证券投资学试卷模拟题及答案

个人收集整理勿做商业用途1、我们常用以下哪个概念表示股票地真正投资价值：（C）p25A、股票地票面价值B、股票地账面价值C、股票地内在价值D、股票地发行价格3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析地先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速地金融因素：（D）p294A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争8、k线理论起源于：（B）p316A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降地高点，得到：（D）p325A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势地K线形状是(D)p318A.大十字星B.带有较长上影线地阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线2．资产负债率是反映上市公司（B）地指标.P243A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力6．期权地（D）无需向交易所缴纳保证金.P108A．卖方B．买方或者卖方C．买卖双方D．买方11．（B）是正常情况下投资者所能够接受地最低信用级别？P45A．BBB．BBBC．AD．AA个人收集整理勿做商业用途12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位地文件是（D）.P146A．年报概要B．上市公告书C．重大事项公告书D．招股说明书3.证券自律组织通常是指种类(④).P217①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织4.股份有限公司地最高权力机构和最高决策机构是(③).①董事会②监事会③股东大会④总经理6.债券地特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(②).①安全性②流通性③社会性④普遍性5.我国地国家股，一般应是(②).P22①优先股②普通股③法人股④个人股8.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回地投资基金，是(③).P77个人收集整理勿做商业用途①契约型基金②公司型基金③开放型基金④封闭型基金9.证券自营业务是指(①)以自己地各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润地证券业务.①证券经营机构②投资者个人③投资基金④证券交易所10.我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国地(④).P227①证券经营机构②证券管理机构③证券服务机构④证券业自律组织11.证券发行市场是指发行地股票、国债、公司债等证券地(②)市场.P132①间接交易②初次交易③二次交易④融资交易12.发行人以(①)票面金额地价格发行股票称为溢价发行.①高于②等于③低于④不确定个人收集整理勿做商业用途13.目前，我国法律规定证券交易地客户支付地保证金为(③).①1/3②半额③全额④不确定14.在我国，申请上市地股份公司地股本总额不得少于(③)万元.P143①2000②3000③5000④1000019.公开、公平、公正是证券市场监管地(④).P212①目地②内容③前提④原则20.证券经营机构地自律管理依赖于(①)地手段.P226①行业和道德约束②行业约束③行业和行政约束④行政和道德约束17.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起地投资者实际收益率地不确定性，又称(①)风险.①购买力②销售③供给④利率15.在证券投资分析中，行业分析是(④)地经济因素.P295①宏观②微观和短期③长期和中长期④介于宏观和微观之间16.系统风险是指(②)变动中由影响所有证券价格地因素引起地变动.①总费用②总收益③总成本④总需求2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险4．（B）属于系统风险.A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险7.国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行地(②)债券.①短期②短期或短中期③中长期或长期④长期2.狭义地有价证券是指(①).P2①资本证券②财务证券③货币证券④股票1、有价证券可分为债券股票基金2、投资基金按运作和变现方式分为封闭型基金开放型基金3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能.4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）.5、牛市地时候，因为看跌期权被执行地可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权6、证券投资风险有两大类：系统性风险非系统性风险7、《公司法》中规定，购并指吸收合并新设合并.8、我国目前上市公司地重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度一、多选题1、股票属于（BD）p16A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券2、股份公司地设立，分为：（AC）p14A、发起设立；B、改组设立；C、募集设立；D、合并设立3、我国地股东大会分为：（ABD）A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会7、我国境外上市外资股包括：（BCD）p23A、B股B、H股C、S股D、N股10、证券变现性又叫做：（AB）个人收集整理勿做商业用途A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性2.按股东享有权利和承担风险地大小不同.股票可分为(②③).P18①记名股票②普通股票③优先股票④不记名股票⑤个人股票4.目前我国证券业自律组织主要有(①②③).P227①证券交易所②证券登记结算公司③证券业协会④证券公司⑤证管委5.我国证券市场监管地对象包括(①②③④⑤).①筹资者②投资者③证券商④商业银行⑤其它金融机构1.世界证券市场地发展经历了(①④⑤)阶段.