体系文件的建立与管理--讲稿

体系文件的建立与管理—讲稿分三部分内容：第一部分实施安全风险预控管理体系需建立哪些文件第二部分《管理手册》和《程序文件》的编制与管理第三部分井工煤矿考核评价标准的结构及计分方式第一部分实施安全风险预控管理体系需建立哪些文件？一、什么是体系文件？体系文件：就是：体系所涉及的信息及其承载媒体。也就是安全风险预控管理体系信息及载体的总称。二、体系文件的组成体系文件具体有哪些？在体系的建立和实施运行过程中，会产生不同的相关文件，下面分两个方面来说明：1.体系建立产生的文件：主要有：《管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《员工不安全行为管理手册》、《安全管理制度》、《安全文化建设实施手册》及《承包商手册》、《标识标志设置及管理办法》、《应急预案》、《工余安健环手册》等，并根据体系运行需要增减相关文件。但《管理手册》和《程序文件》是必须建立的。2.体系运行产生的文件：•风险评估记录•危险源动态风险评价资料•安全培训计划、记录、培训绩效评估报告•作业规程、安全技术措施•检查、监测记录•安全资格证、特种作业证•安全会议记录、纪要2•安全文化建设资金投入计划、实施记录•等等（许多）三、体系文件的层次划分：通常，将体系文件划分为三个层次（也有划分为四个层次的。有的企业将体系文件划分为四个层次，也就是将第三层次文件划分为文件、记录两个层次。神东采用三个层次划分，这样有利于简化体系文件编号管理。），即：（图）第一层次文件：《管理手册》（含安全风险预控管理方针、管理目标），是体系的纲领性文件。体系运行的所有活动都必须遵循这个文件。第二层次文件：《程序文件》，是描述程序的文件。体系建立要求将体系运行的主要作业活动进行程序化管理，并文件化。程序文件是管理手册的支持性文件。第三层次文件：管理制度、考核评分标准、计划、措施、记录、……第三层次文件，也叫支持性文件，是体系建立、运行产生的除《管理手册》、《程序文件》以外的其他所有文件。第二部分《管理手册》和《程序文件》的编制与管理一、《管理手册》的编写（一）《管理手册》建立要点《管理手册》一般有九项内容：•安全风险预控管理方针，即安全生产方针•发布令•安全风险预控管理机构及职责•体系范围•术语定义•体系的建立与要求•手册引用程序文件清单•职能分配表•体系文件编号办法3如果体系文件编号管理在其他文件中已经明确，“体系文件编号办法”可不在《管理手册》中出现。那么，《管理手册》中的内容就成了八项。手册的第1部分内容安全风险预控管理方针1.主要内容：安全风险预控管理方针，也可以写成安全生产方针。根据神华集团企业标准要求，安全风险预控管理方针要包括四项基本内容：--遵守安全生产法律法规要求及企业应遵守的其他社会要求的承诺；--持续改进安全生产绩效的承诺；--企业安全风险管理价值观和行为规范的理念；--安全风险管理的愿景及目标。说明：目标指的是总目标。有的单位写的是年度目标，这是不正确的。总目标应具有先进性、适用性和科学性，要与企业安全理念相融合。年度目标可与年初安全文件一同下达。AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》4.2中对方针的四项要求是：①明确安全风险预控管理总目标；②包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；③体现对员工进行持续培训的要求；④针对安全风险的性质和规模。2.具体要求：（1）经煤矿主要负责人批准（最高管理者亲笔签名）；（2）形成文件，实施并保持；（3）在显著位置展示；（4）传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；（5）可为相关方所获取；（6）定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。说明：根据神华集团企业标准要求，要将安全生产方针转化为具体要求，落实在风险预控管理体系中。具体应体现在年初的安全文件中。3.示例：安全风险预控管理方针的格式可以多样化，但核心内容需符合上述要求。