国际工程风险管理ppt2.

国际工程项目风险——阿尔及利亚东西高速公路项目小组成员：程幸余燕王佳睿吴晓丽蔡冬1/47目录1.国际工程定义及其特点2.阿尔及利亚东西高速公路3.风险识别——基于HHM框架模型4.风险分析——基于多层次灰色理论综合评价模型5.风险应对2/47定义：国际工程是指从咨询、投资、招投标、总承包及分包、设备采购到监理，各个阶段的参与者来自不少于一个国家，并且按照国际上通行的管理模式进行管理的工程。广义的国际工程既包括施工地在国外的国际工程，也包括施工地在国内的国际工程；狭义的国际工程特指施工地在国外的工程。特点：（1）国际工程具有合同主体的多国性（2）国际工程影响因素多、风险大（3）国际工程必须按照严格的合同文件和国际惯例来进行管理，技术标准、规范和规程庞杂（4）建设周期长，环境错综复杂1.国际工程3/47项目概况阿尔及利亚东西高速公路位于阿尔及利亚北部地中海沿岸，是贯穿该国全境的一条大动脉，穿过24个省区，全长1216公里，截至2005年底，289公里已经分段建成或者在建余下的927公里分东、中、西三个标段进行公开招标，其中东段399公里、中段169公里、西段359公里。三个标段都包括了三类工程：1、已有设计可直接施工的工程；2、已有初设需要承包商进行详细设计然后施工的工程；3、完全没有设计须由承包商设计施工的工程。技术条件：设计施工采用欧洲规范。地形地貌：中段多为山地，地势起伏较大；西标段位于沿海的平原地带，地势相对平缓。属于地震多发带，地震灾害相对较严重。2.4/47标段：阿尔及利亚高速公路中段(169km，26亿美元)和西段(359km，35亿美元)承包模式：EPC总承包模式业主：阿尔及利亚公共工程部高速公路局总承包商：中国中信一中铁建联合体初步设计单位：埃及公司设计方：中交一院、铁一院、铁二院等设计监理：法国SETIC设计公司施工单位：中铁12、14、17、19局，新疆建设兵团等工期：40个月合同签订时间：2006年8月22、23日签订框架合同和第一期合同，2007年4月7日签订第二期应用合同。合同类型：以工程量清单为基础，单价合同但总价不超过封顶价项目概况5/472.1.项目背景2.2.政治背景阿尔及利亚东西高速项目是迄今该国规模最大的基建工程，对阿尔及利亚的经济发展有着重大的意义，布特弗里卡总统领导的政府希望尽快建成该公路，该项目如能在2009年能全部或大部建成通车，将为执政党的连选连任加分。本项目是阿尔及利亚国民经济建设中的一项重大举措，是阿2005～2009年经济增长计划的重要组成部分。本项目的建设将成为阿经济增长的源动力，将创造10万个就业机会，促进行业发展，开发地方资源，减少交通事故，吸引外来投资，形成阿国新的社会经济发展空间。6/472.3项目承包模式——EPC业主总承包商业主代表/工程师/咨询公司设计采购施工合同关系协调关系2.3.1国际通用EPC模式7/47阿国公共工程部监理工程师高速公路局中建-中信联营体法国SETIC设计公司中交一院铁一院铁二院山东路桥有限公司新疆兵团建设工程公司中国十五冶建设有限公司中铁十二局集团有限公司中铁十七局集团有限公司国内供货方国外供货方业主顾问团/地区经理…设计分包商施工分包商供应商第三方监理2.3.2阿尔及利亚东西高速公路EPC承包模式审查、沟通、报批监督、协调8/472.3.3EPC承包模式的优势EPC模式下E(设计)、P(采购)、C(施工)三者结合在一起，使整个项目在一个统一的框架下展开整体运作，目标一致、行动一致。可以有效地解决设计与施工的衔接问题、减少采购与施工之间的中间环节，也可以使施工中方案的实用性、技术性、安全性三者之间的矛盾更加迅速和顺利的解决。总承包商实际上发挥着整合和协调的作用，各部门相互配合，能够使工作效率显著提高。设计采购施工试运行设计、采购、施工、试运行各阶段的合理交叉,也称为快速跟进法,为项目建设赢得了工期。9/472.4.