城市供水项目PPP实施方案122

*********城市供水项目PPP实施方案**************************局2015年12月1日目录一、项目说明.......................................................................................................................-1-二、项目名称.......................................................................................................................-1-三、项目实施机构...............................................................................................................-1-四、项目基本情况...............................................................................................................-1-（一）项目概况...............................................................................................................-1-（二）项目建设进度.......................................................................................................-2-五、项目运作方式...............................................................................................................-3-六、风险分配框架...............................................................................................................-4-（一）风险分配原则.......................................................................................................-4-（二）政府和社会资本间的风险分配机制...................................................................-5-七、项目交易结构...............................................................................................................-6-八、投资回报机制...............................................................................................................-8-（一）项目回报机制.......................................................................................................-8-（二）股东回报机制.......................................................................................................-8-（三）激励相容机制.......................................................................................................-9-九、社会资本选择方式.....................................................................................................-10-（一）社会资本的资格要求.........................................................................................-10-（二）采购方式.............................................................................................................-10-（三）招标标的及评标方法.........................................................................................-10-十、项目绩效考核.............................................................................................................-11-（一）建设期的绩效考核.............................................................................................-11-（二）运营维护期的绩效考核.....................................................................................-12--1-*********城市供水项目PPP实施方案一、项目说明*********城市供水项目是******************的重点基础设施项目，根据国家相关文件的要求，探索采取PPP模式吸引社会资本参与项目的投资建设和管理运营，发挥政府和社会资本各自优势，降低政府年度直接投资压力，提高市政基础设施公共服务的质量效率。二、项目名称*********新城市供水项目。三、项目实施机构依据工作职能，**********************授权*****************局作为项目实施机构。四、项目基本情况（一）项目概况本工程的建设内容主要包含三部分，一是应急供水工程；二是***泉群供水工程；三是城市供水管网工程。项目总投-2-资估算4.2亿元。1、应急供水工程投资估算约8500万元，项目全部位于*********规划区域内，主要包含净水厂和水源地两部分，净水厂布设在*********泾河北岸，水源地沿泾河布设，取傍河地下水，工程日供水能力为2万m3。2、***泉群供水工程投资估算约2.35亿元，日供水能力为4万m3，主要包含泉水收集工程、***水厂工程、输水管道工程、配水厂工程及农村供水工程，项目建设地大部分位于****县境内。规划供水范围包括*********全部区域、****县城及输水干管沿线5个乡镇。铺设输水管线39公里，新建配水厂2座，加压泵站3处。3、城市供水管网工程投资估算约1亿元，规划建设管道长度52km，主要是*********规划区域内的新建供水主干管和支管网。（二）项目建设进度1、进展情况（1）应急供水工程水源地勘察、水资源论证工作已完成，项目建议书已批复；可行性研究报告初稿已完成；项目能评、环评、社会稳定风险评估报告已完成；项目用地预审已完成；（2）***泉群供水工程可研、初步设计已批复，正在组织施工招标工作；-3-（3）城市供水管网正在编制可行性研究报告。2、项目所处阶段（1）应急供水工程处于申报审批阶段；（2）***泉群供水工程已进入施工阶段；（3）城市供水管网工程处于申报审批阶段。3、计划工期（1）应急供水工程计划2016年2月开工，2016年12月建设完成；（2）***泉群供水工程2015年11月开工，2017年10月建设完成；（3）城市供水管网工程计划2016年5月开工，2018年5月建设完成。五、项目运作方式根据财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金﹝2014﹞76号）文件的要求，本项目采用“投资、建设、运营、管理和维护一体化+使用者付费”的运作方式。本项目PPP操作模式拟采用BOO模式。1、由*****************局作为项目实施机构，通过竞争性磋商选定社会资本。*************指定**********************水务有限公司与社会资本共同成立项目公司。城市供水项目属于公益性项目，通常政府对关-4-系公共利益和公共安全的事项（如股权变更时，受让方不满足合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件；缩减正常的运营维护经费等）享有一票否决权。2、项目公司负责融资、建设和项目设施的运营维护，项目公司与使用者签订《城市供水协议》。3、项目建成投入使用后，在项目合作期限内，项目公司根据*************及相关价格主管部门出台的收费政策对使用者使用自来水进行收费（包含公共管网的接口费、自来水费收入）。*************按照设施使用的绩效考核情况及供水的服务考核情况支付相应的财政补贴。4、*************授予项目公司《城市供水特许经营协议》，项目公司对*********区域内的城市供水设施项目特许经营权。六、风险分配框架（一）风险分配原则1、最有风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。2、风险收益对等原则。既关注社会资本对风险管理成本的风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收-5-益水平的权利。3、风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。（二）政府和社会资本间的风险分配机制按照风险分配的上述基本原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：1、融资等财务风险：本项目的财务风险由项目公司承担，以项目公司名义融资时，项目公司承担融资成本。但因融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素及融资渠道的选择、不同融资渠道产生融资成本的增加由中选的社会资本承担。2、项目建设风险：本项目建设过程中的设计、建造等风险由中选的社会资本承担。3、运营风险：项目的管理、运营、维护等风险由项目公司承担。4、使用者收费风险：项目运行过程中的使用者收费权属项目公司，使用者收费的风险由项目公司承担。5、政策、法律风险：项目运行过程中如遇政策调整、法律调整而产生的风险由政府承担。6、最低需求风险：项目运行过程中的使用者最低需求，-6-即最低用水量的风险由政府承担，如项目运行时的实际最低用水量未达到协议约定的最低用水量时，政府按照协议约定的价格补贴实际用水量与约定最低用水量之间的差额；7、不可抗力风险：自然灾害、战争等不可抗力风险由政府和中选的社会资本合理共担。七、项目交易结构本项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等，如下图所示：（一）投资结构*************授权**********************水务有限公司作为PPP项目中的政府方出资代表，与社会