南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015版)

二○一四年十二月南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南（2015年版）南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)目录1.业务说明...................................................12.适用范围...................................................13.规范性引用文件.............................................14.管理职责...................................................25.管理要点...................................................36.违章扣分工作流程和说明.....................................57.承包商违章扣分统计和处罚...................................88.对检查人员的要求..........................................109.附则.....................................................1110.附录....................................................11南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)1南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南1.业务说明为进一步贯彻落实公司“管理提升”的工作部署，深化创先工作，深入推进基建一体化，确保基建“七项管理”工作现场落地，强化业主现场管控力度，提升基建承包商管理水平，特制定本实施指南。南方电网公司基建承包商违章扣分工作，是以基建“七项管理”工作内容为载体，参照“驾照扣分”，结合日常基建项目管理工作，对承包商电网建设过程中的违章行为进行处罚，实现对承包商动态管理，强化业主现场管控力度，促使承包商提升自身管理水平，实现承包商的优胜劣汰，确保基建项目建设合法合规，现场安全、质量管控处于在控、可控状态。2.适用范围本实施指南适用于公司各级基建部门、安监部门及业主项目部开展对基建项目承包商的违章扣分工作。3.规范性引用文件《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》（Q/CSG213020-2014）《中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法》（Q/CSG213021-2014）《关于严格执行公司基建工程安全管理“五个严禁”的通知》（南方电网基建[2011]109号）《电网工程建设施工安全基准风险指南（2012年版）》《关于印发配网工程现场安全文明施工管理十条规范的通知》（南方电网基建[2011]84号）《中国南方电网有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式(2014年版)》南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)2其他相关国家法律、地方法规及行业标准和南方电网公司规章制度和相关文件4.管理职责4.1公司基建部负责制定基建承包商违章扣分工作的有关管理规定；负责对公司基建项目承包商违章扣分工作进行监督、检查、指导和协调；负责管理承包商违章扣分相关信息系统及承包商违章扣分信息的统计和处罚；负责对分、子公司基建承包商违章扣分工作进行评价、考核；负责在公司范围内组织开展承包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章行为进行扣分处罚。4.2分、子公司基建部在公司基建部的领导下负责监督、检查、指导、协调建设单位（业主项目部）及参建单位贯彻执行公司承包商违章扣分管理相关规定；负责管理管辖范围内承包商违章扣分信息系统及承包商违章扣分信息的统计；负责在管辖范围内组织开展承包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章行为进行扣分处罚；负责管辖范围内承包商违章处罚申诉工作；负责约谈相关被处罚承包商企业安全第一责任人及分管负责人，对相关责任人员进行安全警示教育及考试；负责对下属建设单位的基建项目承包商违章扣分工作进行评价、考核；负责在管辖范围内落实公司承包商违章扣分处罚决定。南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)34.3建设单位（业主项目部）在分、子公司的领导下执行公司承包商违章扣分工作的有关规定；建设单位在管辖范围内每月开展承包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章行为进行处罚；业主项目部本每月对所辖全部在建项目，开展不少于一次的承包商违章扣分飞行检查，对检查发现的违章行为进行处罚；建设单位负责及时将管辖范围内违章处罚通知单录入信息系统；县级子公司和业主项目部负责及时统计处罚通知单，上报建设单位基建部；建设单位负责受理承包商违章处罚的申诉材料，并在规定的时间内报送所属分、子公司基建部；业主项目部负责督促、检查、指导承包商开展违章处罚的整改和复检等工作。5.管理要点5.1检查对象承包商日常检查是以南方电网公司投资计划内的基建项目为检查对象,检查承包商项目管理过程中的违章现象，针对违章承包商进行扣分。5.2飞行检查飞行检查是指不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同和接待，直奔基层、直插现场，暗查暗访等形式的检查。是公司各层级开展承包商违章扣分工作的主要方式。5.3检查内容确保“七项管理”在基建工程管理全过程有效实施，围绕施工现场“人、机、料、法、环”五要素对安全管理、质量管理进行管控，是基建工程现南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)4场规范化管理的核心内容；项目管理确保基建工程建设合法合规、进度管理确保项目建设合理工期、技术管理提升公司基建技术水平、采购管理规范公司承包商管控、造价管理确保项目合理控制费用，是基建工程现场规范化管理的重要外部因素。