电源（UPS）、供配电、门禁系统等重要设施。序号机房名称测评结果符合情况123f）等保要求机房主要设备工作间安装红外线探测设备等光电防盗设备，一旦发现有破坏性入侵即时显示入侵部位，并驱动声光报警装置。(F3)测评方法检查机房主要设备工作间是否安装红外线探测设备等光电防盗设备，发现有破坏性入侵是否能够即时显示入侵部位，并驱动声光报警装置。序号机房名称测评结果符合情况123防雷击a）等保要求机房建筑应设置避雷针等避雷装置；测评方法访谈物理安全负责人，询问采取了哪些防雷措施，机房建筑是否设置了避雷装置，是否通过验收或国家有关部门的技术检测。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求应设置通过国家认证的防雷保安器，防止感应雷；测评方法检查是否在电源和信号线上增加有资质的防雷保安器，以避免感应雷击。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求机房应设置交流电源地线测评方法访谈物理安全负责人，询问机房计算机系统接地是否设置了交流电源地线；检查机房设计/验收文档，是否与实际情况一致。序号机房名称测评结果符合情况123防火a）等保要求机房应设置有效的自动灭火系统，能够通过在机房内、基本工作房间内、活动地板下、吊顶里、主要空调管道中及易燃物附近部位应设置烟感、温感等多种方式自动检测火情、自动报警；测评方法访谈物理安全负责人，询问机房采取了哪些防火措施；检查灭火设备摆放位置是否合理，有效期是否合格。检查机房内、基本工作房间内、活动地板下、吊顶里、主要空调管道中及易燃物附近部位是否设置烟感探测器、温感探测器。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；测评方法检查机房设计/验收文档，查看是否说明机房及相关的工作房间和辅助房间的建筑材料具有相应的耐火等级。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开；测评方法检查机房是否采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。序号机房名称测评结果符合情况123d）等保要求机房应设置自动消防报警系统，并备有一定数量的对计算机设备影响小的气体灭火器。消防报警系统应具有与空调系统、新风系统、门禁系统联动的功能，一般工作状态为手动触发；(F3)测评方法检查机房是否设置自动消防报警系统，是否备有一定数量的对计算机设备影响小的气体灭火器。消防报警系统是否有与空调系统、新风系统、门禁系统、UPS联动的功能，工作状态是否为手动触发。序号机房名称测评结果符合情况123e）等保要求机房内所使用的设备线缆应符合消防要求，纸张，磁带和胶卷等易燃物品，要放置于金属制的防火柜内。(F3)测评方法检查机房内所使用的纸张，磁带和胶卷等易燃物品，是否放置于金属制的防火柜内，设备线缆是否符合消防要求。序号机房名称测评结果符合情况123f）等保要求采用管网式洁净气体灭火系统或高压细水雾灭火系统的主机房，应同时设置两种火灾探测器，且火灾报警系统应与灭火系统联动；凡设置洁净气体灭火系统的主机房，应配置专用空气呼吸器或氧气呼吸器。(F3)测评方法检查采用管网式洁净气体灭火系统或高压细水雾灭火系统的主机房，是否同时设置两种火灾探测器，且火灾报警系统应与灭火系统联动；凡设置洁净气体灭火系统的主机房，是否配置专用空气呼吸器或氧气呼吸器。序号机房名称测评结果符合情况123g）等保要求应定期检查消防设施，每半年至少组织一次消防演练；(F3)测评方法检查是否定期检查消防设施，是否每半年至少组织一次消防演练。序号机房名称测评结果符合情况123h）等保要求机房应设置二个以上消防逃生通道，同时应保证机房内各分区到各消防通道的道路通畅，方便人员逃生时使用。在机房通道上应设置显著的消防标志。(F3)测评方法检查机房是否设置二个以上消防逃生通道，机房内各分区到各消防通道的道路是否通畅，是否方便人员逃生时使用，在机房通道上是否设置显著的消防标志。