信息中心质检团队建设方案

信息中心质检团队建设方案鉴于：1）质检团队须独立与信息处理部、2）质检团队与信息规划部业务关联度强、3）质检团队除须精通现有库表处理规则，同时须及时掌握新建库表、4）质检团队须与信息处理团队保持实时有效的互动和沟通；信息中心计划由现信息规划部承担建设质检团队，并将信息规划部改组设立为规划质检部。一、组织构架与岗位职责新设立的规划质检部将在履行数据库规划建设、员工业务培训等职责的同时，进一步成为信息处理部的直接客户，对信息处理部信息处理的准确性、及时性、全面性、规范性进行全面监控和评估，从而促进信息处理部的进步，强化公司基础数据库的质量保障。一）组织构架二）岗位职责1、质检规划部经理1）负责质检规划部工作流程的推进和运行,指导质检组、规划组主管按业务流程说明及规范开展工作，监督各组工作流程执行情况,每周召集部门例会，进行工作总结沟通与计划安排，开展下属主管的绩效考核，一对一交流，审核质检规划部工作岗位的设置，人员需求，人员面试；2）数据需求的审核，分配规划工作任务,审核规划组的库表规划、编写的库表操作说明及工作流程规范文档；3）审核质检组的每周、每月的质检报告，抽查数据质量；4）与数据应用部门保持及时沟通，及时反映工作中出现的问题及需要与其它部门支持配合的问题；5）接收其他业务部门、客户反馈的数据问题，及时分发给质检部或相关的处理部门并监督，汇总完成情况，回馈检查信息；对于质检故障，予以记录并作为考核依据；6）信息处理工具配置管理；2、规划组主管负责规划组全部工作流程的推进和运行，指导下属员工按业务流程说明及规范开展工作，依据信息中心员工绩效考核办法，开展业务组的绩效考核，合理分配下辖员工的工作任务；2）制定计划完成上级经理分配的数据需求规划，包括触发器、培训文档的编写及管理、后台触发器监控体系设计等,提出数据处理工具需求；3）对信息中心入职新员工进行相关业务知识或数据处理的培训；4）审核信息源的权威性、合法性、数据获得的可持续性；确保信息源数据的应用价值；5）管理维护库表操作规范、信息处理流程等重要文档；3、质检组主管1）负责质检组全部工作流程的推进和运行，指导下属员工按业务流程说明及规范开展工作，监督员工工作流程执行情况；开展业务组的绩效考核；合理安排质检计划、流程并不断优化工作流程，确保信息质量目标的实现；2）审核信息处理部信息处理质量、质检组的质检质量，汇总生成每周、每月的质量报告，及时反馈数据问题到各个数据处理部门，跟踪审核修改情况；3）总结数据问题，提交触发器修改规则，数据检查规则；4）管理员工绩效管理系统，提出库表绩效系数修改意见，汇总生成信息中心员工绩效考核周成绩表；5）参与新员工培训,协助规划组做好员工培训工作；4、规划专员1）信息源开发：结合数据库建设的需要，开发信息源，并对信息源的披露特点、信息结构，以及信息源内容的权威性和可持续性进行评估；2）信息规划：设计规划数据库表结构；设计库表后台触发器；后台监控程序；提交数据处理工具的需求3）库表操作规范制定：对库表的处理流程、字段含义、处理注意事项等按规范格式进行详细描述；4）后续跟踪完善：跟踪信息源披露内容、格式等相关方面的变化，并及时根据变化情况进行相应的完善；5）参与新员工培训,积极指导处理部员工掌握新的库表；5、质检专员1）严格执行质检流程，确保数据的准确性、及时性、全面性和规范性；2）按照上级主管的安排及时地完成工作，当日工作必须当日完成，不拖延，不积压；3）及时登记质检结果表，并及时反馈数据问题到各个数据处理部门，跟踪审核修改情况；二、质检业务开展方式一）业务定位1、规划组数据规划：根据业务需要，进行信息源开发，库表规划、信息扩充等工作；库表触发器等监控体系的维护及管理文档管理：信息中心各业务部门库表处理文档，工作流程的编写、修改及管理员工培训：信息中心新员工入职后统一进行基本库表、录入系统、基础知识的培训；后期新库表的培训2、质检组信息核查：基础数据库每日录入数据质量监控，包括数据库SQL核查、公告信息的人工核查、与同行数据的对比核查；质检报告：根据核查结果，汇总生成周、月质检报告监控完善：根据质检结果，提出触发器修改建议等二）质检工作方式1、质检范围信息处理部每日处理的存储在录入数据库的所有数据2、质检模式1）SQL审核：根据单记录、单表不同记录间、跨表记录间的数据间的关联性和数理逻辑关系，通过SQL进行查错查漏；2）人工审核：人工结合公告原文，进行审核；3）同业对比：利用同业数据，进行同类可比数据的对比与核实。3、质检流程原则：1）1类数据（重点数据）优先审核，在当日9：20前完成；2）当日所有数据当日审核完成；3）对于发现的信息处理问题，及时反馈并跟踪复核，同时形成质检报告。流程：1）按流程质检：根据部门既定的安排和要求进行质检（包括质检数据的优先次序、质检模式、质检工作及时性目标等）；2）反馈与复核：对于发现的信息处理问题，第一时间反馈给涉及业务组的主管；相关业务主管接到问题反馈后，予以核实确认（是否确实错误），确实错误的，主管安排修正，明确直接责任人、间接责任人，并在完成后将处理结果反馈给质检人员。质检人员接到反馈后予以复核。3）质检情况记录：将质检结果在[内部质检表]详细记录，包括“质检人、涉及库表、问题描述、问题严重性等级、库表等级、是否处理责任、直接责任人、间接责任人”等4、质检报告与总结1）每周一、每月第一个交易日分别汇总形成周、月质检报告；2）对质检结果进行综合分析和总结，协调规划组不断完善监控机制、培训文档；3）组织相关业务组进行问题总结、业务培训。质检组问题反馈处理部质检报告监控机制完善业务素质培训＞∧三、质检工作推进安排信息中心目前50%以上的员工为1年内新招聘，业务团队尚处于巩固期，若直接从信息处理部抽调人员组建质检团队，必将在很大程度上影响日常的信息处理工作。同时，质检人员的素质要求很到，必须全面掌握和精通所负责质检的业务。鉴于此，质检团队的建设，将采取逐步推进的模式，结合业务情况一期人员规模10人，期后再结合实际需要进行扩充。项目工作要点质检团队项目时间结果评定日期成立质检组准备工作1）构架、职责、流程等确定；2）人员招聘储备(10名)；3）质检工作开展：以季报数据做核查测试，进行语句检查,同业数据检查；质检报告的生成,质检数据的分析巨峰,王媛虹,陈颖仙2011年10月2011-11-05质检组人员培训,业务拓展1）人员抽调：质检组人员到位4人,其中3人为各业务部抽调人员2）新招聘人员到位，分派到各业务组进行实践和培养；3）核查范围扩大到一类库表4）完善检查语句、检查流程巨峰,王媛虹,处理部轮岗人员(3人)2011年11月至2012年1月2012-02-07质检组增加人员,业务正常化1.质检组人员增加至10人2.核查范围扩大到二类库表巨峰,王媛虹,质检组人员(9人)20112年2月至2012年7月2012-08-01信息中心2011年10月12日