山西诚宏福得一化工有限公司程序文件

Page1of125山西诚宏福得一化工有限公司质量、环境和职业健康安全程序文件（依据GB/T19001—2008、GB/T24001—2004和GB/T28001—2001标准编制）文件编号：CHFDY/CX-2011版本号：受控状态：受控编号：编制人：审核人：批准人：2011年3月10日发布2011年3月15日实施山西诚宏福得一化工有限公司发布QES程序文件Page2of1251.文件控制程序012.记录控制程序063.人力资源控制程序094.信息交流与协商沟通控制程序135.生产设备控制程序166.工作环境管理程序187.与顾客有关要求控制程序348.采购过程控制程序369.生产和服务提供控制程序3910.监视和测量设备控制程序4711.顾客满意的监视和测量控制程序5012.过程和产品的监视、测量控制程序5213.不合格品控制程序5414.环境因素识别与评价控制程序5615.危险源识别与评价控制程序6116.法律法规和其它要求控制程序6817.新、扩、改建设项目控制程序7018.仓储管理控制程序7219.相关方环境/安全控制程序7820.易燃易爆品控制程序8121.化学危险品管理控制程序83目录ContentsPage3of12522.能源资源控制程序08623.废旧物资回收利用控制程序08824.固体废弃物控制程序09025.噪声排放控制程序09226.废水排放控制程序09427.废气、粉尘排放控制程序09628.安全用电控制程序09829.消防控制程序10330.劳动保护控制程序10631.应急准备与响应控制程序10832.环境安全监测控制程序11033.合规性评价控制程序11434.内部审核控制程序11735.事故、事件调查处理控制程序12136.不符合、纠正和预防措施控制程序123目录ContentsQES程序文件Page4of1251.目的1.1为有效控制公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件，保证文件的适宜性、充分性和有效性；确保QES管理体系有效运行，实施持续改进；规范文件管理，防止文件的非预期使用。2.适用范围适用于本公司管理体系文件和外来文件的控制和管理。3.管理职责3.1综合办公室是公司文件的归口管理部门，负责QES管理手册、程序文件的发放及归档；负责公司公务性文件的管理；负责公司法律文件（法律、法规、协议、合同、诉讼、调查文件）的管理。3.2质检部、安环部负责编制QES管理手册、程序文件；负责QES管理体系文件运行的管理；负责组织审定、发布、管理公司技术标准文件。3.3各部门负责编制和管理本部门QES管理体系文件。3.4各部门均应有专人负责文件、资料的收发登记和更改回收等管理工作。4.控制程序4.1QES管理体系文件的分类（1）QES管理体系文件，包括管理手册、程序文件、三层次文件和记录；（2）外来文件，包括法律、法规、公务性文件、技术标准、技术资料、供方提供的文件、顾客提供的文件；（3）文件可采用任何形式或类型的媒体如电子媒体、流程控制图等；（4）记录(一种特殊类型的文件)。4.2QES管理体系文件的编制、审批和发布4.2.1QES手册由质检部、安环部负责编写，管理者代表审核，最高管理者审定、批准和发布。山西诚宏福得一化工有限公司文件编号CHFDY/CX-01文件版本01文件控制程序程序页码1/5生效日期2011年3月15日山西诚宏福得一化工有限公司文件编号CHFDY/CX-01文件版本01文件控制程序程序页码2/5生效日期2011年3月15日Page5of1254.2.2质量管理体系程序文件由质检部编写，环境和职业健康安全管理体系程序文件由安环部编写，管理者代表审定、批准和发布。4.2.3各职能部门三层次体系文件由各职能部门编写，部门负责人审核、批准和发布。4.2.4产品生产的工艺技术文件，包括：4.2.4.1产品标准4.2.4.2工艺规程4.2.4.3生产工艺技术标准由各部门负责组织编制，总工程师进行审核，总经理批准发布。