发展中国家技术性贸易壁垒的特点趋势和对我国的启示

发展中国家技术性贸易壁垒的特点趋势和对我国的启示来源：作者：朱京安郭鹏时间：2008-11-17点击：2608内容摘要：随着国际贸易的发展，技术性贸易壁垒越来越成为国际贸易中的重大障碍。发展中国家的技术性贸易壁垒在产生中存在很强的被动性，技术性贸易壁垒的法律和程序体制不健全且缺乏必要的透明度，在实施技术性贸易壁垒的过程中协调性也差。但是我们也应当注意到发展中国家正在通过自身的努力和广泛参与国际合作，它们的技术性壁垒的发展速度不断加快，制度也越来越完善，与发达国家差距将不断缩小。我们应当吸取它们的经验，完善我国的技术性贸易壁垒体系，积极应对国外的技术性贸易壁垒。关键词：发展中国家；技术性贸易壁垒；TBT协议一、发展中国家技术性贸易壁垒的特点（一）发展中国家技术性贸易壁垒在产生发展过程中被动性较强1．发展中国家技术性贸易壁垒在产生中被动性较强发展中国家在建立本国的技术性贸易壁垒的过程中被动性较强。首先，在出口过程中，发展中国家的技术性贸易壁垒是被动产生的。发达国家为发展中国家的进口产品设立了严格复杂的技术标准和检测程序，发展中国家的产品一旦不能达到要求，就会被拒绝进口。而发展中国家由于技术标准和检测手段等水平较低，其产品往往不能达到发达国家的进口要求，从而蒙受了巨大的贸易损失。为了摆脱这种出口困境，发展中国家只得被迫建立自己的技术标准和合格评定程序等技术性贸易壁垒，以使自己的产品达到发达国家的要求而保证出口。其次，为了保护本国产业和限制发达国家对本国的出口，发展中国家也被动的设立了技术性贸易壁垒。发展中国家由于看到发达国家实施技术性贸易壁垒既保护了它们的国内产业又限制了发展中国家的出口，给发达国家带来了很多好处。从中吸取了教训，从保护本国的相关产业和对发达国家实施报复性的技术性贸易壁垒措施的目的出发，也被迫采纳相关的技术标准和检测程序等，建立起自己的技术性贸易壁垒。再次，发展中国家在技术性贸易壁垒方面起步较晚，导致它们在技术性贸易壁垒产生中的被动性。发展中国家的技术性贸易壁垒是受到发达国家技术性贸易壁垒的影响并遭受损害之后才起步的，时间上晚于发达国家，建立的技术性贸易壁垒多是对发达国家技术性贸易壁垒的模仿，在采用国际技术标准等方面也经常达不到发达国家的水平。例如20世纪80年代初，美、英、法、德等国家采用国际标准的比例就已达到80％，而发展中国家多是从上世纪90年代开始注意采用国际标准的且采用率不高。以我国为例，截至2001年，在19744项国家标准中，只有8628项采用了国际标准和国外先进标准，采用率仅为43.7％，有50％以上的国际标准我国没有，我国的国家标准和国际标准等同等效的仅占24％，与发达国家上世纪80年代相比还有很大的差距。从国际标准的采用到采用率低下都可以看出发展中国家在这方面的被动性。最后，发展中国家经常为了获得援助被迫接受发达国家的技术性贸易壁垒。以环境标准为例，一方面大多数发展中国家经济不发达，需要外国政府或一些国际金融组织的援助。而这些国家或组织在提供经济援助的时候，就会借机要求发展中国家采用很高的环境标准，发展中国家为了获得经济援助，往往被迫采用发达国家等提出的高环境标准。另一方面发达国家也致力于推动对一些多边条约的修改，通过多边条约的形式把较高的环境标准强加给发展中国家。发达国家推动的对《GATT1994》第20条的修改，希望把自身较高的环境标准或法规强加给发展中国家就是一例。WTO成立之后，发达国家也积极推动使环境措施成为WTO的一般例外，以便让发展中国家采用较高的环境标准。2．发展中国家技术性贸易壁垒在发展中被动性较强发展中国家现存的技术性贸易壁垒水平低而且体系不健全，短期内无法追上甚至超越发达国家，在国际标准的制定过程中也没有主动权，这些使得发展中国家技术性贸易壁垒在发展中被动性较强。首先，发展中国家在修改技术法规等方面被动性较强。