合同构架框架合同中标段西标段第二期第三期第二期第三期应用合同应用合同第一期第一期框架合同条款、系列单价表、投标书、签字人声明、经公证的联合体章程、投标须知、专用行政管理条款、通用行政条款、设计标准、专用技术条款等应用合同条款、专用行政条款、详细的工程数量估算单、设计／施工进度计划、质量保证计划组织方案等已包含详细初步设计已包含简明初步设计完全没有设计设计10/473.风险识别——基于HHM框架模型11/47基本思路复杂系统子系统“子方格”视角或阶段等风险类别或风险情景等“完备集合”HHM的思想根源于系统学，美国学者YacovY.Haines教授在研究复杂系统建模HMO（分多目标优化）问题时，认为即便是再精确的单一模型也不足以真实完整的反映系统内的各个方面，提出了将复杂系统划分为不同的子系统，用等级全息的方法来分析大系统研究对象。3.1HHM——等级全息模型12/47利用等级全息模型进行风险分析时，识别者首先确定研究对象的HHM框架，HHM框架可以通过多种途径收集信息在识别过程中不断完善。HHM框架信息收集指导完善HHM框架不断完善过程13/47阿尔及利亚东西高速公路风险识别HHM总体框架环境政治经济社会自然目标成本质量进度合同管理HSE管理相关方发包方联合体分包商阶段设计施工竣工结算14/47基于环境、目标、阶段的风险识别决策阶段实施阶段竣工验收质量进度成本合同管理HSE管理政治经济社会自然阶段目标环境15/47阿尔及利亚东西高速公路风险因素识别清单环境风险A政治环境风险A1政治格局A11政府干预A12国家间的关系A13经济环境风险A2通货膨胀A21外汇汇率A22市场动荡A23金融融资A24自然环境风险A3自然灾害A31气候条件恶劣A32地理位置偏远A33投标风险B投标决策风险B1信息来源不确切B11工程所在国情况不明B12对竞争对手不了解B13投标报价风险B2业主招标信息提供不足B21前期整备不足B22报价策略选择不当B23对工程变更预计失误B24合同风险C合同条款风险C1语义表达不明C11合同条款遗漏C12责权划分不明C13合同管理风险C2合同使用法律风险C21索赔管理风险C22质量风险D设计质量风险D1勘测资料不可靠D11设计失误D12施工质量风险D2分包商能力不足D21现场作业人员技能不足D22材料质量不合格D23监理监控不到位D24进度风险E设计进度风险E1资料准备不足E11设计内容繁多E12已完成设计内容修改E13审批进度风险E2审批程序复杂E21施工进度风险E3施工组织设计不合理E31施工机械落后E32设计变更E33采购进度风险E4采购计划不合理E41运输投中突发状况E4216/47阿尔及利亚东西高速公路风险过滤调查问卷结果表编号风险名称排除不重要风险风险发生后果风险发生概率灾害性严重一般轻微可忽略经常很可能偶尔极少几乎不可能1政治格局A11√√2政府干预A12√√3国家间的关系A13×4通货膨胀A21√√5外汇汇率A22√√6市场动荡A23√√7金融融资A24√√8自然灾害A31√√9气候条件恶劣A32√√10地理位置偏远A33√√11信息来源不确切B11√√12工程所在国情况不明B12×13对竞争对手不了解B13√√14业主招标信息提供不足B21√√15前期整备不足B22×16报价策略选择不当B23√√17对工程变更预计失误B24×18语义表达不明C11√√19合同条款遗漏C12√√20责权划分不明C13√√21合同使用法律风险C21√√22索赔管理风险C22√√23勘测资料不可靠D11√√24设计失误D12√√25分包商能力不足D21×26现场作业人员技能不足D22×27材料质量不合格D23√√28监理监控不到位D24×29资料准备不足E11√√30设计内容繁多E12√√31已完成设计内容修改E13√√32审批程序复杂E21√√33施工组织设计不合理E31√√34施工机械落后E32×35设计变更E33√√36采购计划不合理E41