4.2.5QES管理体系使用的外来文件由各部门根据需要识别，必要时可转化为本部门受控文件，并经各部门负责人批准予以引用。4.3QES管理体系文件的标识QES管理体系文件分别以编号进行标识。具体见《质量、环境和职业健康安全管理手册》中的《管理体系文件编码规则》。4.4QES管理体系文件的发放4.4.1管理手册和程序文件由公司综合办公室负责发放，其它文件由各部门负责发放。4.4.2综合办公室发放管理手册和程序文件时，应填写《文件发放(回收)登记表》，各部门签名领取相应分发号的文件。各部门内部使用的文件由各部门自行发放。4.4.3QES管理体系文件的发放范围a.QES管理手册：公司最高管理层、各部门；b.程序文件：公司最高管理层、各部门、使用者；c.部门三层次体系文件：部门领导层、科室、车间、使用者和相关部门；d.部门作业指导书：相关管理者和使用者；e.外来文件：文件的管理者和使用者。4.5QES管理体系文件的受控4.5.1QES管理体系文件分为“受控”和“非受控”文件。受控文件体系内使用，发放时注明分发号，加盖红色受控专用章；非受控文件只编号，不盖受控章，用于体系之外山西诚宏福得一化工有限公司文件编号CHFDY/CX-01文件版本01文件控制程序程序页码3/5生效日期2011年3月15日QES程序文件Page6of125的场合。文件的分发号采用阿拉伯数字编写。管理手册和程序文件及公司级的职能部门、科室的三级文件由综合办公室加盖受控章，注明分发号；公司的职能部门的三级文件由综合办公室注明分发号、加盖各自的文件受控章。4.5.2体系覆盖部门在现场使用的文件必须是受控文本。4.6QES管理体系文件的保管4.6.1文件管理者、使用者应妥善使用和保管文件，防止污损、遗失，保持文件清晰，且有文件标识，方便存取和查阅。4.6.2QES管理体系文件因破损严重影响使用时，使用者可向发放部门办理更换手续，重新领用的新文件使用原文件的分发号，旧文件回收。4.6.3管理手册、程序文件丢失时，由所在部门经向综合办公室申请，并经批准后补发，其它文件丢失由各部门核实发放。发放的新文件给予新的分发号，注销原分发号，发放部门作好相应记录。4.6.4部门撤并或增设时，按程序回收或增发相应的QES管理体系文件。4.6.5离岗人员应将领取的受控文件移交给接替人员，并按规定办理移交手续。4.7QES管理体系文件的更改4.7.1文件需要更改时，由文件更改提出部门填写《文件更改评审表》，按原审批程序进行更改。《文件更改评审表》由综合办公室保存。4.7.2文件更改方式：a.局部更改：只作局部文字或数据修改时，在修改处加盖修改者印章；b.换页：一页中修改处较多时；c.换版：需要做大幅度修订时。4.7.3文件更改后的发放，按原文件的管理程序办理。更改文件应及时发放到使用场所。当采用换页或换版方式补发新页或新版时，回收旧页或旧版文件。4.8外来文件的控制4.8.1外来公务性文件由综合办公室负责签收和处置。4.8.2法律法规的收集、保管、控制、分发等，由综合办公室负责。山西诚宏福得一化工有限公司文件编号CHFDY/CX-01文件版本01文件控制程序程序页码4/5生效日期2011年3月15日Page7of1254.8.3质检部负责收集产品的国家、行业标准的最新版本，登记并分发到使用部门，旧标准作废回收。4.8.4外来的技术方面文件，由各部门识别其适用性后，进行收集并执行，填写《受控文件清单》，分类管理。4.9QES管理体系文件与公务性文件(红头文件)的接口4.9.1公务性文件与QES管理体系有关的，可以作为QES管理体系文件修改、开展管理评审和内部审核的依据，并作为各部门三层次体系文件的输入。4.9.2当公务性文件引起QES管理体系文件对其中相应的管理办法进行调整时，由该文件起草部门按4.7条修改。