4示例一：严格遵守国家、地方和煤炭行业有关安全、健康、环保、质量方面的法律、法规和标准，建立并保持安全风险预控管理体系，在安全生产活动中将严格遵守：以人为本保障员工安全健康风险预控杜绝各类事故发生持续改进提升安全管理水平文化引领创建本质安全企业（或打造本质安全企业）示例二：为保证员工及所有相关人员的安全健康，煤矿建立并保持安全风险预控管理体系，努力控制生产过程中的安全风险，规范安全生产活动，以逐步提高安全管理水平，为员工和相关方创造一个安全的工作、生活环境。为此，将严格遵守以下准则：（1）遵守所有适用的安全法律、法规及其他要求。（2）辨识单位内的危险源并评价其风险，制定相应的管理标准与措施，并落实执行，以有效降低风险。（3）加大安全投入，加强生产技术和设备改造，防止水、火、瓦斯、顶板、机电等各类事故的发生。（4）不断开展安全培训，增强全体员工的安全意识，鼓励全体员工参与煤矿安全风险预控管理的实践活动。（5）不断探索、创新，追求卓越，实现煤矿安全绩效的持续改进。手册的第2部分内容发布令按照体系运行惯例，体系文件编制完成后，需在执行之前进行发布。因《管理手册》是体系文件中的纲领性文件，所以将“发布令”附在《管理手册》中。格式为：示例三：5发布令为保障全体员工在生产作业活动中安全健康，促进我矿持续稳定健康发展，在分析我矿安全生产现状的基础上，运用现代安全管理方法，依照国家安全生产行业标准AQ/T1093-2011，建立了一套具有我矿特点的安全风险预控管理体系。本体系文件是指导我矿安全生产工作的指南，经审查，文件符合《煤矿安全风险预控管理体系规范》的相关要求，现批准发布，自××××年××月××日起开始实施，体系覆盖的各级单位、科队务必认真贯彻和严格执行！矿长：×××××××年××月××日说明：1）“发布令”必须由单位最高行政负责人签发。2）如体系文件进行换版，还需在“发布令”中说明以前版本的体系文件作废。例：本《管理手册》在2012年版本（写明版本号）的基础上进行了修订，本《管理手册》（写明版本号）发布后，2012年版（写明版本号）《管理手册》作废。下面是手册的正文部分：有四项内容--安全风险预控管理组织机构及职责；--体系范围；--术语定义；--体系的建立与要求。从正文开始加标题序号：即《管理手册》的一级标题。1安全风险预控管理组织机构及职责2体系范围3术语定义4体系的建立与要求6手册的第3部分内容安全风险预控管理组织机构及职责一级标题序号是“1”。首先，我们需要了解安全风险预控管理组织机构的组织形式及要求。1.机构的组织形式及要求安全风险预控管理组织机构应满足安全风险预控管理体系运行和持续改进的需要。主任由最高管理者担任（行政一把手），副主任通常由总工程师或行政副职担任，成员由业务部门负责人、区队长、员工代表、承包商负责人等担任。机构要下设办公室，负责委员会会议和日常事务。在组织形式上，安全风险预控组织机构与安委会没有太大的区别。其主要职责都是安全管理。其次，需要了解是否需要成立安全风险预控管理安委会。这需要从两方面理解：一是如果单位已有安全管理组织机构（如安全生产管理安委会，简称“安委会”），可不再成立安全风险管理组织机构；二是虽然单位成立了安全管理组织机构，但组织、协调、指导、监督风险预控管理工作的职责不明确，那么，还需在《管理手册》中进一步明确职责。特别要强调：手册中的职责要明确各级领导和部门在危险源辨识及管控方面、不安全行为管理方面的职责，去掉与安全管理无关的职责，下设小组一般应包括保障管理小组（负责制度及管理方案的制定。可设多个保障小组，如组织保障、技术保障、资金保障、安全文化保障小组，等等）、风险管理小组（负责危险源辨识及管控措施的制定）、体系审核小组（负责内审、管理评审）、事故调查小组（负责生产安全事故的调查），还有其他安全相关的小组均可列出（如，人员不安全行为管理小组，等等），科队可不在图中列出。示例四：安全风险预控管理委员会（附图）。72.组织机构的职责--委员会及其成员的职责。--各部门、区队的职责。手册的第4部分内容体系范围一级标题序号是“2”。有两部分内容，也就是分两部分描述：一是“主题”，二是“范围”。