序号机房名称测评结果符合情况123防水和防潮a）等保要求水管不宜穿过机房屋顶，但若有穿过地板应当采取保护防范措施；测评方法访谈物理安全负责人，询问机房内是否具有上下水管安装，如果有水管安装是否避免穿过屋顶，如果穿过活动地板是否采取保护防范措施。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；测评方法检查机房是否具有对外开放的窗户，如果有窗户是否采取必要的防雨措施；在屋顶和墙壁等是否不存在漏水、渗透和返潮现象，机房及其环境是否不存在明显的漏水和返潮的威胁。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求为便于地下积水的转移，漏水隐患区域地面周围应设排水沟和地漏，当采用吊顶上布置空调风口时，风口位置不宜设置在设备正上方以避免水蒸气结露和渗透；测评方法检查机房是否具有除湿装置并能够正常运行，是否具有防止出现机房地下积水的转移与渗透的措施，是否与机房湿度记录情况一致。序号机房名称测评结果符合情况123d）等保要求应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警测评方法检查是否设置水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警，查看该仪表或元件是否正常运行。序号机房名称测评结果符合情况123防静电a）等保要求主要设备应采用必要的接地防静电措施；测评方法访谈物理安全负责人，询问机房是否存在静电问题或因静电引起的故障事件，采取了哪些有效防静电措施，主要设备是否采用必要的接地防静电措施；检查机房设计/验收文档，描述内容与实际情况是否一致。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求机房应采用防静电地板；测评方法检查机房是否不存在明显的静电现象；是否铺设了防静电地板。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求主机房和辅助区内的工作台面宜采用导静电或静电耗散材料。(F3)测评方法检查主机房和辅助区内的工作台面是否采用导静电或静电耗散材料。序号机房名称测评结果符合情况123温湿度控制a）等保要求设备开机时主机房的温、湿度应执行A级，基本工作间可根据设备要求按A，B两级执行，其他辅助房间应按设备要求确定；测评方法检查设备开机时主机房的温、湿度是否执行A级；检查基本工作间主机房是否根据设备要求按A，B两级执行，其他辅助房间是否按照设备要求确定温度。A级：夏天温度23±1℃、冬天温度20±2℃；夏冬开机相对湿度40%~55%；夏冬温湿度变化率5℃/h并不得结露；B级：全年温度18~28℃、全年开机相对湿度35%~75%、全年温度变化率10℃/h并不得结露。序号机房名称测评结果符合情况123b）等保要求机房应采用专用空调设备，空调机应带有通信接口，通信协议应满足机房监控系统的要求；(F3)测评方法检查机房是否采用专用空调设备，空调机是否带有通信接口，通信协议是否满足机房监控系统的要求，显示屏是否有汉字显示。序号机房名称测评结果符合情况123c）等保要求空调系统的主要设备应有备份，空调设备在容量上应有一定的余量；(F3)测评方法空调系统的主要设备是否有备份，空调设备在容量上是否有一定的余量。序号机房名称测评结果符合情况123d）等保要求安装在活动地板上及吊顶上的送风口、回风口应采用难燃材料或非燃材料；(F3)测评方法检查安装在活动地板上及吊顶上的送风口、回风口是否采用难燃材料或非燃材料。序号机房名称测评结果符合情况123e）等保要求采用空调设备时，应设置漏水报警装置，并设置防水小堤，还应注意冷却塔、泵、水箱等供水设备的防冻、防火措施；(F3)测评方法检查采用空调设备时，是否设置漏水报警装置，是否设置防水小堤，查看了解冷却塔、泵、水箱等供水设备的防冻、防火措施。序号机房名称测评结果符合情况123电力供应a）等保要求应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；测评方法访谈物理安全负责人，询问是否出现过电压不稳现象，计算机系统供电线路上是否设置了稳压器和过电压防护设备；检查机房，查看计算机系统供电线路上的稳压器、过