大学政治学原理笔记政治学概论第三章

复旦大学国际关系与公共事务学院政治学原理联系方式：[e-mail]：1470866653第三章国家第一节国家的兴起一、国家的定义恩格斯《家庭、私有制和国家的起源》——原始政治共同体与国家的根本区别：①地缘共同体取代血缘共同体；②职业化军队取代民兵。☆查尔斯·蒂利【国家的几个特征】：①控制大片连续的领土；②中央集权；③垄断强制手段；④独一无二的政府机构；⑤统一的行政安排。☆马克思主义【国家的定义】（恩格斯）——国家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。为了使这些对立面，这些经济利益相互冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在“秩序”范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。恩格斯又进一步指出，这种有组织形式的暴力叫做国家。国家是唯一合法垄断了强制手段的暴力机器。马克思主义的国家起源学说在人类原始社会并不存在完整意义上的国家政权，而只有以血缘关系为基础的氏族公社。在原始社会晚期，随着新生产工具的产生和劳动生产率的提高，个体经济、社会分工和商品交换不断得到发展，生产方式的变革最终一起了旧的生产关系的瓦解。私有制和私有观念开始产生，一些掌握了权力的氏族首领就利用权力发展了自身的利益，逐渐在氏族内部形成了一个贵族阶层，社会开始出现阶层分化，并最终分裂为对抗阶级，为了压制对抗阶级间的大规模公开冲突，国家政权便应运而生。在此阐释中应该注意三点：①伴随着私有制产生的私有观念在国家的形成过程中是不可或缺的；②权力、阶级与国家三者的逻辑关系。显然，权力先于阶级和国家，正是基于氏族的公共管理权力，氏族首领才具有了垄断社会剩余产品的可能性，从而导致阶级的分化和国家的产生。③国家的产生并不是人类文明的倒退，相反缔造了人类文明的新开端，人类只有在国家中才形成了一个统一体。复旦大学国际关系与公共事务学院政治学原理联系方式：[e-mail]：1470866653国家和政府的联系和区别：【联系】：⑴政府是国家最为重要的构成要素。⑵政府是国家的主权代表和具体形态。⑶政府是实现国家目标最为基本的手段。【区别】：①政府权力并不等同于国家主权。——政府的权力来自宪法和法律的授予，最终来自人民的委托，是有限、可分、可转移的；——国家是自决自主的实体，国家主权是充分、完整、不可分割的。②政府的功能并不能完全替代国家的功能。——除了一些强制性功能外，国家还有一些非强制性的资源（如历史文化、风俗传统、礼仪规则、道德观念等），承担着某种共同体功能，获得公民的某种认同感和归属感，为他们提供精神上的安全感。③合法性的层次和来源不同。——根据戴维·伊斯顿对合法性的层次划分：国家、典则、当局政府。公民对国家的合法性认同层次最高，对政府的合法性认同层次最低；——政府的合法性来源于其对社会经济生活管理的有效性；国家的合法性来源于神圣、非选择性的传统。非马克思主义的几种国家起源学说☆国家神权说——是最早的一种国家学说。在神权政治时代，由于社会生产力和民众认知的蒙昧，普遍认为，国家是由神或上帝直接或间接创造的，是神或上帝为保护人类而创造的。在此创造过程中，人并不重要，一切政治权力均由神或上帝所赐予，统治者是上帝在世间的代理人，人民应无条件绝对服从之，人民若反抗国家、国家权力及统治者，都是不可饶恕的大罪。国家神权学说有利于那时的政治秩序和社会秩序的安定，对统治者和被统治者都有重大影响。但该学说是不可论证的，也是暴君统治的护身符，导致不负责任的政治。☆国家社会共同体说——该学说基本特点就是把国家看作人们为了特定目的而在一起生活的群体。如亚里士多德在《政治学》中指出，“国家是许多家族和村落的联合体，它是为了达到完美的和自治的生活而组织的。”共同体说在西方比较流行，但问题在于：①国家是一个政治实体，而非一般的社会共同体。