发展中国家技术法规涉及的范围小数量少，例如，发达国家在涉及安全、卫生环保等方面标准和规范不但名目繁多，而且都是以国家的法律、法令形式公布的，其中美国有2.5万个，英国有2.2万个，德国有1.6万个，日本仅在农残限量方面的标准就多大6000多个。我国的技术法规体系还没有建立，目前仍以强制性标准代替技术法规。按标准的性质分，强制性的国家标准有3000多项。（见表1）发展中国家为了使产品达到发达国家要求保证出口，技术法规的修改必须要向发达国家法规或国际立法靠拢，被动的制定了很多不符合本国实际情况的法规。其次，发展中国家在本国标准的国际化和国际标准的制定上被动性较强。在本国标准国际化方面，由于现有技术标准水平低等原因，发展中国家还不能将自己的标准推向全球。例如2000年下半年，美国国家标准学会等出台了《国家标准战略》，明确提出要利用美国标准体系的优势，整合各方面资源，大力推进美国标准的国际化，使美国标准更容易被国际市场接受。相比之下，很多发展中国家尚处于追赶的发展阶段，在较多的时候和较大的范围里，还必须依赖发达国家的技术、资金和市场，在构建和实施技术性贸易壁垒方面心有余而力不足，只能跟在发达国家后面亦步亦趋，被动买单。在国际标准的制定中发展中国家也没有主动权，举例来说：发达国家都积极参与国际标准的制定工作，争取在国际标准的制定中取得主动权。从发达国家参与国际标准化活动来看，美国的参与率为80%、法国为70%、英国为50%。，各主要发达国家在国际标准化组织中的贡献率也远远高于广大发展中国家，如英国和德国的贡献率都达到了17%、美国为15%、法国为12%，而包括广大发展中国家在内的其他国家的贡献率只有39%。再次，发展中国家在检验程序和检测手段的完善方面也存在较强被动性。发展中国家的检验程序和手段普遍存在复杂、冗长和不透明等问题。如早在1998年，阿根廷开始对各种产品执行一项强制性的安全认证制度。其检验程序经常显得非常不统一，冗长和不透明。要求产品再检验的法规尤为繁琐、费用高，对中小企业造成沉重的财务负担。迫于出口压力和发达国家的强烈要求，发展中国家往往不得不改变自己的检验程序和检测手段，以保证贸易的正常进行。表1：我国与主要发达国家技术法规的比较注：日本仅在农残限量方面的标准。资料来源：金德有、韩建平编著：中国应对技术性贸易壁垒的策略，中国标准出版社，2005年4月第1版，p162-163.（二）发展中国家技术性贸易壁垒体制不健全1．技术性贸易壁垒法律体制不健全发展中国家由于在技术性贸易壁垒方面的水平低和被动性等原因，至今都没有把技术性贸易壁垒的建立和实施纳入法制化的轨道。首先，发展中国家在技术性贸易壁垒的建立方面法律体制不健全。对技术法规、技术标准和合格评定程序等内容的建立没有相应的立法依据和立法程序，立法机构众多而且管理十分混乱，现存立法的内容也往往互相矛盾和冲突。以我国技术法规为例，就存在关于技术法规等问题的法律基础和法律层次等都规定不清的情况，导致现实中技术法规和技术标准相混淆的情况，而且往往是用红头文件代替技术法规，而没有一部关于技术法规应如何制定的法律。其次，发展中国家在技术性贸易壁垒的实施方面法律体制也不健全。发展中国家对于技术性贸易壁垒的实施主体和实施程序缺少明确的规定，管理十分的混乱，有的领域根本没有实施的主体和相关的程序，有的领域又存在实施机构众多，实施程序交错复杂的情况，使发展中国家在技术性贸易壁垒的实施方面陷入很大的困境。2．技术性贸易壁垒制定和实施程序不健全发展中国家在技术性贸易壁垒的程序问题上也还很不健全，这不仅体现在技术性贸易壁垒的设立问题上，更体现在技术性贸易壁垒的实施过程中。首先，发展中国家技术性贸易壁垒的设立程序不健全，发展中国家不是缺乏相应立法，没有明确的规定设立程序，就是各个部门的设立程序也都不同，存在很大的交叉和混乱，导致程序的繁琐和不透明。其次，发展中国家技术性贸易壁垒的实施程序不健全，发展中国家的主要问题也是集中在缺乏相关程序和程序繁琐等方面，在有些产品的检测认定方面往往缺乏相关的程序，不知道要按照什么样的程序来检测进口产品；而在有些产品的检测认定方面就要求复杂，常常需要多次检测，各个机构的检测又多存在交叉和重复，给出口国带来很大的不便。