基础模拟试卷01

1《基础》模拟试卷0110年第一次姓名区域成绩一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A、进出口银行B、国家开发银行C、信托公司D、农业发展银行2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A、委托证券公司包销B、自行销售C、委托证券公司代销D、以上都不是3、在各种基金中，管理费率最低的是（）。A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金4、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A、股息B、红利C、公益金D、任意公积金5、基金份额资产净值是指（）。A、基金资产净值/基金总份额B、基金资产总值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、以上都不是6、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、36B、24C、12D、67、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A、欧元B、美元C、日元D、英镑8、债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A、息票累积债券B、附息债券C、零息债券D、以上都不是9、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。A、上升B、不变C、下降D、以上都不是10、扬基债券所吸收的主要是（）。A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A、管理者B、基金投资者C、股东D、基金管理人12、在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A、三级有担保存托凭证B、一级有担保存托凭证C、二级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证13、证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。A、股东大会B、监事会C、管理层D、董事会14、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、以上都不是15、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A、100B、50C、150D、200216、证券公司净资本的计算公式为（）。A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B、净资本=净资产-金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目17、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险18、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A、场外市场B、银行柜台C、交易所D、以上都不是19、首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A、1B、3C、2D、520、目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立（）。A、结算账户B、证券账户C、资金账户D、以上都不是21、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。A、特定目的受托人B、发起人C、承销人D、投资者22、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A、中国人民银行B、银监会C、中国外汇交易中心D、中央国债登记结算有限公司23、依照我国《型法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券属于（）。A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪24、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A、股票、债券和其他证券B、公募证券和私募证券C、上市证券和非上市证券D、政府证券、政府机构证券和公司证券25、下列关于债券的表述不正确的有（）。A、债券是一种真实资本B、债券属于有价证券C、债券是债权的表现D、债券有一定的票面格式26、证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A、经纪业务B、自营业务C、证券承销与保荐业务D、投资咨询业务27、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A、3亿元B、2亿元C、1亿元D、5000万元28、证券市场是指（）。A、发行市场B、交易市场C、股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所D、流通市场29、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A、1亿元B、5000万元C、5亿元D、3亿元330、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A、内募交易B、操纵市场C、欺诈发行股票、债券D、编造并传播虚假信息31、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A、股票组合期权B、货币期权C、利率期权D、互换期权32、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构33、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。A、最短为1年，最长为6年B、最短为6个月，最长为6年C、最短为1年，最长为3年D、最短为6个月，最长为3年34、投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券业协会35、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A、票面总值B、实际价值C、总发行金额D、总成本36、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A、最高利率限制B、最低利率要求C、平均利率限制D、基准利率要求37、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、股东大会B、董事会C、监事会D、职工代表大会38、以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D、公司的各种财务指标之间在一定的钩稽关系39、以股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、实际收益率C、市场利率D、名义利率40、以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。A、担任合规总监理所要求从事证券工作3年以上，并通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历B、担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格C、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门D、担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能41、双重交易机制的是（）的重要特征。A、ETFB、LOFC、封闭式基金D、开放式基金42、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、购买力风险443、关于地方政府债券，以下说法错误的是（）。A、专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券B、也称为地方公债或地方债C、按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券D、对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保44、以下关于股利政策的说法错误的是（）。A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要45、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C、公募存托凭证和私募存托凭证D、一、二、三级存托凭证46、按照已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。A、上证综指B、新上证综指C、深圳成分股指数D、深圳A股指数47、关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。A、保险公司资级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息48、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月的净资本均在（）以上。A、5亿B、8亿C、12亿D、15亿49、证券发行核准制实行（）管理原则。A、实质B、事实C、政府D、公开50、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A、权证上市数量*行权比例*担保系数B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C、权证上市数量*行权比例*D、权证上市数量*担保系数51、（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金监管者52、按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。A、2007年1月19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日553、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、A股54、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。A、享有者B、授予者C、接受者D、设定者55、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A、期权费B、利率C、本金D、执行价格56、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。A、随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势B、个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券C、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大D、全球资本市场之间的相关性显著加强57、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。A、风险程度的差别B、收益率的差别C、投资回报的差别D、以上都不是58、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A、远期B、互换C、期货D、期权59、债券发行的定价方式以（）最典型。A、公开招标B、定向招标C、双向招标D、以上都不是60、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本资配售的股票