金融衍生品市场监管研究

厦门大学硕士学位论文金融衍生品市场监管研究姓名：王翊申请学位级别：硕士专业：投资学指导教师：陈善昂20090401金融衍生品市场监管研究作者：王翊学位授予单位：厦门大学相似文献(10条)1.期刊论文谭春枝我国金融衍生品市场监管:挑战与改革-金融与经济2005,(4)我国金融衍生品市场在经过一段时期的停滞后,目前再度呈现出加快发展的态势,如何对衍生品交易实施有效的监管也开始引起各方面的高度关注.传统的金融监管在面对衍生品的诸多特征时显得力不从心,实施相应的监管体制改革已十分迫切.2.期刊论文课题组美国次贷危机对完善我国金融衍生品市场监管的启示-华北金融2009,(9)近年来,全球金融衍生品交易的快速发展及美国次贷危机的爆发暴露出金融衍生品市场监管的缺陷和风险管理的不足.我国金融衍生品市场尚处于发展初期,如何构建有效的监管体系,确保市场健康发展成为我国金融市场建设中面临的重要问题.本文立足于当今国际金融衍生品市场的监管实践,以次贷危机为视角分析国际金融衍生品市场监管体系的不足及未来的监管动向,在此基础上提出了完善我国金融衍生品市场监管相应的对策建议.3.学位论文殷国丰我国金融衍生品立法研究2007近年来，国际金融领域最显著的变化莫过于金融服务的全球化和以金融衍生品为核心的金融创新。金融创新的飞速发展导致金融衍生交易急剧膨胀。金融衍生品市场异军崛起，传统的国际金融市场格局被打破，国际金融市场体系已经形成货币市场、资本市场和金融衍生品市场三分天下的格局。金融衍生品不但改变了传统的国际金融市场结构，而且由于其以小博大的杠杆性功能，造成了很多金融衍生品风险事件，对全球金融安全稳定运行构成很大的威胁。法律规制的缺失是其重要原因。发展金融衍生品市场，立法先行。建立健全有效的金融衍生品市场法律规制制度，在抑制起消极影响的同时发挥其积极作用，是各国发展金融衍生品市场面临的共同课题。我国金融市场也将随金融改革的不断深入和履行加入世界贸易组织开放金融衍生品市场和金融衍生业务的承诺而呈同方向变化。但我国金融衍生品立法存在很多问题，可能影响金融衍生品市场持续、快速、健康发展。我国金融衍生品立法存在的主要问题是立法层次低、禁止或限制性规范过多、惩戒机制缺位、相关法制明显滞后、配套法制欠缺等缺陷和弊端。其原因是法理基础薄弱、法律制度本身具有滞后性特点、我国金融监管理念落后。为健全完善我国金融衍生品立法，首先应对中外金融衍生品立法的演进进行深入研究，吸取成功的经验和反面的教训，然后在科学理论的指导下，对我国金融衍生品立法的理念、原则、模式和体系架构进行系统地健全完善。4.期刊论文王若平国际金融衍生品风险的防范及启示-华北金融2006,(11)国外金融衍生品的发展实践表明,金融衍生品犹如一把双刃剑,对金融业的影响利弊共存.我国金融衍生品发展刚刚起步,比较国外防范金融衍生品风险的经验做法,对完善我国金融衍生品市场具有重要意义.本文通过深入分析金融衍生品风险特征,系统比较发达国家防范金融衍生品风险的做法,总结出若干可为我国借鉴的启示.5.期刊论文熊玉莲.XiongYulian金融衍生品风险的资本充足性监管-新金融2010,(1)美国金融危机的爆发使得对金融衍生品风险的资本充足性监管问题日益突出.巴塞尔协议为银行金融衍生品交易的资本充足性监管提供了一个基本的管理思路和框架,但现有监管无论在适用范围还是风险覆盖方面仍然存在缺陷.随着上海国际金融中心建设的推进,金融衍生品交易将成为我国商业银行的重要利润来源和竞争焦点.在对银行金融衍生品交易的资本充足监管中,我们应重视流动性风险的影响,建立灵活的资本补充机制,完善对金融衍生品的独立估值体系.6.期刊论文郭春松.王俊方中航油事件与我国金融衍生品交易规范发展分析-中国农业银行武汉培训学院学报2005,(5)中航油事件造成了惨重的损失,其教训是深刻的.在全球经济日益一体化的背景下,完善我国企业内控机制,加强金融监管,规范审慎发展我国的金融衍生产品交易显得刻不容缓.7.学位论文李荣国美国金融监管的变革及对我国的启示2009金融是现代经济的“神经中枢”。