4.10QES管理体系文件的评审4.10.1各部门负责建立各自的《受控文件清单》(包括外来文件)，报综合办公室备案，其中技术文件清单还应报质检部备案。4.10.2综合办公室必要时组织有关部门对现行QES管理体系文件进行评审和修改。文件评审记录由综合办公室保存。4.11QES管理体系文件的归档、借阅和复制。管理体系文件的归档按各类文件的管理要求和《档案管理制度》执行。借阅管理体系文件应经各部门负责人按规定权限审批后方可办理借阅。涉及到保密的执行保密规定。因工作需要须复制管理体系文件的，由各部门批准复制并予以受控。4.12管理体系文件的作废与销毁4.12.1文件需要作废时，由文件作废提出部门填写《文件作废申请单》，按原审批程序审核后，予以废止。作废文件清单报综合办公室备案。废止文件由发放部门回收并加盖蓝色作废印章，收归作废文件类，防止误用。有参考作用的作废文件，应做好“作废留阅”标识。4.12.2销毁作废文件时，按《档案管理制度》或按各行业(专业)规定执行。4.13管理体系文件的承载媒体可以为非纸质的，对非纸质的文件的管理，也应按照本程序执行。山西诚宏福得一化工有限公司文件编号CHFDY/CX-01文件版本01文件控制程序程序页码5/5生效日期2011年3月15日QES程序文件Page8of1255.相关记录5.1《受控文件清单》5.2《文件发放(回收)登记表》5.3《文件评审（更改）表》5.4《文件作废申请单》1.目的对管理体系的记录予以控制和管理，为持续改进管理体系提供依据，证明体系有效山西诚宏福得一化工有限公司文件编号CHFDY/CX-02文件版本01记录控制程序程序页码1/3生效日期2011年3月15日Page9of125运行。2.适用范围适用于管理体系有效运行及产品实现过程中所有记录以及相关方提供的有关记录。3.职责3.1质检部负责记录的归口管理，审核各部门的记录格式。3.2各部门负责确定本部门的记录格式，并负责收集、整理、保管本部门的记录。3.3各部门要指定人员负责按照相应规定对相关方提供的有关记录进行控制和管理。3.4各部门负责填写主控部门要求填写的记录，并负责收集、整理、传递。4.工作程序4.1记录的分类（1）原始记录：通过一定的表格或其它形式，对生产、管理过程所做的最初记载，是未经加工整理的第一手资料。（2）报表：据原始记录或台帐进行汇总，由下层向上层报送的资料，或上层需要下层执行的报告、纪要、通报等。（3）台账：据分析的要求而设置的一种汇总资料、积累资料的帐册。其特点是对资料加以分类、整理、归纳，按时序分日、月、年进行系统登记。4.2记录的形式与要求4.2.1记录的形式可以是卡片、表格、图表、报告，也可以是磁带、软盘或胶片等。4.2.2各部门应根据工作情况和标准要求确定记录的格式和类型，所编制的记录应能清楚地指明产品或活动需要。4.2.3记录的填写要规范，做到及时、准确、完整、字迹工整清晰，记录人员签全名；记录不得涂改，如发现数据填写错误，要用双划线的方式进行更正,并在涂改处签名/盖章且注明更改日期。4.3记录的收集和标识4.3.1各部门应及时收集、汇总各类记录，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。4.3.2原则上各部门对记录每月整理一次，装订成册，在封面或活页夹侧面注明部门、山西诚宏福得一化工有限公司文件编号CHFDY/CX-02文件版本01记录控制程序程序页码2/3生效日期2011年3月15日QES程序文件Page10of125记录名称及月份；每年进行一次汇总、分类。4.3.3记录的标识编号按《管理体系文件编码规则》执行。4.4记录的保存和销毁4.4.1各部门负责填写《记录清单》，并于每年11月底报由生产技术部备案（如发生变更应及时报生产技术部备案）。记录的原始样本由各部门负责汇总并保存。4.4.2记录保存期的确定原则（1）原始记录的保存期由各部门根据实际需要作不同的规定，保存期不低于3年。（2）报表的保存期分为永久、长期和短期三种。长期为10年至30