1）2.1主题描述实施安全风险预控管理体系的目的。示例五：本手册规定了×××煤矿安全风险预控管理体系范围，阐明了本矿的管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过安全风险预控管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动风险，持续提升安全管理水平，实现良好的安全管理绩效。2）2.2范围描述本体系覆盖到哪些单位、部门。示例六：8×××煤矿安全风险预控管理体系覆盖了本矿所属各单位和驻矿单位，以及生产与支持性活动中的相关方。手册的第5部分内容术语定义一级标题序号是“3”。对体系文件涉及的一些术语用定义解释。如：事故——造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。一般需解释的术语：危险源、危险源辨识、风险、风险评估、风险预控、风险管理对象、风险管理标准、风险管理措施、不安全行为、相关方、程序、不符合、持续改进等等。手册的第6部分内容体系的建立与要求一级标题序号是“4”。该部分内容按照神华集团企业标准Q/SH10021002-2014中的第四部分“风险预控管理体系”的十七个要素进行编写。以前是按照AQ/T1093-2011的第四部分的八个要素编写的。神华集团企业标准Q/SH10021002-2014的十七个要素的内容是：4.1总要求；4.2安全生产方针；4.3风险预控管理体系策划；4.4体系文件；4.5资源、机构、职责和权限；4.6危险源辨识、风险评估和控制；4.7能力、培训、意识和文化；4.8建设项目；4.9生产系统运行控制；4.10不安全行为控制；4.11其他要素控制；4.12相关方管理；4.13应急准备与响应；4.14隐患和事件；4.15安全信息；4.16安全检查与评价；4.17持续改进。除“总要求”外，其他每个部分按照总则、职责、要求三个内容进行编写。其中，“4.2安全生产方针”这部分内容写方针的制定、发布、修改等管理方面的职责与要求；“4.3风险预控管理体系策划”这部分内容主要写目标管理，含两方面内容，一是中长期安全目标，二是年度目标；“4.5资源、机构、职责和权限”中要写明各部门、区队在体系运行中的职责，且职责要与分管业务和体系职能分工相一致（具体参照体系要素分工表）。其他要素就不一一讲解了。9下面就总要求和风险预控管理两部分举例说明。1）总要求：有两方面内容：体系的结构、实施与运行流程。示例七：4.1总要求4.1.1体系结构安全风险预控管理体系包括：风险预控管理体系策划；体系文件；资源、机构、职责和权限；危险源辨识、风险评估和控制；能力、培训、意识和文化；建设项目；生产系统运行控制；不安全行为控制；其他要素控制；相关方管理；应急准备与响应；隐患和事件；安全信息；安全检查与评价；持续改进。4.1.2实施与运行流程：示例八：流程图。2）风险预控管理体系策划：按照神华集团企业标准Q/SH10021002-2014中的4.3要求编写。示例九：4.3风险预控管理体系策划4.3.1总则10按照《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》对安全风险预控管理体系进行策划，结合本矿井安全生产方针、组织管理等情况确定安全风险控制目标，并组织实施。4.3.2职责4.3.2.1安全风险预控管理委员会负责目标的制定、审核与发布。风险管理领导小组负责安全目标的实施与管理。4.3.2.2安全管理办公室负责制定目标管理方案，将年度目标分解成具体指标，并将指标按照管理职责分解到相关科队。4.3.2.3相关科队针对承担的指标任务，制定具体的实施方案。4.3.3要求4.3.3.1各科队要认真制定目标、指标实施方案，方案中有明确的责任人，支持条件（人、财或物）和执行计划（实施和完成时间）。4.3.3.2安全管理办公室要定期总结分析安全目标、指标及管理方案的执行情况。4.3.3.3各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对目标管理给予支持和保证。说明：除总要求外，其