√√37运输投中突发状况E42√√17/47几乎不可能极少偶尔很可能经常灾害性高风险高风险高风险高风险高风险严重一般风险一般风险较高风险较高风险高风险一般低风险一般风险一般风险较高风险高风险轻微低风险低风险低风险一般风险较高风险可忽略低风险低风险低风险低风险一般风险后果可能性双准则风险评估矩阵对应表高风险较高风险一般风险低风险18/47阿尔及利亚东西高速公路风险过滤调查问卷结果表编号风险名称排除不重要风险风险发生后果风险发生概率灾害性严重一般轻微可忽略经常很可能偶尔极少几乎不可能1政治格局A11√√2政府干预A12√√3国家间的关系A13×4通货膨胀A21√√5外汇汇率A22√√6市场动荡A23√√7金融融资A24√√8自然灾害A31√√9气候条件恶劣A32√√10地理位置偏远A33√√11信息来源不确切B11√√12工程所在国情况不明B12×13对竞争对手不了解B13√√14业主招标信息提供不足B21√√15前期整备不足B22×16报价策略选择不当B23√√17对工程变更预计失误B24×18语义表达不明C11√√19合同条款遗漏C12√√20责权划分不明C13√√21合同使用法律风险C21√√22索赔管理风险C22√√23勘测资料不可靠D11√√24设计失误D12√√25分包商能力不足D21×26现场作业人员技能不足D22×27材料质量不合格D23√√28监理监控不到位D24×29资料准备不足E11√√30设计内容繁多E12√√31已完成设计内容修改E13√√32审批程序复杂E21√√33施工组织设计不合理E31√√34施工机械落后E32×35设计变更E33√√36采购计划不合理E41√√37运输投中突发状况E42√√19/47通过以上两轮筛选，得到以下9个高风险因素：政治格局A11通货膨胀A21报价策略选择不当B23语义表达不明C11施工组织设计不合理E31外汇汇率A22政府干预A12合同条款遗漏C12责权划分不明C1320/47风险指标体系简图项目风险国家层经济层项目层政治格局政府干预通货膨胀外汇汇率投标报价合同管理施工管理U0U1U2U3U11U12U21U22U31U32U333.2最后结果汇总21/474.风险分析——基于多层次灰色理论综合评价模型22/474.1灰色系统理论灰色系统是由华中科技大学控制科学与工程系教授，博士生导师邓聚龙于1982年提出的，它是指信息不完全的系统。灰色系统理论是一种研究少数据、贫信息不确定性问题的新方法，它是以“部分信息已知，部分信息未知”的“小样本”、“贫信息”不确定性系统为研究对象，主要通过对“部分”已知信息的生成、开发，提取有价值的信息，实现对系统运行行为、演化规律的正确描述和有效监控。白色黑色项目灰色系统概率统计模糊数学研究对象贫信息不确定随机不确定认知不确定基础集合灰色朦胧集康托集模糊集方法依据信息覆盖映射映射侧重内涵内涵外涵目标现实规律历史统计规律认知表达特色小样本大样本凭经验数据要求任意分布典型分布隶属度可知三种不确定性方法的比较23/47概念补充灰数：指信息不完全的数。数学描述—某个只知大概范围，而不知其准确数值的全体实数，称为灰数，记为⊗白化权函数：用来描述一个灰数对其取值范围内不同数值的“偏爱”程度。灰类的白化权函数,是用定量描述评估对象隶属于某个灰类的程度。（以下是常见的三角白化权函数）24/47建立灰色三角白化权函数20s12111,u,,,...,2,1;,...,2,1,u111,21...,2,12ssijijkijijkkkkkkkaaxfxfskmjixfkakakaaskkaa值域延拓至指标取可分别将和对于、函数白化权个风险等级灰类的三角关于第连接，由此得到指标的终点个风险等级灰类和第个风险等级灰类的起点与第，权函数值为个风险等级灰类的白化属于第令22211121,,,0kkkkkkkkkkkkkijaxaxaaxaaxaaxxf25/474.2多层次灰色综合