社会共同体说未能很好地把国家与其他社会集团区别开来；②社会共同体说的流行导致了现代西方政治学以“政治系统”、“政治体系”或“政治共同体”等概念取代国家概念。（80年代后，新制度主义研究又带来了“国家的回归”。复旦大学国际关系与公共事务学院政治学原理联系方式：[e-mail]：1470866653☆社会契约说——16-18世纪，随着资本主义市场交换和契约行为的发展而逐步完善。代表人物有：伊壁鸠鲁、格劳修斯、斯宾诺莎、霍布斯、洛克、卢梭等。社会契约说认为，在国家产生以前，人们处于自然状态中，并拥有与生俱来的自然权利，由于人们在自然状态下生存不方便或不安全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，由此组成了国家。由此可见，国家实际上是自然状态下的人们按照理性原则形成的社会契约。由社会契约理论导致的主权在民论，为法国资产阶级革命、美国独立战争提供了有力的思想武器。社会契约学说实际上反映着资本主义的利益交换方式或交换关系。但由于自然状态和社会契约都只是历史的虚构，因而这种观点是历史唯心主义的。☆国家统治说——即从国家政治生活中统治的一面来定义国家。国家的存在就意味着政府的存在，政府是统治和管理国家的机关。如无政府主义者巴枯宁：“国家是暴力的化身……它的本质就是命令和强迫。”布丹：“国家是受一种最高权力和理性所支配的家族及其共同事务的一种联结体。”国家统治说表明了一些国家的统治特征和统治手段，但并不能科学地解释国家统治的本质，也就难以让人明白国家到底为何物。新的国家理论★工具主义国家观——一种认为资本主义国家不过是统治阶级的一种强制性工具的学说。20世纪60年代由英国政治学家密利本德提出。它认为发达资本主义国家的经济发展情况尽管千差万别，但是有两个共同点：①都有庞大的、极其复杂的，而且高度一体化的经济基础；工业占国民生产总值的绝大部分；②大部分的经济活动为私人所有，受私人控制。这决定了极少数人占有大量财富，形成资本主义社会的统治阶级，即资产阶级；大多数人一无所有，只能靠出卖劳动力为生，是资本主义社会的被统治阶级，即无产阶级。资本家与劳动者之间的剥削与被剥削、压迫与被压迫的关系是资本主义社会生产关系的基本形式。资产阶级能够利用手中掌握的经济权力，直接或间接控制国家机构，使国家称为其统治整个社会的工具。★结构主义国家观——阿尔都塞认为，国家本质上是社会中的统一因素，其功能就是组织统治阶级，运用暴力的和意识形态的手段，分化瓦解被统治阶级。它指出，资本主义政治结构的力量与其生产方式的功能需要是一致的，所有的国家组织都是按照当时的资本需要而最终组织起来的。奥康诺等人进一步从结构—功能的角度分析了国家对资本主义生产方式的三种基本职能：维护秩序、促进资本积累、制造合法性。他们特别地把国家的这些职能与一定的社会消费形式结合起来。他们认为，资本主义的秩序是通过国家的“社会费用”政策而得以维持的；资本积累是通过由降低生产成本得到的“社会投资”而形成的；合法性则是通过提高工人生活水平的“社会消费”而达成的。二、国家的形成国家形成的必备条件（查尔斯·蒂利）通过对15-18世纪西欧社会历史的考察复旦大学国际关系与公共事务学院政治学原理联系方式：[e-mail]：1470866653⑴资源的大量获取——国家的形成需要具备一定的物质基础。⑵安全的地缘政治——即在国家形成过程中，毗邻指出不能出现不可匹敌的大国，否则很难维持自治和镇压反对力量。⑶持续的政治人才供给——以适应国家的开拓和治理。⑷战争中获胜——最关键的因素。（查尔斯·蒂利）“战争缔造了国家，而国家也造成了战争”。①为了取得战争的生理，就要建立有效率的军事机器，这就相应的催生了一种以效率为取向的制度安排，以提高税收、征粮、募兵、物资征用、后勤等资源的提取、分配和管理的效率，从而推动理性化政府及其他社会各领域的发展。（社会学者赵鼎新“战争驱动型”）②战争的频仍使得军事力量不断完备化，对资源的依赖也促使军队逐渐被政治体制所吸纳，作为执行统治意志、镇压反抗力量的工具，它有力促进了地区团结、中央集权、政府独占和垄断强制手段的国家的形成过程。