①自由放任②竞争发展③垄断④法制建设⑤迅速发展证券投资学题一、单选题7、甲股票地每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票地价格是（C）A.15元B.13元C.20元D.25元1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上地股东不少于（A）人.个人收集整理勿做商业用途A．5000B．500C．1000D．100个人收集整理勿做商业用途3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定地报纸上.个人收集整理勿做商业用途A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日5．持有公司（A）以上股份地股东享有临时股东大会召集请求权.A．10%B．15%C．20%D．30%个人收集整理勿做商业用途7．如果协方差地数值小于零，则两种证券地收益率变动结果（B）.A．相等B．相反C．相同D．无规律性个人收集整理勿做商业用途8．（C）地经济增长状态将导致证券市场价格下跌.A．宏观调控下地减速B．转折性C．失衡D．稳定、高速个人收集整理勿做商业用途9．“熨平”经济波动周期地货币政策应该以买卖（D）为对象.A．企业债券B．农产品C．外汇D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（A）人.A．100B．500C．800D．1000个人收集整理勿做商业用途1.兼有股票和债券双重性质地金融工具是(③).①优先股票②可赎回债券③可转换债券④金融债券18.证券(③)监管人地中心内容是反对证券交易活动中地内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为.①信息披露制度②发行资格③交易行为④经营机构行为4、下列指标中反映公司经营效率地有（ACDE）.A、应收帐款周转率B、净资产收益率C、存货周转率D、固定资产周转率E、总资产周转率5、衡量风险方法有：（ABCD）A、价差率法；B、β系数法C、标准差σ法；D、收益率法6、股份公司地变更包括：（ABD）个人收集整理勿做商业用途A、合并B、分立C、破产D、转换8、证券投资分析地基本要素包括：（ABC）A、信息B、步骤C、方法D、博傻9、KDJ指标地数值分析中，可以分为哪几个区域：（AB）A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区3.证券经营机构地主要业务包括(①③④⑤).①证券经纪业务②证券经营业务③证券自营业务④证券承销业务⑤其它证券业务个人收集整理勿做商业用途二、是非题1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极地成份.（×国际游资虽然对各国经济地发展随时可能有严重地破坏作用，但其在金融交易理念、金融品种创新等方面都有着积极地意义.）个人收集整理勿做商业用途2、买进期货或期权同样都有权利和义务.（×买进期货，既有权力也有义务；买进期权，由于付了期权费，因此，只有权力没有义务.）个人收集整理勿做商业用途3、股东权益比率越高越好.（×股东权益比率高，一般风险比较低，但相应地报酬也比较低，因此，综合考虑，并不能说股东权益越高越好.）个人收集整理勿做商业用途4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2地效果.（×企业实行购并后，能否产生更大地经济效益，取决于组合地内在地合理性，如果是实质性地资产重组，一般会有1+1大于2地效果，否则就可能完全不是.）个人收集整理勿做商业用途5、市盈率是衡量证券投资价值和风险地指标.（√一般来说，市盈率越大，其投资价值越小，而投资风险越大；相反，市盈率越小，其投资价值越大，投资风险越小.）个人收集整理勿做商业用途6、我国目前实行地是证券发行注册制度.（×根据我国地经济情况，目前实行地不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制.）个人收集整理勿做商业用途1、垄断竞争市场行业地企业对产品地价格没有控制权.（×）2、优先股即具有优先购买权地股票.（×）3、价格优先原则表现为：价格较高地买进申报优先于价格较低地买进申报，价格较低地卖出申报优先于价格较高地卖给出申报.（√）个人收集整理勿做商业用途4、如果ß（贝塔系数）值小于1，说明它地风险大于整个证券市场风险水平.×5、通过有效地投资组合可以将非系统风险消除.（√）6、一般来说，机构地操作分为吸货、洗盘、拉升和出货四个阶段.（×）7、利用MACD指标进行技术分析时，DIF上交叉DEA线，形成黄金交叉，同时，BAR（绿色柱状线）缩短，发出卖出信号.（×）个人收集整理勿做商业用途8、证券投资地收益与风险成反比例互换关系，这种关系表现为：预期收益率=无风险利率+风险补偿.（×）9、头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号.（√）10、看涨期权亦称为买入期权.（√）1．普通股股东只具有有限表决权.错.普通股股东地表决权不受限制2．只要经济增长，证券市场就一定火爆.错.因为证券市场，特别是发展中国家地证券市场与经济之间有异动性，故可能不一致.个人收集整理勿做商业用途3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同.错.两者并不相同.4．期权地最终执行权在卖方，而买方只有履行地义务.错.期权地最终执行权在买方，而卖方只有履行地义务个人收集整理勿做商业用途5．以农产品和外汇收购地方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通地相适应.错.因为当农产品歉收和国际收支发生逆差时，以农产品和外汇收购地方式不能增加货币供给从而实现商品流通与货币流通地相适应.个人收集整理勿做商业用途6．证券市场为借贷双方提供了多样化地融资方式.对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要地在于如何规避随之而增加地投资风险.对.这句话正确论述了证券投资增长所受到地因素制约.个人收集整理勿做商业用途1.一家公司地财务风险属于系统性风险.(×)系统性风险主要指因经济、社会、政治等因素引起地证券市场或整个证券价格变动地风险包括宏观经济、通胀、利率、市场等风险，而对某行业或公司产生影响地风险是非系统风险，如财务风险、操作风险等应属非系统性风险.个人收集整理勿做商业用途2.我国股票投资者可按自己地意愿在任何一个证券商处买卖在深圳、上海证券交易所上市地股票.(×)深圳、上海证券交易所实行地是不同地委托制度.前者实行托管券商制度，投资者买卖股票可在一个或几个券商处进行，需要地情况下还可进行转托管，进行买卖；而上交所实行指定交易制度，投资者指定某一券商为自己买卖证券地唯一交易营业部，不能在其