金融监管是一个国家宏观调控的重要内容，加强金融监管对于维护金融体系的安全稳健运行，促进经济发展有重大意义。作为金融业高度繁荣的美国，其现行的金融监管体系可以说是世界上最复杂的，其监管也被很多国家以不同程度仿效着。该模式信奉最少的政府干预、最大程度的竞争、自由的贸易和资本流动，并曾在推动经济增长和抵御冲击方面显示了非凡的能力和弹性。但是随着金融创新的不断涌现和风险的快速传递，该监管体系也越来越多地暴露出一些问题，对此各界提出了各式各样的改革建议。次贷危机的席卷全球，促使美国监管当局反思自20世纪90年代以来放松金融管制的实践和美国监管体系中存在的弊端。美国财政部于2008年3月推出了近80年来最广泛的金融监管改革计划，该计划引起了美国金融界各方的普遍关注和争议，该计划的实施必将对美国金融监管和银行业运行产生深远的影响。就我国来说，针对入世带来的金融监管领域的诸多问题，借鉴美国等发达国家的金融监管改革的经验，改革现行的金融监管体制、加强监管机构之间的配合和协调、提高金融监管水平，已经成为下一步金融体制改革的关键。本文根基于美国金融监管制度变迁的历史进程，总结过程中出现的新问题和解决问题的新方法，试图探寻金融监管健康有效的未来模式，从而为我国当前的金融监管制度改革提供适当的启发。本文从结构上主要包括以下五个部分：第一章绪论中主要介绍了本文的研究背景和意义。第二章对金融监管的理论体系进行了系统的描述，包括金融监管的主客体、目标和内容以及主要理论等，这为本文的研究打下了坚实的理论基础。第三章介绍次贷危机前的美国现行金融监管体制的变革历程、基本框架和主要特征。分析了美国金融监管理念的调整、金融监管手段的变化、金融监管模式的改革等。第四章分析了次贷危机暴露出美国现行监管体制的弊端，详述了《美国金融监管体系现代化蓝图》的主要内容、实质。肯定改制为金融体系带来的积极的影响。并尝试探讨美国金融制度转变的深层原因、其改革试图解决的问题以及对未来的影响。第五章通过美国金融监管改革过程中出现的现象，透析金融监管未来的可能模式及转变的方向。在具体分析我国金融监管发展历程和现行金融监管模式在实际运行中存在的问题的基础上，为我国的金融监管模式改革提供一些启示，以更好更快地健全我国金融监管制度，寻求一条适合我国国情的金融监管改革之路。8.期刊论文宋丹中国金融衍生品市场现状及其监管分析-经济研究导刊2009,(34)金融衍生产品的作用有规避风险、价格发现等.它是对冲资产风险的好方法.但是,任何事情都有两面性.由于金融衍生品交易具有杠杠作用,导致其具有高风险高收益的特点.所以,当金融衍生产品交易不当或滥用时将导致巨大的风险,有时甚至是灾难性的.中国的金融衍生品市场处于发展初期,品种和结构都不完善,监管措施几乎处于空白地段,但是,随着金融全球化和金融创新的发展,金融衍生品在中国的发展是不可阻挡的,这就对中国的金融衍生品市场监管提出更严格的要求.9.期刊论文孙畅浅谈金融衍生产品在我国的发展现状-现代经济信息2010,(9)在全球金融危机的背景下,中国金融衍生品市场持续保持高速增长.但目前在我国开展金融衍生品交易市场还有着:市场监管制度建设跟不上需要;投资者盲目进入市场缺乏理性基础;上市品种结构单一创新滞后等问题.本文对国内金融衍生品市场所存在的上述问题进行了分析,并借鉴国际金融衍生品市场经验对我国金融衍生品市场发展提出了几点解决建议.由此,对我国衍生品市场的长足发展做出探索性研究.10.期刊论文姜立文.刘长才.JIANGLi-wen.LIUChang-cai美国金融衍生品的异化与监管-河南金融管理干部学院学报2009,27(1)金融衍生品的异化是导致美国金融危机的重要原因.美国金融衍生品过度脱离实体经济,导致高杠杆性、定价的扭曲性、风险的隐蔽性和欺骗性.因此,中国应当坚持安全优先的监管理念,提高金融衍生品的透明度,适当限制金融衍生品的种类,稳步发展金融衍生品市场.本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：a2a9cee4-7614-4333-a7fa-9dc7014a592d下载时间：2010年8月3日