⑸被统辖人口文化上同质——可大大降低国家形成的成本。这样就更容易推行统一的行政安排，促进被统辖人口的忠诚和团结，统治者也可以坐享其成地利用既有的沟通系统。⑹中央权力与地方精英的强大同盟。国家形成对人类政治的意义：①在传统社会中术语土地贵族的政治权力，都逐渐集中到国家手中，形成中央与地方之分。②国家的政治权力延伸至基层社会。③民众开始向国家提出诉求。④国家形成之后，借助国家强制力量去进行民族建构，使共同地域内的人口形成了统一的民族认同。⑤在国家形成过程中，兴起了个人的政治权利。三、国家理论诸流派☆自由主义国家自由主义者坚持“有限国家”模式，以宪法规定的公民权利勘定国家权力的范围，反对国家权力和政府权力的扩张，尤其是竭力反对国家对社会经济事务的过度干预。自由主义者心目中的理想秩序是以早期资本主义国家为原型的，坚持充分自由自发的市场秩序。哈耶克谓之为“自发秩序”，认为是人类从传统中不断进行试验和选择的最终结果，所以不仅是最合理的、最不易导致压制的，同时也是最易为人们所接受的制度规则。弗里德曼：“管的最少的政府是最好的政府。”布坎南的公共选择理论提出★“政府失败”的观点。复旦大学国际关系与公共事务学院政治学原理联系方式：[e-mail]：1470866653那么国家权力应该勘定在什么范围内呢？哈耶克认为，国家的作用要勘定在对一般性规则的实施上，即为个人自主选择创造最佳的环境，确保个人合法权益不受侵犯。“有限国家”模式不仅主张限制行政机构的权力扩张，而且主张限制一切国家权力。PS:★“政府失败”【提出背景】：20世纪70年代开始，西方国家开始出现“滞胀”现象以及其他社会经济问题，正是政府过度干预、政府失败的集中体现。【界定】：指的是政府对经济活动的过度干预将使社会资源的配置效率低于以市场机制为主导配置的社会资源的效率。【原因】：政府缺乏竞争机制和利润压力，同时政府官员追求的是扩大个人影响而不是公共利益，从成本-效益的分析框架来看，政府官员不会为了公共利益而支出过多的成本，而由政府垄断社会资源的做法，对于社会资源的配置而言则是成本高于效益。【表现类型及具体成因】：⑴公共政策失效——主要原因来自于公共决策过程本身的复杂性和困难以及现有公共政策体制和方式的缺陷。⑵公共物品供给的低效率：①公共物品的估价或评价上的困难。②公共机构尤其是政府部门垄断了公共物品的供给，缺乏竞争机制。③政府机构及官员缺乏追求利润的动机。④监督机制的缺陷。⑶内部性与政府扩张——☆内部性（内在效应）：公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益，而非公共利益或社会福利。内部性的存在意味着“私人的”或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，这中内在性决定了公共官僚机构的运行及官员行为。⑷★寻租及腐败——寻租是政府干预的副产品。在现代寻租理论中，一切利用行政权力大发横财的活动都可以称为寻租活动。（产生）当政府干预市场时，就会经常形成集中的经济利益和扩散的经济费用，政府干预带来了可以以“租金”形式出现的经济利益，租金是超过机会成本的收入。寻租则是为了这样的干预而进行的游说活动，是用较低的贿赂成本获得较高的收益或超额利润。（特点）其特点的是利用各种合法或非法的手段（如游说、疏通、拉关系、走后门等），以获得拥有租金的特权。（后果）寻租作为一种非生产性活动，并不增加任何新产品或新财富，只不过改变生产要素的产权关系，把更大一部分的社会财富装入私人的腰包。寻租导致不同政府部门及官员争权夺权，影响政府的声誉和增加廉政成本；妨碍公共政策的制定与执行，降低行政运转速度甚至危及政权稳定。寻租及腐败是经济发展、政治稳定和文化进步的陷阱。【纠正和防范政府失败的理论】公共选择学者认为，政府失败是西方公共选择或公共决策体制的缺陷所造成的，实质上是西方政治制度的失败。因此，要避免政复旦大学国际关系与