基础知识第二套

1、证券公司的IB业务起源于（）A、日本B、英国C、美国D、中国2、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股，50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为（）A、1.1B、1.12C、1.15D、1.173、（）的颁布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》4、封闭式基金期满终止，清产后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。A、基金总资产B、基金净资产C、基金总收益D、基金利润5、股利正式发放给股东的日期叫做（）A、派发日B、股权登记日C、股利宣布日D、除夕除权日6、以下不属于证券公司高级管理人员的是（）A、董事会秘书B、董事长秘书C、财务负责人D、副总经理7、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和现实投资收益，债券的这一特征称之为（）A、流动性B、安全性C、偿还性D、收益性8、当市场利率下调时，债券基金的收益会（）A、上升B、不变C、下降D、不确定9、证券公司董事会应当就风险管理，审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。A、独立董事B、董事长C、监事长D、总经理10、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）A、公司债券，金融债券，政府债券B、金融债券，政府债券，公司债券C、公司债券，政府债券，金融债券D、政府债券，金融债券，公司债券11、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A、融资融券合同B、担保协议C、委托代理协议D、托管协议12、普通股票是最基本，最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A、对公司财产的支配权B、优先权利和义务C、基本权利和义务D、以上都不是13、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）A、管理者B、基金投资者C、股东D、基金管理人14、以下关于股票分割与合并的说法错误的是（）A、股票分割又称拆股，拆细B、从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价C、事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升或下降D、股票分割和合并通常会刺激股价下跌15、在ADR交易过程中，（）负债ADR注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司16、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）A、可转换公司债券B、信用公司债券C、收益公司债券D、保证公司债券17、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取ABC三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5元，8元，4元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.5元，15元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）A、1938.85B、1939.84C、1938.86D、1938.8418、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）A、基金份额总值B、基金资产总额C、基金资产净值D、基金份额净值19、下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（）A、深证综合指数B、上证180指数C、深圳成分股指数D、上证综合指数20、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元A、1B、2C、3D、521、结构化金融衍生产品发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可在（）交易。A、场外市场B、银行柜台C、交易所D、以上都不是22、下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）A、对会员进行管理B、对证券交易活动进行管理C、对全国证券，期货业进行集中统一监管D、对上市公司进行管理23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）A、契约型基金B、开放式积基金C、封闭式基金D、公司型基金24、依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续C、按照规定开设基金财产的自己账户和证券账户D、保存基金托管活动的记录，账册，报表和其他有关资料25、除交易所交易的标准化期权，权证之外，大量场外交易的新型期权，通常称为（）A、场外期权B、奇异型期权C、非标准化期权D、百慕大期权26、通常所说的“金边债券”是指（）A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、保险公司债券27、看跌期权的买房具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利A、协定价格B、未来价格C、市价D、以上都不是28、美国证券市场是从买卖（）开始的。A、铁路债券B、运输股票C、政府债券D、矿山股票29、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）A、证券市场网络化B、金融机构的去杠杆化C、金融监管的改革D、国际金融合作的进一步加强30、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准。A、变更业务范围或者注册资本B、变更公司总经理C、变更持有5%以上股权的股东，实际控制人D、变更公司章程中的重要条款31、封闭式基金的封闭期通常（）A、在5年以上，一般为10年或15年B、在5年以下，一般为2年或3年C、在5年以上，一般为5年或10年D、在5年以下，一般为1年或2年32、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利A、期权费B、利率C、本金D、执行价格33、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）A、警示存在终止上市风险的特别处理B、暂停股票上市交易C、终止股票上市交易D、宣告该上市公司破产34、龙债券的额投资者来自于（）A、亚洲的主要国家B、欧洲，北美C、非亚洲地区D、除日本以外的亚洲地区35、股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（）A、利率与股票价格同方向变动B、利率提高引起股票价格下降C、利率与股票价格随机变动D、利率提高引起股票价格上升36、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）A、五亿元B、五千万元C、一亿元D、三千万元37、权证发行时，履约担保的现金金额等于（）A、权证上市数量*行权比例*担保系数B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C、权证上市数量*行权比例D、权证上市数量*担保系数38、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）A、股东B、管理人C、委托人D、债权人39、有关权证的行权比例，下列表述正确的是（）A、由权证发行人确定B、标的证券发生除权的，除息时应作调整C、标的证券发生除权的，行权比例应作调整D、标的证券发生除权的，行权价格应作调整40、以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）A、已完成股权分置改革的公司，优先售条件股份包括国家持股，国有法人持股，其他内资持股和外资持股。B、已完成股权分置改革的公司，无限售条件股份包括A股，B股，境外上市外资股C、未完成股权分置改革的公司，未上市流通股份包括发起人股份，募集法人股份，内部职工股、人民币普通股和优先股D、未完成股权分置改革的公司，已上市流通股份包括A股。B股，境外上市外资股41、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元42、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A、自销B、包销C、代销D、以上都不是43、样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的，正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）A、深证新指数B、中小企业板指数C、深证100指数D、深证A股指数44、一般情况下，优先股的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A、变化B、固定C、定期变化D、与公司经营情况挂钩45、我国证券公司的设立采取（）A、报备制B、审批制C、注册制D、备案制46、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）A、期限较长的债券流动性差，风险相对较大B、期限较长的债券流动性好，风险相对较小C、期限较长的债券流动性差，风险相对较小D、期限较长的债券流动性好，风险相对较大47、新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。A、2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C、2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D、2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日48、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。A、短期B、中期C、中短期D、长期稳定49、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在（）以上。A、5000万元B、1亿元C、10亿元D、50亿元50、我国证券交易所采用的交易方式为（）A、专家经纪人制B、经纪制C、自助方式D、做市商制51、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）A、A股交易B、发起设立基金C、B股和H股的承销和交易D、政府和公司债券的承销和交易52、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A、面额价值B、票面价值C、内在价值D、名义价值53、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为（）A、远期合约B、期货合约C、金融远期合约D、金融期货合约54、欧洲债券是指借款人（）A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券55、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）A、50%B、70%C、80%D、100%56、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡A、单方面B、双方面C、选择性D、强制性57、中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）A、无担保ADRB、以及ADRC、二级ADRD、三级ADR58、为保证资金和基础资产的安全，特定目的的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产的托管。A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位59、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生A、非系统性风险B、市场风险C、系统性风险D、非市场风险60、将结构化金融产品分为股权联结型产品，利率联结产品，商品联结型产品等种类是按（0分类。A、联结的基础产品B、发行方式C、嵌入式衍生产品D、收益保障性61、金融互换交易可分为（）等类别A、货币互换B、利率互换C、股权互换D、信用互换62、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（）A、发行人和持有人之间的关系B、持有人和管理人之间的关系C、管理人与托管人之间的关系D、持有人与托管人之间的关系63、我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。A、证券交易所的管理人员B、持有上市公司10%以上的股东C、证券业协会的管理人员D、证监会的管理人员64、2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品A、中国工商银行B、中国交通银行C、中国建设银行D、国家开发银行65.、我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）A、行政摊派B、承购包销C、招标发行D、额度限制66、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）A、明确规定证券公司客户资产的存管，托管制度