这一点从前文提到的阿根廷对各种产品执行一项强制性的安全认证制度方面就可以体现出来，阿根廷的检验程序就经常显得非常不统一，检验程序复杂、冗长而且十分不透明。3．技术性贸易壁垒的管理体制不健全发展中国家在技术性贸易壁垒的管理体制方面存在管理主体不明确、管理方式落后和管理水平低等问题。在大多数发展中国家同一个技术性贸易壁垒问题的管理上，各个部门的分工不明确。对一项技术性贸易壁垒的具体制度，有时几个部分都有权管理，有时又没有部门负责管理，至使管理体制混乱。在管理方式上，发展中国家的管理往往比较采用硬性规定的方式，很多时候与实际相脱节。例如在技术标准方面，经常强制性的规定要采用较高的技术标准，但是本国的技术水平又达不到，导致较高的技术标准没有技术支持，根本不能实施。发展中国家的管理水平也较低。横向部门之间不能协调管理，管理效率低下；纵向部门之间不能统一管理，政策往往缺乏统一性与连贯性，从而导致很多技术性贸易壁垒制度不能很好的实施。（三）发展中国家的技术性贸易壁垒普遍缺乏透明性1．发展中国家的技术性贸易壁垒主要由国家制定发展中国家的技术性贸易壁垒主要是由国家制定的，它们往往过分强调政府的作用，各种行业协会发挥作用很少。例如，由于受传统体制的影响，我国目前也是政府部门直接承担了太多的技术标准与合格认证等方面的工作，而现有的各种行业协会等非政府机构没能发挥出应有的作用。因此在TBT的问题上，往往显得比较被动，顾此失彼。表2是中国学者曾对广东某区域行业协会对的认知及工作情况的调查，调查结果充分显示：中国的行业协会等非政府机构在应对方面未能发挥其积极性和优越性。2．技术性贸易壁垒缺乏透明性（1）发展中国家在技术性贸易壁垒的设立上缺乏透明性：发展中国家往往没有对外公布过可以设立技术标准和合格评定程序等技术性贸易壁垒的机构，也不对外界透露技术法规的立法程序和技术标准等的制定程序，所有的工作几乎都是在与世隔绝的情况下完成的。（2）发展中国家在技术性贸易壁垒的实施上缺乏透明性：发展中国家在技术性贸易壁垒的实施方面不符合TBT协议的透明度原则。首先，现实中向发展中国家出口的国家根本没有办法知道它们的产品要符合什么样的标准，将由哪个机构按照什么样的程序进行检测和测评，发展中国家在这方面的做法的不透明，往往都和它们对本国相关产业的贸易保护政策和限制进口的目的有关。其次，由于发展中国家本身技术性贸易壁垒不健全再加上受到发达国家技术性贸易壁垒的限制，发展中国家的贸易利益受到了很大的影响，出于以其人之道还治其人之身的目的，往往就实施一些有针对性的临时性的报复性技术性贸易壁垒措施，这样的技术性贸易壁垒在实施上也很难有透明性可言。（四）发展中国家在实施技术性贸易壁垒方面协调性差1．发展中国家间双边和多边合作很少发展中国家目前还没有能够利用双边或多边的合作机制来共同面对技术性贸易壁垒问题。首先，发展中国家间签署的互认协议数量很少。据世贸组织的通报，WTO各成员方彼此间已签订相互认可协议和其他相互谅解备忘录，其中发展中国家占的比重很小。如印度虽然是发展中国家中的标准大国，但是印度的技术标准升级成果也很少与其他发展中国家相互认可。其次，发展中国家间仅有的少数合作水平也很低。近年来虽然也有一些发展中国家开始重视它们之间双边或多边的合作，如哥伦比亚和厄瓜多尔、乌干达和坦桑尼亚、秘鲁和委内瑞拉等国达成了双方相互认可的协议。但是尽管如此，这样的协议也是存在很大缺陷的，因为签署上述协议的国家之所以能够签署成功，其原因主要在于它们之间的历史渊源，政治、经济和文化上的认同等等，只能说是合作的初级阶段，与发达国家间广泛的双边和多边合作相比还是远远不够的。2．发展中国家很少参与国际合作首先，发展中国家内部在发展上也存在差异，只有极少数的国家发展比较快已经能够参与国际合作，并取得了很大成果，如韩国已经能广泛的参与国际合作，参加国际竞争。其次，大多数的发