（1）项目管理方面重点关注承包商管理人员的履职到位情况及开、复工手续是否完备。（2）进度管理方面重点关注工程三级进度计划的编制、报审、统计、分析和调整管理情况。（3）技术管理方面重点关注工程实施过程中标准设计和典型造价的应用情况、设计变更管理工作的开展情况。（4）采购管理方面重点关注基建“五个严禁”要求落实情况和承包商资信备案情况，重点检查非法转包、违规分包，以包代管；“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工等相关方面违规行为。（5）安全管理方面重点关注基建安全“四步法”；施工现场“5S”管理；施工机具“八步骤”管理；人员持证上岗；施工临时用电管理；个人防护用品使用；危险品的存放、使用等方面，查处作业性违章、装置性违章和管理性违章。（6）质量管理方面重点关注施工作业指导书应用；工程质量控制作业标准（WHS）应用；工程质量验收与评定标准应用；工程建设强制性条文执行情况等方面的违章现象。（7）造价管理方面重点关注项目实施过程中对工程变更预算及工程量的管控开展情况。5.4处罚单格式日常检查中对承包商违章行为的扣分处罚工作使用统一格式的《南方南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)5电网公司基建承包商违章处罚通知单》（以下简称《处罚通知单》，详见附录A）。5.5检查扣分权限的界定针对检查过程中发现的违章现象，以下部门和人员经公司授权后可独立开具《处罚通知单》：（1）公司各级基建部门、安监部门相关管理人员；（2）业主项目部项目经理；（3）业主项目部其他管理人员；监理单位在监理过程中开具整改通知单时，可向建设单位建议对相关设计、施工单位按照相应条款进行扣分。5.6检查责任的传递如对承包商违章的行为（《南方电网公司基建承包商违章处罚条款(2015年版)》中带“★”标注的条款细则）未执行扣分处罚的，经上级检查发现后，除对承包商进行处罚外，还应对各级管理单位进行处罚（可采取约谈、通报批评、综合检查扣分等方式）。6.违章扣分工作流程和说明6.1工作流程南方电网公司基建承包商违章扣分工作流程详见附录B。6.2工作流程说明6.2.1《处罚通知单》的开具（1）检查人员根据电网建设施工过程中承包商的违章现象开具《处罚通知单》，《处罚通知单》内容应填写完整、准确。（2）检查人员在工作中应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证。南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)6（3）实行责任连带、同责同罚。同一工程同一违章现象若涉及到施工单位、监理单位和分包单位的，应分别开具《处罚通知单》；发生违章行为主体是专业分包单位的，应分别对总包单位和专业分包单位开具《处罚通知单》；发生违章行为主体是劳务分包单位的，只对总包单位开具《处罚通知单》；实行EPC总承包的，总承包商对分包商的违章行为承担连带责任，应对总承包商和分包商分别开具《处罚通知单》；实行联合体总承包的，若联合体一方原因引发另一方违章的，应对联合体双方分别开具《处罚通知单》，否则只对发生违章的责任承包商开具《处罚通知单》。（4）同一工程单次检查中所发现的多个违章代码的违章现象，应开具在一张违章处罚通知单上。6.2.2违章现象的扣分原则各级管理部门对于承包商日常检查发现的违章行为要做到“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”，要落实检查工作责任制，做到不打折扣、不留死角、不走过场，务必见到成效。（1）承包商违章现象根据《处罚通知单》中《南方电网公司基建承包商违章处罚条款》（详见附录A）进行扣分。（2）同一工程单次检查中所发现同一违章代码的违章现象，不累计扣分。（作业人员持证上岗和个人防护用品配备及使用除外）（3）同一工程单次检查中所发现的同一违章现象若符合多个违章代码，按最高项扣分。（4）若承包商在基建项目建设过程或投运后，发生有责任的事故事件（认定和等级划分按照《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》执行），由事故事件属地分子公司对相关责任承包商进行扣分处罚。负主要责任的承包商应分别扣罚：12分（事故）、9分（一、二级事件）、6南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)7分（三级事件）、3分（四、五级事件）；其余负次要责任的承包商由分子公司酌情扣分。（5）同一工程无法整改的同一违章事件，已接受过处罚扣分的不再进行处罚扣分。（6）同一工程的同一违章事件，已接受过处罚扣分的在整改期内不再进行处罚扣分。（7）若在检查过程中发现有违章现象，相关责任单位认为本方已履行职责的，应向检查人员提供书面证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任。（8）监理单位免责条件：监理单位履行了监督管理职责，针对具体违章行为提供以下书面证明材料的可以免责。包括：①需监理单位审核批准的申报事项，施工单位未提交或未经审核批准，擅自开工或作业所发生的违章行为，监理单位可以免责。②监理单位发出监理工程师通知单，将施工单位的违章行为书面告知业主项目部并跟踪监督，但施工单位未按期、按要求整改，监理单位可以免责。③监理单位在工地例会、安全会议及其它专题会议上，已明确施工单位违章行为的整改要求且留有会议纪要并跟踪监督，监理单位可以免责。④监理单位向业主项目部汇报并对施工单位发出工程暂停令并跟踪监督落实，但施工单位未按期、按要求整改，监理单位可以免责。⑤施工单位、设计单位不按要求提交“五个严禁”相关检查资料或监理单位发现施工单位和勘察、设计单位存在违反“五个严禁”等规定，向业主项目部汇报并留有书面资料的，监理单位可以免责。（9）设计单位免责条件：联合体总承包，非设计原因导致违章现象发南方电网公司基建承包商违章扣分工作实施指南(2015年版)8生的，设计单位可以免责。（10）对于严重违反公司相关管理制度、标准的责任承包商，公司基建部可视情节严重程度，在原扣分基础上，对其进行加重扣分处罚。（11）对于违反《南方电网公司基建承包商违章处罚条款》所列条款以外的行为和现象，按照公司相关管理制度、标准进行处罚。6.2.3《处罚通知单》的接收及整改复检（1）对处罚结果无异议，在《处罚通知单》“签字确认”处签字，由责任承包商签字确认，检查人员、业主项目部、责任承包商各留存一份。（2）对处罚结果有异议，在《处罚通知单》“签收申诉”处签字，由责任承包商签字确认，检查人员、业主